РОССИЙСКОЕ АГЕНТСТВО ПО ПАТЕНТАМ И ТОВАРНЫМ ЗНАКАМ
ПРИКАЗ
от 29 декабря 1999 г. N 208
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ
НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ И НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИХ
РАЗРАБОТОК, ВЫПОЛНЕННЫХ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА
В целях урегулирования вопросов оформления документов, касающихся использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок в системе Роспатента, а также во исполнение Приказа Роспатента от 16.02.99 N 20 приказываю:
1. Утвердить "Порядок использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок, выполненных в системе Роспатента" (ПН-3-99), одобренный на расширенном заседании секции НТС ФИПС "Экономические проблемы изобретательской и патентно-лицензионной деятельности" (прилагается).
2. Ввести в действие указанный Порядок с 01.01.2000.
3. Руководителям подразделений Роспатента и подведомственных ему организаций, научным руководителям научно-исследовательских работ и научно-технических разработок при использовании результатов этих работ руководствоваться настоящим Порядком.
4. Контроль за исполнением Приказа оставляю за собой.
Генеральный директор
А.Д.КОРЧАГИН
Утвержден
Приказом Роспатента
от 29 декабря 1999 г. N 208
ПОРЯДОК
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ,
ВЫПОЛНЕННЫХ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА
(ПН-3-99)
1. Общие положения
1.1. Порядок использования научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента (ПН-3-99) (далее - Порядок ПН-3-99), регламентирует вопросы оформления документов, касающихся использования результатов НИР и удостоверяющих факт начала использования этих результатов, определяющего возможность дальнейшего их использования или завершения использования отдельных частей полученных результатов.
Порядок ПН-3-99 устанавливает основные требования к организации и документированию деятельности, связанной с использованием результатов (п. 2.6).
1.2. Порядок ПН-3-99 распространяется на Роспатент и подведомственные ему организации: Федеральный институт промышленной собственности, Российский государственный институт интеллектуальной собственности и Палату по патентным спорам. Порядок ПН-3-99 определяет права и обязанности названных организаций и их должностных лиц, участвующих в деятельности, связанной с использованием результатов НИР, и направлен на оптимизацию их действий в этой сфере.
1.3. Порядок ПН-3-99 разработан на основе действующих нормативных правовых документов и других источников информации [1 - 21], приведенных в списке ниже, и с учетом анализа практики использования результатов этих работ в Роспатенте и подведомственных ему организациях.
1.4. Ответственность за выполнение Порядка ПН-3-99 в подразделениях Роспатента и подведомственных ему организациях возлагается на руководителей подразделений и организаций, использующих результаты работ по п. 1.1.
1.5. Работники Роспатента и подведомственных ему организаций, использующие результаты работ по п. 1.1 и относящуюся к этим результатам документацию, несут персональную ответственность за выполнение требований Порядка ПН-3-99 и сохранность находящихся у них соответствующих документов.
1.6. Документационное обеспечение деятельности по использованию результатов работ по п. 1.1 в Роспатенте и подведомственных ему организациях и контроль за соблюдением Порядка ПН-3-99 возлагается на отдел организации НИР и обучения Федерального института промышленной собственности (далее - отдел 52).
1.7. Контроль за своевременным и правильным оформлением финансовых документов, относящихся к использованию результатов работ по п. 1.1, выполняемых по Плану Роспатента, осуществляет подразделение, ответственное за правильность оформления финансовых документов (в Роспатенте - Финансово-экономическое управление, в Федеральном институте промышленной собственности - Отдел бухгалтерского учета и финансового контроля).
Примечание - отдельные положения Порядка ПН-3-99 (например, из разделов 4 и 5) могут быть использованы при выполнении работ, заказываемых сторонними организациями.
2. Основные понятия и обозначения
2.1. Порядок ПН-3-99:
2.1.1. Порядок - нормативный акт, регламентирующий действия подразделений и должностных лиц, связанных с использованием научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента.
2.1.2. ПН-3-99 - сокращенное наименование Порядка, в котором приняты следующие обозначения:
ПН - серия Порядков, регламентирующих научную деятельность в системе Роспатента, в т.ч. процедуры планирования и выполнения НИР, оформления отчетности об их выполнении, работы секций НТС и др.;
3 - порядковый номер настоящего нормативного акта;
99 - сокращенное обозначение года утверждения Порядка - 1999.
2.2. Научно-исследовательская(ие) работа(ы) (сокращенно - НИР) - комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции (ГОСТ [21]), выполняемых Исполнителем (п. 2.12) или Головным подразделением-исполнителем (п. 2.16.1) в соответствии с заключенным Договором (п. 2.5) или утвержденным в установленном порядке Техническим заданием (п. 2.6).
2.3. Прикладные научные исследования - исследования, направленные на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач (Закон [2]).
2.3.1. Патентные исследования - частный случай прикладных научных исследований - исследования технического уровня и тенденций развития объектов хозяйственной деятельности, их патентоспособности, патентной чистоты, конкурентоспособности (эффективности использования по назначению) на основе патентной и другой документации (ГОСТ [5]).
2.4. Результат (далее - Результат) - продукт НИР в конкретной вещественной форме, который должен быть передан Заказчику (п. 2.8) либо руководителю Организации (п. 2.15):
2.4.1. Научный и (или) научно-технический результат - продукт, содержащий новые знания или решения и зафиксированный на любом информационном носителе (Закон [2]).
2.4.2. Научная и (или) научно-техническая продукция (далее - Продукция) - результат (п. 2.4), в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации (Закон [2]; в частности, отчеты о НИР (п. 2.22.1) и другие документы (п. 2.22.2), подготовленные в процессе выполнения НИР в соответствии с условиями, предусмотренными в Договоре (п. 2.5) или в Техническом задании (п. 2.6)).
2.5. Договор на выполнение научно-исследовательской работы (далее - Договор) - это, как правило, основной документ, являющийся правовой формой отношений Исполнителя (п. 2.12) с Заказчиком (п. 2.8), когда Заказчик финансирует проведение работы, а также в отношениях Заказчика или Исполнителя с третьими юридическими или физическими лицами (глава 38 ГК [1] и статья 8 Закона [2]).
Договорами сторон (п. 2.14) - субъектов научной и (или) научно-технической деятельности и пользователей Продукции, не противоречащими законодательству Российской Федерации, определяются условия владения, пользования и распоряжения Результатами.
При выполнении работ без заключения Договора функции Договора выполняет Техническое задание (п. 2.6).
2.6. Техническое задание на НИР (ТЗ) - исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения этих работ (ГОСТ [21]).
При отсутствии Договора на НИР ТЗ является основным документом, регламентирующим отношения Заказчика и Исполнителя.
2.7. Использование - употребление (пользование) Результатов (Продукции) с пользой, в частности введение Результатов в гражданский или хозяйственный оборот (Постановление [16]).
Использование может быть осуществлено как в полном объеме - не менее того объема, который оговорен в Договоре, ТЗ, рекомендациях секций НТС (п. 2.23), Актах (п. п. 2.17 - 2.18) и др. документах (раздел 5), так и в неполном объеме - когда используется только часть Результатов, оговоренных в этих документах.
2.8. Заказчик - юридическое лицо, заказывающее НИР: Роспатент в лице Генерального директора.
2.9. Представитель Заказчика - уполномоченное Заказчиком подразделение Роспатента (п. 2.16), непосредственно заинтересованное в использовании или ответственное за приемку Результатов НИР.
2.10. Потребитель - подразделение(я) Роспатента или Организация, использующее(ие) Результаты с разрешения Заказчика или его представителя.
2.11. Пользователи - третьи юридические и физические лица, которые на условиях, оговоренных в Договоре (п. 2.5) или ТЗ (п. 2.6), или с разрешения Заказчика (его представителя) или руководителя Организации-исполнителя (п. 2.15) используют Результаты НИР.
2.11.1. Внутренние пользователи - исполнители НИР и другие работники Организации.
2.11.2. Внешние пользователи - вышестоящие органы и организации, сторонние органы, организации и физические лица.
2.12. Исполнитель:
2.12.1. По НИР, выполняемым по Плану Роспатента, - юридическое лицо - Организация в лице ее руководителя.
2.12.2. По НИР, выполняемым по Плану ФИПС, - Головное подразделение-исполнитель Организации (п. 2.14.1) в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (п. 2.16) (возможно совмещение этих функций в одном лице).
2.13. План НИР (далее - План) - Тематический план научно-исследовательских работ Роспатента или Организации на планируемый год, в т.ч.:
2.13.1. План Роспатента - план НИР, финансируемых по договорам с Роспатентом.
2.13.2. План ФИПС - план НИР, финансируемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование ФИПС (например, из фонда заработной платы (ФЗП)).
2.14. Стороны - Заказчик и Исполнитель.
2.15. Организация - одна из подведомственных Роспатенту Организаций (п. 1.2), в т.ч. Организация-исполнитель:
2.15.1. ФИПС - Федеральный институт промышленной собственности.
2.15.2. РГИИС - Российский государственный институт интеллектуальной собственности.
2.15.3. ППС - Палата по патентным спорам.
2.16. Подразделение - подразделение Роспатента или Организации, в частности:
2.16.1. Головное подразделение-исполнитель - подразделение Организации в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (возможно совмещение этих функций в одном лице), осуществляющее непосредственное (в т.ч. совместно с другими подразделениями) выполнение работы, отвечающее за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.
2.16.2. Подразделение-соисполнитель - подразделение Организации-исполнителя в лице руководителя подразделения, осуществляющее совместно с Головным подразделением-исполнителем выполнение работы.
2.16.3. Подразделение ФИПС, в т.ч. отдел 52 (п. 1.6).
2.17. Акт сдачи-приемки Продукции - финансовый документ, оформленный в соответствии с п. 5.1, констатирующий факт выпуска Продукции, предусмотренной соответствующим этапом календарного плана, в форме и в сроки, соответствующие согласованному перечню Продукции, с указанием источника финансирования и суммы, предназначенной к оплате по калькуляции по данному этапу.
2.18. Акт сдачи-приемки в опытную или промышленную эксплуатацию - документ, констатирующий факт приемки в опытную или промышленную эксплуатацию разработанных в соответствии с Договором и/или ТЗ автоматизированных систем и подсистем. Составляется и оформляется в соответствии с рекомендациями Инструкций [10, 11] и п. п. 5.2.3 - 5.2.4.
2.19. АС - автоматизированные системы и подсистемы.
2.20. Научный руководитель - работник системы Роспатента, осуществляющий научное руководство при выполнении НИР (как правило, работник Головного подразделения-исполнителя Организации-исполнителя, например, его руководитель), отвечающий за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.
2.21. Ответственный исполнитель - один (или единственный) из работников Головного подразделения-исполнителя, который не только непосредственно принимает участие в работе, но и отвечает за ее выполнение в срок, в т.ч. за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.
2.22. Текстовой документ - документ, содержащий текст, отражающий Результаты (п. 2.4) и отвечающий установленным требованиям оформления документов, в том числе:
2.22.1. Отчет о НИР (далее - отчет) - систематизированный документ, в котором отражены результаты научных исследований, оформленный в соответствии с ГОСТ 7.32-2001 [18] "Отчет о научно-исследовательской работе".
2.22.2. Рекламно-техническое описание результатов (РТО) оформляется в соответствии с Положением [4].
2.22.3. Описание алгоритмов и программ (АИП).
2.22.4. Диссертация, включая автореферат.
2.23. Научно-технический совет Роспатента или ФИПС (НТС) - совещательный орган при Генеральном директоре Роспатента или директоре ФИПС для рассмотрения предложений и выработки рекомендаций по важнейшим вопросам теории и практики охраны объектов интеллектуальной собственности.
2.24. Закон - Федеральный закон или Закон Российской Федерации.
3. Виды использования Результатов
3.1. Основные виды использования Результатов (Продукции) (по п. 2.7), выполненных в системе Роспатента, по своему характеру (существу) могут быть отнесены к одной из категорий, характеризуемых нижеприведенными действиями:
3.1.1. Направление в вышестоящие органы (в установленном порядке):
3.1.1.1. Проектов законодательных и иных нормативных правовых актов (законов РФ, постановлений Правительства РФ, положений, правил и др.), подготовленных на основе Результатов (с учетом п. п. 5.2.1 и 7.2.1.5) и, как правило, одобренных НТС или секцией НТС.
3.1.1.2. Рекомендаций и предложений, способствующих развитию и решению задач в целом по стране или системе Роспатента (например, по изменению структуры Роспатента или Организаций (постановлений Правительства РФ, положений, уставов и т.п.)) (п. п. 5.2.1 и 7.2.3).
3.1.2. Подписание или утверждение распорядительных, нормативных, методических, технологических и информационных документов в Организации, подготовленных на основе Результатов (по п. п. 5.2.2 и 7.2.1.3) и рекомендованных к подписанию или утверждению секцией НТС.
3.1.3. Введение в промышленную эксплуатацию АС и технологий, прошедших опытную эксплуатацию, и введение в опытную эксплуатацию технологий, например, в соответствии с рекомендациями секций НТС (с учетом п. п. 5.2.3 и 5.2.4).
3.1.4. Проведение в Организации последующих НИР с использованием предыдущих Результатов (с учетом п. 5.3), в частности, на основе рекомендаций секций НТС.
3.1.5. Публикация полностью или частично Результатов (с учетом п. п. 4.2, 5.5 настоящего Порядка [3, 4], Порядка ПН-4 [17]) с целью информирования общества о полученных Результатах (Продукции), в частности, на основе рекомендаций секций НТС.
3.1.6. Предоставление вышестоящим органам Результатов патентных поисков, выполненных по их заказам (с учетом п. 5.2.5 и ГОСТ [5]).
3.1.7. Предоставление Результатов, в частности Результатов патентных поисков, и оказание консультационных услуг на коммерческой основе пользователям (п. 2.11, с учетом п. п. 4.2, 5.2.5 и 5.4).
3.2. Каждый из указанных в п. 3.1 видов использования (п. 2.7) может быть также классифицирован по ряду других признаков, в частности:
3.2.1. По времени начала использования:
- реальное (фактическое);
- предполагаемое (ожидаемое).
3.2.2. По степени завершенности:
- окончательное (полное);
- предварительное (неполное).
3.2.3. По субъектам использования:
- используемые:
Заказчиком (представителем Заказчика);
Исполнителем;
третьими лицами.
Примечания:
1. Получение Результата и создание Продукции (в соответствии с п. 2.3) лишь предполагает возможную дальнейшую ее реализацию (использование (п. 2.6)), но не является самим фактом ее использования.
2. Документальное подтверждение использования осуществляется в соответствии с разделом 5.
4. Обязанности и права сторон, подразделений
и должностных лиц по использованию Результатов
4.1. Основные обязанности и права сторон определяются ГК РФ [1] с учетом комментариев к нему [12], Постановлением [16], действующими в Роспатенте и Организациях организационно-распорядительными документами, в т.ч. приказами и др., а также Порядками [7 - 9, 17]. В частности, в соответствии с Порядком ПН-2 [9], Заказчик должен принять представленную Исполнителем Продукцию, подписать и оплатить (по Договорам) Акты сдачи-приемки Продукции, если Исполнителем выполнены все условия Договора и ТЗ.
4.2. При использовании Результатов стороны обязаны особо учитывать условия конфиденциальности содержащихся в них сведений, взаимосогласия в отношении публикации этих сведений и использования результатов работ. Объем и состав сведений, признаваемых конфиденциальными, стороны определяют в Договоре (ст. 771 ГК РФ [1]) или ТЗ. В частности, нарушением обязательств по обеспечению конфиденциальности признается не только разглашение и прямая передача конфиденциальных сведений одной из сторон (п. 2.14) другим заинтересованным Пользователям (п. 2.11), Потребителям (п. 2.10) без согласия другой стороны, но и непринятие мер к их охране, исключающих свободный доступ к сведениям и возможность их утечки или иного распространения [1, 12].
4.3. Исполнитель при направлении Заказчику Продукции в соответствии с Порядком ПН-2 [9] обязан обеспечивать предоставление всех необходимых документов, указанных в разделе 5 и оформленных в соответствии с разделом 8.
4.4. Представитель Заказчика и/или потребитель обязан:
4.4.1. Проводить мероприятия по использованию Результатов, представленных в виде предложений и рекомендаций, направленных на решение задач в целом по системе Роспатента, при составлении распорядительных документов Роспатента (приказов, распоряжений), а также при внесении предложений в вышестоящие органы (Правительство РФ, Минюст и т.д.) для дополнения и изменения нормативных актов.
4.5. Головное подразделение-исполнитель в лице научного руководителя и/или ответственного исполнителя обязано:
4.5.1. В необходимых случаях, оговоренных в Договоре, ТЗ и документах по разделу 5, или при наличии прямых поручений руководителя Роспатента или Организации принимать участие в проведении мероприятий по дальнейшему использованию Результатов совместно с представителем Заказчика, потребителем или пользователем (с учетом п. 4.4).
4.5.2. Не вправе самостоятельно распоряжаться полученными Результатами без разрешения Заказчика (его представителя) или руководителя Организации.
4.6. Отдел 52 обязан:
4.6.1. Проверять на соответствие существующим требованиям (приложение 1 Порядка ПН-2 [9], Приложение 1 и раздел 6 настоящего Порядка) документацию об использовании Результатов, принимать ее и хранить.
4.6.2. Выдавать подразделениям Заказчика и Исполнителя отчеты о НИР, временно хранящиеся в отделе 52, для их использования при оформлении соответствующих документов с учетом Порядка ПН-5 [20].
4.6.3. Осуществлять другие функции по контролю, учету и отчетности в соответствии с п. 1.6 и разделом 8.
4.7. Права Заказчика и Исполнителя:
4.7.1. Заказчик (его представитель) может использовать результаты НИР по своему усмотрению.
4.7.2. Другие подразделения Заказчика могут использовать результаты НИР на правах Потребителя в соответствии с п. 2.10.
4.7.3. Подразделения Исполнителя могут использовать результаты НИР с разрешения Заказчика (его представителя) или руководителя Организации с учетом Порядка ПН-5-2000 [20] на правах внутренних пользователей (п. 2.11.1).
4.8. Права отдела 52:
- возвращать на доработку Исполнителям документацию об использовании Результатов с учетом п. 4.6.1.
5. Документы, подтверждающие использование
Результатов (Продукции)
5.1. По НИР, выполненным по Плану Роспатента (п. 2.13.1) и финансируемым им (в ситуациях по п. 3.1.1):
- Акты сдачи-приемки Продукции, подписанные Исполнителем и Заказчиком, оформление которых описано в разделе 4 Порядка ПН-2 [9].
5.2. По НИР, выполненным по Плану ФИПС (п. 2.13.2):
5.2.1. Если Результатом являются рекомендации и предложения, направленные на развитие и решение задач в целом по стране или системе Роспатента, в т.ч. проекты соответствующих распорядительных и нормативных документов (в ситуациях по п. п. 3.1.1.1 и 3.1.1.2), то:
- документы (например, сопроводительное письмо) Исполнителя, подтверждающие направление соответствующих проектов законов, постановлений Правительства РФ, правил и др., рекомендаций и предложений в вышестоящие органы.
5.2.2. Если Результатом являются рекомендации и предложения, направленные на развитие и решение задач Организации (подразделения) (в ситуациях по п. 3.1.2), то:
- распорядительные документы (приказы, распоряжения), обязывающие использовать Результаты в подразделениях Организации, в которых отражаются мероприятия по использованию, сроки их использования, ответственные исполнители и источники финансирования;
- документы, изменяющие действующие нормативные, методические, технологические и информационные документы или вводящие новые документы (в частности, приказы, распоряжения, информационные письма и др.).
5.2.3. Если Результатом является разработка АС или технология, прошедшие опытную эксплуатацию (в ситуации по п. 3.1.3), то:
- Акт сдачи-приемки Продукции (п. 2.17), подписанный Исполнителем и Заказчиком (в соответствии с разделом 4 Порядка ПН-2 [9]);
- Акт сдачи-приемки АС или технологии в промышленную эксплуатацию (п. 2.18), подписанный комиссией по сдаче-приемке, оформленный в соответствии с Порядком ПН-7 [6].
5.2.4. Если для НИР, связанных с разработкой какой-либо технологии (например, технологии прохождения заявочной документации в отраслевых экспертных отделах), принято решение о проведении опытной эксплуатации этой технологии, что не было оговорено в ТЗ (например, на основе рекомендаций секции НТС) (в ситуации по п. 3.1.3), то:
- Акт сдачи-приемки в опытную эксплуатацию, подписанный комиссией по сдаче-приемке в опытную эксплуатацию, оформленный в соответствии с Порядком ПН-7 [6].
5.2.5. Если Результатом являются патентные исследования (в ситуации по п. п. 3.1.6 и 3.1.7), то:
- сопроводительное письмо Исполнителя о направлении этих исследований пользователю.
5.3. Для подтверждения использования Результатов предыдущих НИР в последующих работах (п. 3.1.4):
- ссылка в последующем отчете на Результаты, полученные в предыдущем отчете.
5.4. Для подтверждения оказания консультационных услуг на коммерческой основе (п. 3.1.7):
- предоставление соответствующего документа (например, акта или копии исходящего письма), подтверждающего оказание упомянутых услуг.
5.5. Для подтверждения публикации (в ситуации по п. 3.1.5):
- название статей, обзоров, тезисов докладов на конференции или др. документов, подготовленных по материалам НИР, с указанием названия публикации, шифра НИР, авторов, конкретного издания - по форме, представленной в Приложении 1.
Примечание - перечисленными документами не исчерпываются возможные варианты подтверждения использования.
6. Основные действия сторон, подразделений
и должностных лиц по использованию Результатов (Продукции)
6.1. Исполнитель, в т.ч. Головное подразделение-исполнитель:
6.1.1. В процессе проведения НИР (в т.ч. в процессе опытной эксплуатации) или по ее завершении осуществляет мероприятия по использованию Результатов, руководствуясь поручениями в этом отношении, зафиксированными в Плане на соответствующий год, Договоре, ТЗ, календарном плане, и другими документами (в соответствии с разделами 3 и 5).
6.1.2. По завершении мероприятий по п. 6.1.1 представляет в отдел 52 необходимую документацию, руководствуясь п. 4.3 и разделами 5, 7 и 8.
6.1.3. В необходимых случаях (по п. п. 4.5.1 и 6.2) принимает участие в дальнейшем использовании Результатов.
6.2. Представитель Заказчика или иной Потребитель или Пользователь (в соответствии с п. п. 2.10, 2.11), в т.ч. Организация или ее подразделения, получив Продукцию - всю необходимую для использования документацию (по п. п. 5.1, 5.2 и 6.1), осуществляет проведение мероприятий по дальнейшему использованию Результатов, руководствуясь п. 4.4 и разделом 5, при этом, в необходимых случаях, в установленном порядке подключает Исполнителя или Головное подразделение-исполнитель (в соответствии с п. п. 4.3 и 6.1.3). В частности:
6.2.1. Решает в установленном порядке вопросы о сроках проведения этих мероприятий, об ответственных лицах, о средствах, необходимых для их проведения и др., и подготавливает необходимые организационно-распорядительные документы (приказы, планы и т.п.).
6.2.2. Осуществляет, при необходимости, доработку (переработку) полученной Продукции и принимает меры по дальнейшей ее реализации, например, направляет ее другим потребителям или пользователям, в т.ч. в правительственные структуры.
6.2.3. Осуществляет мероприятия по использованию Результатов:
В ситуациях по п. 5.2.1 - представление Результатов в вышестоящие органы в установленном порядке.
6.3. Организации (или подразделения) осуществляют использование Результатов на основе соответствующих документов (п. п. 5.2.2, 5.2.3, 5.2.4) и с учетом п. п. 6.1 и 6.2.
7. Установление факта использования
7.1. Факт полного или частичного использования Результатов НИР (п. 2.7) устанавливается на разных стадиях выполнения работ на основе отчетной документации (раздел 8 с учетом Порядков ПН-7 и ПН-2 [6 и 9]) Заказчиком, руководителем Организации (его заместителем), секцией НТС и отделом 52.
7.2. Факт начала использования устанавливается:
7.2.1. С даты подписания:
7.2.1.1. Заказчиком - Акта сдачи-приемки Продукции последнего этапа работы (п. п. 5.1 и 5.2.3).
7.2.1.2. Комиссией по сдаче-приемке - Акта сдачи-приемки в промышленную эксплуатацию АС (п. 5.2.3) или в опытную эксплуатацию (в ситуации по п. 5.2.4), если в Акте не оговорена другая дата начала использования (п. 7.2.2).
7.2.1.3. Руководителем Организации:
- распорядительного документа (приказа или распоряжения), обязывающего использовать Результаты в подразделениях Организации (п. 5.2.2), если не оговорены другие даты использования (п. 7.2.2);
- нормативного, методического, технологического документа (п. 5.2.2), если не оговорены другие даты использования (п. 7.2.2);
- информационного письма (п. 5.2.2), если не оговорены другие даты использования (п. 7.2.2).
7.2.2. С дат, оговоренных в документах по п. 5.2.2, с учетом п. п. 7.2.1.2 и 7.2.1.3, в случае, если даты не совпадают с датой подписания.
7.2.3. С даты одной из указанных ниже отметок на сопроводительном письме Исполнителя на имя Заказчика (п. п. 5.2.1 и 5.2.5):
- канцелярии Организации об отправлении Продукции;
- Заказчика о приеме Продукции.
Примечание - понятия "факт использования" и "дата использования" с позиций Исполнителя и Заказчика или Потребителя (п. п. 2.8 - 2.12) могут не совпадать: для Исполнителя ситуации по п. 7.2 удостоверяют факт начала использования Результатов Заказчиком (Потребителем) независимо от их дальнейших действий в этом отношении, а для Заказчика (Потребителя, Организации) важны факты и даты завершения использования на основе документов по п. 5.2.
8. Оформление и представление документов
об использовании Результатов
8.1. Ответственные исполнители, руководствуясь п. п. 5.1, 5.2 и 6.1, подготавливают документы на стадии завершения оформления заключительного отчета о НИР:
8.1.1. Документ по п. 5.1.
8.1.2. Документы по п. п. 5.2.1, 5.2.2, подготовленные в соответствии с Порядками [13, 14].
8.1.3. Документы по п. п. 5.2.3 и 5.2.4, оформленные в соответствии с Порядками ПН-7 и ПН-2 [6 и 9], в частности, согласованные с отделом 52.
8.1.4. Документы по п. 5.2.5, оформленные в соответствии с ГОСТ [5].
8.1.5. Документы, предварительно завизированные научным руководителем и заместителем директора, курирующим Головное подразделение-исполнитель:
- сопроводительные письма, подписанные руководителем Организации (Исполнителем);
- приказы, распоряжения, нормативные и методические документы и информационные письма, согласованные и подписанные в установленном порядке.
8.2. Головное подразделение-исполнитель представляет в отдел 52 документы (в 1 экз.), удостоверяющие факт использования Результатов (в соответствии с п. п. 5.1, 5.2 и 6.1.2).
8.3. В случае несоответствия объема фактического использования Результатов тому, который определен ТЗ, Головное подразделение-исполнитель представляет в отдел 52 в месячный срок с момента принятия Результатов Заказчиком (подписания документов по п. 8.2.1) соответствующую справку с указанием причины неполного использования.
Окончательное решение в ситуациях, оговоренных выше, принимают руководитель Роспатента или Организации.
8.4. Представитель Заказчика, Организация или ее подразделение, осуществляя необходимые действия по соответствующему оформлению и продвижению этих документов в соответствии с п. п. 6.2 и 6.3, ежеквартально представляют в отдел 52 документы, подтверждающие факт использования результатов НИР:
- копии сопроводительных писем (в ситуациях по п. 6.2.3);
- документы по п. 8.2 (в ситуациях по п. 6.3).
8.5. Отдел 52 на основе представленных документов (раздел 5 и п. п. 8.2 - 8.4):
8.5.1. Фиксирует факт использования Результатов (руководствуясь разделом 1) в соответствующем реестре (Приложение 2), например в ПЭВМ, и хранит документы, удостоверяющие факт использования результатов НИР.
8.5.2. В случае несоответствия объема фактического использования Результатов тому, который определен ТЗ, ставит в известность об этом заместителя директора ФИПС по научной работе и заместителя директора, курирующего Головное подразделение-исполнитель, представляя им при этом наряду со справкой Головного подразделения-исполнителя о частичном использовании свое мнение по этому вопросу.
8.5.3. На основе полученных сведений осуществляет их анализ и обработку:
- классифицирует виды использования в соответствии с п. 3.2;
- в соответствии с Порядком ПН-6-2000 [19] может использовать полученные сведения для оценки эффективности НИР.
8.5.4. По поручению руководства Роспатента или ФИПС представляет сведения об использовании Результатов:
- в Роспатент и руководству Организаций;
- в годовой отчет Роспатента;
- соответствующим службам Организаций (в частности, в планово-производственный отдел ФИПС);
- для очередной аккредитации Организации (например, ФИПС - в качестве научной организации).
8.6. Полученные сведения об использовании Результатов (п. 8.5.4) могут быть использованы руководством Роспатента и ФИПС в необходимых случаях для:
- вывода о состоянии использования Результатов в подразделениях Роспатента и ФИПС;
- принятия мер по дальнейшему использованию Результатов или завершения использования их частей;
- подготовки поручений подразделениям, проводившим НИР и использующим Результаты, а также отделу 52 по разработке мер, направленных на улучшение состояния дел по использованию результатов;
- возможного принятия мер о поощрении научных руководителей и исполнителей за наиболее результативные НИР.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Глава 38. Официальное издание. М.: Юрид. лит., 1996 г.
2. Федеральный закон от 23.08.96 N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике" (с изм. и доп. от 19 июля и 17 декабря 1998 г.; от 3 января 27 и 29 декабря 2000 г.).
3. Федеральный закон от 29.12.94 N 77-ФЗ "Об обязательном экземпляре документов" (с изм. и доп. от 11.02.2002 N 19-ФЗ).
4. Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, утвержденное Приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.97 N 125 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.01.98 за N 1459.
5. ГОСТ Р 15.011-96. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. М., 1996 г.
6. Порядок сдачи-приемки в опытную и промышленную эксплуатацию автоматизированных систем (АС) (ПН-7-99), утвержденный Приказом Генерального директора Роспатента от 20.11.98 N 218, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 N 112.
7. Порядок планирования научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-1-99), утвержденный Приказом Роспатента от 01.07.99 N 128, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 N 112.
8. Порядок работы секций Научно-технических советов (НТС) Роспатента и Федерального института промышленной собственности (ПН-8-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.07.99 N 129, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 19.09.02 N 115.
9. Порядок проведения научно-исследовательских работ и оформления отчетности о выполненных работах (ПН-2-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.05.99 N 130, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 N 112.
10. Инструкция по делопроизводству в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 29.06.2001 N 86.
11. Инструкция по общему делопроизводству в Федеральном институте промышленной собственности, утвержденная Приказом директора ФИПС от 12.10.98 N 237.
12. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации части второй. Издание второе. Юридическая фирма "КОНТРАКТ". Издательская группа ИНФРА М - НОРМА, М., 1997 г.
13. Порядок подготовки и согласования документов в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденный Приказом Роспатента от 01.04.99 N 63.
14. Порядок формирования годовых планов совершенствования деятельности Роспатента и представления отчетности, утвержденный Приказом Роспатента от 09.03.99 N 39.
15. Указ Президента Российской Федерации от 22.07.98 N 863 "О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий".
16. Постановление Правительства РФ от 02.09.99 N 982 "Об использовании результатов научно-технической деятельности".
17. Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ (ПН-4-2000), утвержденный Приказом Роспатента от 23.06.2000 N 108, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 19.09.02 N 115.
18. ГОСТ 7.32-2001. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления, М., ИПК Изд-во стандартов, 2001 г.
19. Порядок оценки приоритетности и эффективности научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-6-2000), утвержденный Приказом Роспатента от 27.12.2000 N 269, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 19.09.02 N 115.
20. Порядок ознакомления с материалами по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента (ПН-5-2000), утвержденный Приказом Роспатента от 01.12.2000 N 248, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 19.09.02 N 115.
21. ГОСТ 15.101-98. Порядок выполнения научно-исследовательских работ. М., ИПК Изд-во стандартов, 1999 г.
Приложение 1
к Порядку ПН-3-99
СВЕДЕНИЯ
о публикациях по материалам НИР
┌───┬──────────────────────┬────────────────────┬───────┬─────────────────┐ │ N │ Название конкретного │Название публикации │Авторы │Шифр темы НИР, к │ │п/п│ издания публикации │ (статьи, обзора, │ │которой относится│ │ │(название и N журнала,│ книги, монографии │ │данная публикация│ │ │ издательства, тезисы │ и др.) │ │ │ │ │ докладов и др.) │ │ │ │ ├───┼──────────────────────┼────────────────────┼───────┼─────────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────┼────────────────────┼───────┼─────────────────┤ │ │ │ │ │ │ └───┴──────────────────────┴────────────────────┴───────┴─────────────────┘ Заведующий отделом ____________ /________/