ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ "РОСАТОМ"
ПРИКАЗ
от 11 сентября 2020 г. N 1/1027-П
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ЕДИНЫЕ ОТРАСЛЕВЫЕ МЕТОДИЧЕСКИЕ
УКАЗАНИЯ ПО АУДИТУ ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
В целях совершенствования Единых отраслевых методических указаний по аудиту достоверности данных, а также в соответствии с частью 1 статьи 2.3 Единого отраслевого стандарта закупок (Положения о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденного решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" (протокол от 07.02.2012 N 37) (далее - ЕОСЗ), приказываю:
1. Внести изменения в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П, изложив их в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
2. Руководителям федеральных государственных унитарных предприятий, в отношении которых Госкорпорация "Росатом" осуществляет от имени Российской Федерации полномочия собственника имущества, хозяйственных обществ, акции (доли) которых принадлежат указанным унитарным предприятиям, акционерных обществ, акции которых принадлежат Российской Федерации и в отношении которых Госкорпорация "Росатом" осуществляет полномочия акционера, их дочерних обществ, хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности Госкорпорации "Росатом", их дочерних обществ, учреждений, созданных Госкорпорацией "Росатом" и вышеуказанными организациями, присоединившихся к ЕОСЗ (по согласованию), обеспечить исполнение настоящего приказа.
Срок - по истечении 60 рабочих дней с даты издания настоящего приказа.
И.о. генерального директора
К.Б.КОМАРОВ
Приложение
к приказу Госкорпорации "Росатом"
от 11 сентября 2020 г. N 1/1027-П
Утверждены
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 10 июля 2019 г. N 1/691
ЕДИНЫЕ ОТРАСЛЕВЫЕ МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ
ПО АУДИТУ ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
1. Назначение и область применения
1.1. Настоящие Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных (далее - Методические указания) разработаны для установления единых требований и правил к проведению аудитов достоверности данных с целью построения эффективной системы обеспечения качества приобретаемых Государственной корпорацией по атомной энергии "Росатом" (далее - Корпорация) и организациями Корпорации товаров, работ, услуг.
1.2. Методические указания изданы в рамках группы процессов "Управление качеством" и дополняют/детализируют раздел 8 приложения N 12 к Единому отраслевому стандарту закупок (Положению о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденному решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" от 07.02.2012 N 37 [2] (далее - ЕОСЗ).
1.3. Действие Методических указаний не распространяется:
на закупки, которые осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ и услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" за исключением закупок требования к которым установлены Едиными отраслевыми методическими указаниями по подготовке предложений о закупке у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) товаров, работ, услуг для обращения по вопросу определения Правительством Российской Федерации единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) для обеспечения государственных нужд, утвержденными приказом Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2019 N 1/917-П;
на закупки товаров, работ, услуг, содержащие сведения, составляющие государственную тайну;
на иные аудиты, требования о проведении которых и иной порядок проведения предусмотрены одним из следующих документов:
договором (контрактом, в т.ч. государственным контрактом) с контрагентом, не являющимся организацией атомной отрасли (внешний заказчик), официальными требованиями внешнего заказчика, а также субподрядными договорами и иными договорами, заключенными во исполнение договора (контракта, в т.ч. государственного контракта) и/или с учетом требований внешнего заказчика;
законодательством страны сооружения объекта использования атомной энергии и/или решением органа государственной власти, надзорных органов по атомной энергии страны сооружения объекта использования атомной энергии, в отношении которого осуществляется закупка.
1.4. Соблюдение Методических указаний является обязательным для работников следующих структурных подразделений Корпорации и организаций Корпорации:
подразделений-заказчиков;
подразделений ответственных за материально-техническое обеспечение;
подразделений ответственных за организацию закупок;
подразделений ответственных за управление качеством;
подразделений уполномоченных на проведение аудита достоверности данных;
подразделений уполномоченных на проведение проверки производственной системы производителей в составе аудита достоверности данных.
1.5. Ответственным за актуализацию Методических указаний и контроль их исполнения в соответствии с требованиями Положения о системе регламентирующих документов Корпорации является директор по закупкам, МТО и управлению качеством Корпорации.
2. Термины и аббревиатуры
2.1. В Методических указаниях используются термины, утвержденные ЕОСЗ, термины, установленные в "Руководящих указаниях по аудиту систем менеджмента" [1], а также сокращения, приведенные в пункте 2.2 настоящих Методических указаний.
2.2. Сокращения, используемые в целях данного документа и расшифровки:
| Сокращение | Расшифровка |
| Аудит достоверности данных | оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям, установленным в соответствии с положениями Методических указаний |
| Аудитор достоверности данных | физическое лицо, которое проводит аудит достоверности данных |
| Аудитор-стажер | физическое лицо, участвующее в аудите достоверности данных под контролем и наставничеством аудиторов достоверности данных, имеющих опыт проведения аудитов, с целью получения опыта проведения аудита достоверности данных |
| Беспристрастность | обязательства делать правдивую и точную оценку соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия установленным требованиям только на основе свидетельств аудита |
| Выборка | процесс отбора менее 100% объектов из набора всех доступных данных (всей совокупности), для получения и оценки свидетельств определенных характеристик этой совокупности, чтобы сформировать заключение, относящееся ко всей совокупности |
| Документы, направляемые для заключения договора | документы, формируемые в соответствии с ЕОСЗ и содержащие необходимую и достаточную информацию для участия в неконкурентной закупке, в том числе о предмете закупки, требованиях к участникам закупки, условиях заключаемого договора |
| Документы, предоставляемые для заключения договора | документы, содержащие предложение участника закупки о заключении договора на поставку продукции на условиях указанных в документах, направленных инициатором/организатором неконкурентной закупки |
| ЕОС-Закупки | Единая отраслевая информационная система управления закупочной деятельностью |
| Исполнитель | юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор возмездного оказания услуг |
| Корпорация | Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом" |
| Комитет по типизации | Комитет по типизации технических требований Корпорации, утвержденный в установленном в [4] порядке |
| Конфликт интересов | ситуация, при которой личная заинтересованность (возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполнения работ или каких-либо выгод лицами (руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудитор достоверности данных, технический эксперт) руководителя группы по аудиту достоверности данных, аудитора достоверности данных или технического эксперта, входящего в такую группу, влияет или может повлиять на объективное и беспристрастное исполнение им обязанностей в ходе аудита достоверности данных |
| Критически важная продукция | товары, работы, услуги, определенные в соответствии с положениями подраздела 3.2 настоящих Методических указаний |
| Критичное оборудование | оборудование, производительность/уникальность/единичность/техническое состояние, сбои в работе или отказ которого имеют существенное значение с точки зрения выполнения организацией своих основных функций и приведут к остановке (прекращению) технологических операций, срыву сроков выполнению договора |
| Неснижаемый запас | установленные нормы полуфабрикатов, комплектующих, входящих изделий и др., которые при расходовании должны быть немедленно пополнены для обеспечения бесперебойного (безостановочного) производства в случае полного использования текущего запаса |
| Объективность | независимость от интересов производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия при проведении аудита достоверности данных |
| Оценка ПС | оценка соответствия российского производителя критически важной продукции требованиям к ПС при проведении аудита достоверности данных |
| Производственная система "Росатом" | культура бережливого производства и система непрерывного совершенствования процессов для обеспечения конкурентного преимущества на мировом уровне |
| Подразделение-заказчик | подразделение заказчика, формирующее потребность в товарах, работах, услугах и являющееся их потребителем (получателем товаров со склада/потребителем работ, услуг) |
| Подрядчик | юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор на выполнение работ |
| Порядок по управлению несоответствиями | Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями [5] |
| Поставщик | юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор поставки товаров |
| Предприятие-подрядчик | юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для выполнения работы ресурсами |
| Производитель | юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для производства продукции ресурсами |
| Производственная система | совокупность процессов создания ценности продукции или услуг и процессов обеспечения их функционирования (технического обслуживания и ремонта, метрологического обеспечения, внутренней логистики и т.п.), а также информационных процессов (например, планирование производства с помощью канбан, супермаркетов, подхода "точно вовремя"), необходимых для реализации производственной системы [11] |
| Рабочая группа | рабочая группа по типизации технических требований организации Корпорации, утвержденная в установленном в [4] порядке |
| Рамки отборочной стадии | отборочная стадия при проведении: аукциона/редукциона в бумажной форме, конкурса, запроса предложений (за исключением закупок среди субъектов МСП); запроса котировок (для всех закупок) |
| рассмотрение вторых частей заявок на участие в закупке при проведении: редукциона в электронной форме (за исключением закупок среди субъектов МСП); конкурса, запроса предложений (по закупкам среди субъектов МСП); аукциона в электронной форме (для всех закупок) | |
| Сервисное предприятие | юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для оказания услуги ресурсами |
| Эксперт ПС | должностное лицо, обладающее знаниями, опытом внедрения и применения, методов, инструментов и стандартов по направлениям производственной системы "Росатом" |
2.3. Аббревиатуры и расшифровки:
| Аббревиатура | Расшифровка |
| АЭС | Атомная электрическая станция |
| ГПЗ | Годовая программа закупок |
| ЕОСЗ | Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [2] |
| КД | Конструкторская документация |
| ПОК | Программа обеспечения качества |
| ПОК (И) | Программа обеспечения качества при изготовлении оборудования, важного для безопасности |
| ПС | Производственная система |
| СМК | Система менеджмента качества |
| ТД | Технологическая документация |
3. Общие положения
3.1. Задачи и случаи проведения аудита достоверности данных
3.1.1. Задачей проведения аудита достоверности данных является оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия установленным требованиям с учетом их применимости (приложения N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям). При наличии соответствующих требований в заявке на закупку в ходе аудита достоверности данных проводится также оценка ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям).
Опросный лист с применимыми требованиями (по форме приложения N 3 к настоящим Методическим указаниям) в зависимости от видов работ < 1 > (указанных в приложении N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), необходимых для выполнения требований заказчика и опросный лист по оценке ПС < 2 > с требованиями указанными в приложении N 1а к настоящим Методическим указаниям (по форме приложения N 3а к настоящим Методическим указаниям) формируются перед аудитом достоверности данных.
< 1 > Для предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий - опросный лист формируется в зависимости от видов работ/услуг, необходимых для выполнения требований заказчика и по которым у предприятия-подрядчика отсутствуют действующие успешные результаты аудитов.
< 2 > Проводится в отношении производителей, за исключением производителей-организаций Корпорации.
3.1.2. Аудит достоверности данных проводится в порядке и в сроки, установленные в подразделе 3.11 настоящих Методических указаний:
а) при проведении анализа рынка (маркетингового исследования, исследования рынка) до проведения закупки;
б) по результатам открытого профессионального обсуждения типовых технических требований;
в) по итогам рассмотрения проекта типовых технических требований заказчика на заседании рабочей группы;
г) по результатам обсуждения принципиальных разногласий по утвержденным типовым техническим требованиям на заседании Комитета по типизации;
д) при проведении конкурентных закупок до выбора победителя;
е) при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора;
ж) после заключения договора по итогам закупки.
Аудит достоверности данных в случаях, перечисленных в подпунктах "д", "е", "ж" настоящего пункта в обязательном порядке проводится для критически важной продукции, а также для товаров, работ, услуг, которые не отнесены к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной закупки.
Аудит достоверности данных в случаях, перечисленных в подпунктах "а", "б", "в", "г" настоящего пункта проводится для любых товаров, работ, услуг по решению заказчика.
3.2. Основания и правила отнесения товаров, работ, услуг
к критически важной продукции и присвоения признаков
в ЕОС-Закупки
3.2.1. К критически важной продукции относятся товары, работы и услуги по решению заказчика.
Решение об отнесении товаров, работ и услуг к критически важной продукции принимается с учетом одного из или всех нижеперечисленных признаков критически важной продукции:
строительно-монтажные работы с плановой стоимостью по ГПЗ 100 млн. руб. с НДС и более;
оборудование 1, 2, 3 классов безопасности для АЭС с плановой стоимостью по ГПЗ 50 млн. руб. с НДС и более за единицу изделия;
товары, работы, услуги, задержка поставок или наличие несоответствий по качеству которых влияет на безопасность и охрану труда или гарантированно приводит к остановке основного производственного процесса (в том числе к нарушению сроков ключевого события сооружения или планового предупредительного ремонта энергоблока атомной электростанции), или задержке исполнения доходного договора (любые компенсирующие мероприятия нерезультативны);
товары со сроком изготовления более шести месяцев.
Решение о проведении оценки ПС принимается заказчиком только в отношении российских производителей, при наличии у него подразделения, выполняющего функции по развитию ПСР, и с учетом одного или всех признаков у критически важной продукции:
товары со сроком изготовления более шести месяцев;
товары, задержка поставок которых приводит к остановке основного производственного процесса или задержке исполнения доходного договора;
товары с имеющейся у Заказчика статистикой срыва сроков предыдущих поставок и/или с весомыми рисками (прогнозами) срыва сроков планируемых поставок;
товары, наличие несоответствий по качеству которых гарантированно приводит к остановке основного производственного процесса или задержке исполнения доходного договора.
3.2.2. Заказчик, в порядке и в сроки, установленные ЕОСЗ и локальными нормативными актами Корпорации, публикует ГПЗ с позициями, в состав которых входит критически важная продукция, с присвоением указанным позициям в ЕОС-Закупки признаков "содержит критически важную продукцию" и одного из следующих признаков:
"требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя"/"требуется проведение аудита с оценкой ПС при проведении конкурентных закупок до выбора победителя";
"требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора"/"требуется проведение аудита с оценкой ПС при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора";
"требуется проведение аудита после заключения договора". При подготовке к проведению закупки по позиции ГПЗ с признаком "содержит критически важную продукцию" заказчик присваивает признак "критически важная продукция" соответствующим позициям потребности, отнесенным к критически важной продукции, в проекте закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуре) в ЕОС-Закупки.
3.2.3. Заказчик в порядке и в сроки, установленные ЕОСЗ и локальными нормативными актами Корпорации присваивает в ЕОС-Закупки позициям ГПЗ, в состав которых входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной закупки, один из следующих признаков:
"требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя"/"требуется проведение аудита с оценкой ПС при проведении конкурентных закупок до выбора победителя";
"требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора"/"требуется проведение аудита с оценкой ПС при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора";
"требуется проведение аудита после заключения договора".
При подготовке к проведению закупки по указанным в настоящем пункте позициям ГПЗ заказчик присваивает признак "требуется проведение аудита" соответствующим позициям потребности, для которых планируется проведение аудита достоверности данных, в проекте закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуре) в ЕОС-Закупки.
3.3. Объект аудита достоверности данных
3.3.1. Аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) до проведения закупки (подпункты "а", "б", "в", "г" пункта 3.1.2 настоящих Методических указаний), для неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора, после заключения договора по итогам закупки проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, за исключением:
а) производителей продукции, подлежащей обязательной сертификации в области использования атомной энергии в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющих действующий на установленную < 3 > дату сертификат соответствия на объект типизации/объект закупки/предмет договора;
б) производителей продукции, имеющих действующий на установленную < 3 > дату сертификат соответствия на объект типизации/объект закупки/предмет договора в системе добровольной сертификации эксплуатирующей организации Российской Федерации, зарегистрированной в порядке, установленном Федеральным законом от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании";
в) по решению заказчика - производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, имеющих действующие на установленную < 3 > дату успешные результаты ранее проведенного аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) применительно к аналогичному объекту типизации/объекту закупки/предмету договора;
г) российских производителей продукции, прошедших не позднее одного года от установленной < 3 > даты проверку выполнения ПОК при изготовлении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора и контроль выполнения коррекций и корректирующих действий по ее результатам со стороны эксплуатирующей организации (с проведением выездных проверок) согласно Федеральному закону от 21.11.1995 N 170-ФЗ "Об использовании атомной энергии";
При принятии заказчиком решения о непроведении аудита достоверности данных в соответствии с исключением, указанным в подпункте "в" настоящего пункта:
в закупочной документации указывается, что аудит достоверности данных не проводится в отношении участников, имеющих действующие на установленную дату < 3 > успешные результаты ранее проведенного аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным в закупочной документации требованиям применительно к аналогичному объекту типизации/объекту закупки;
в договоре (заключаемом по результатам как конкурентной, так и неконкурентной процедур) указывается, что заказчиком могут быть приняты действующие на установленную дату < 3 > успешные результаты ранее проведенного аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным в закупочной документации/договоре требованиям применительно к аналогичному объекту типизации/объекту закупки/предмету договора, в связи с чем аудит достоверности данных в отношении контрагента может не проводиться.
< 3 > Установленная дата определяется:
а) для аудита достоверности данных при типизации технических требований и при проведении анализа рынка - как дата подачи заявки на проведение аудита достоверности данных;
б) для аудита достоверности данных при проведении неконкурентных закупок - как дата подачи предложения участника закупки;
в) для аудита достоверности данных после заключения договора по итогам закупки - как дата подписания договора.
Требования при аудите достоверности данных устанавливаются в соответствии с приложением N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям.
3.3.2. Аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) при проведении конкурентных закупок до выбора победителя проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 10 к ЕОСЗ, за исключением случаев, предусмотренных разделом 8 приложения N 12 к ЕОСЗ.
3.3.3. При проведении конкурентных закупок до выбора победителя, в случае, предусмотренном в приложении N 10 к ЕОСЗ, при проведении аудита достоверности данных выполняется проверка соответствия установленному требованию об отсутствии отзыва согласования ПОК (И), указанного в заявке участника как изготовитель предлагаемого оборудования, с оформлением отчета по форме приложения N 11 к настоящим Методическим указаниям.
3.3.4. При проведении аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, до выбора победителя (при проведении конкурентных закупок), до принятия решения о заключении договора (для неконкурентных закупок), после заключения договора по итогам закупки (для всех способов закупок), выполняется проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке (для конкурентных закупок)/в документах, представляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок), в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов, при наличии соответствующих требований в закупочной документации (для конкурентных закупок)/в документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок), с оформлением отчета по форме приложения N 12 к настоящим Методическим указаниям.
3.3.4а. При проведении аудита достоверности данных в отношении российских производителей соответствующих условиям, указанным в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, до выбора победителя (при проведении конкурентных закупок), до принятия решения о заключении договора (для неконкурентных закупок), (в соответствии с п. 3.2.1) выполняется оценка ПС с оформлением отчета по форме приложения N 9а к настоящим Методическим указаниям.
3.3.5. Аудит достоверности данных в отношении объектов и в случаях, указанных в пунктах 3.3.3 и 3.3.4 настоящих Методических указаний, проводится, в том числе, при наличии исключений, перечисленных в пункте 3.3.1 настоящих Методических указаний. Оценка ПС проводится только в рамках аудита достоверности данных и не проводится при наличии исключений, перечисленных в пункте 3.3.1 настоящих Методических указаний.
3.4. Действия инициатора и организатора закупки
в рамках аудита достоверности данных
3.4.1. В случае проведения аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя инициатором и организатором закупки должны быть выполнены следующие действия:
3.4.1.1. Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:
а) на базе сформированной ГПЗ и/или на стадии формирования/корректировки ГПЗ спланировать закупочные процедуры, по которым будет проводиться аудит достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя, поставив соответствующие отметки о проведении аудита в ГПЗ;
б) при подготовке к проведению закупки поставить соответствующие отметки о проведении аудита достоверности данных позициям потребности в проекте закупочной процедуры;
в) в соответствии с положениями приложения N 10 к ЕОСЗ включить в заявку на закупку требование к участникам закупки/субподрядчикам/соисполнителям/производителям о прохождении аудита достоверности данных;
г) в случае, если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в заявку на закупку требование о проведении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям;
д) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, условие об обязанности поставщика/подрядчика/исполнителя обеспечить управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или документами < 4 > заказчика, разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями и с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com;
< 4 > Реквизиты документов Заказчика указываются:
а) для аудита достоверности данных при типизации технических требований и при проведении анализа рынка - в отчете о результатах аудита достоверности данных;
б) для аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя - в проекте договора;
в) для аудита достоверности данных при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора - в документах, направляемых для заключения договора;
г) для аудита достоверности данных после заключения договора по итогам закупки - в проекте договора и в договоре, заключаемом по итогам процедуры закупки.
е) по решению заказчика (в соответствии с п. 3.2.1) включить в заявку на закупку требование о прохождении участником закупки, являющимся производителем закупаемой продукции/оборудования, в рамках закупочной процедуры в ходе аудита достоверности данных оценки соответствия производителя требованиям к ПС, а если участник закупки не является производителем - его обязанность обеспечить прохождение привлекаемыми им производителями в рамках закупочной процедуры в ходе аудита достоверности данных оценки их соответствия требованиям к ПС;
ж) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, положение об обязанности Поставщика/Исполнителя/Подрядчика обеспечить условия для совместного с Заказчиком развития ПС как у Поставщика/Исполнителя/Подрядчика (если он же является производителем закупаемой продукции/оборудования), так и у привлекаемых им производителей с помощью методов и инструментов производственной системы "Росатом" в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации "Росатом" [10] < 5 > .
з) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, условие об обязанности Заказчика на безвозмездной основе совместно с производителем обеспечить развитие ПС производителя с помощью методов и инструментов производственной системы "Росатом" в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации "Росатом" [10] < 5 > .
< 5 > Данное полномочие может быть реализовано после внесения в распоряжение [10] изменений касающихся:
а) описания новых обязанностей производителя и заказчика по совместному развитию ПС;
б) увеличения срока развития ПС производителя с переходом работ до 3-х лет.
При этом в проекте договора указать, что данное условие будет включено в заключаемый договор только в случае получения указанным в заявке на участие в закупке российским производителем по результатам прохождения аудита достоверности данных оценки степени соответствия установленным требованиям к ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям) ниже 80%, рассчитанной в соответствии с методикой расчета балльной оценки по проверки ПС (раздел 1.2 приложения N 8 к настоящим Методическим указаниям).
3.4.1.2. Организатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:
1) включить в закупочную документацию отборочное требование о прохождении производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями аудита достоверности данных в соответствии с приложением N 10 к ЕОСЗ, проведении оценки ПС в отношении российских производителей, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, с учетом следующих особенностей:
а) предусмотреть случаи исключений из проведения аудита достоверности данных указанные в пункте 1.1 раздела 8 приложения N 12 к ЕОСЗ;
б) если в соответствии с разделами 1, 2 приложения N 12 к ЕОСЗ отсутствуют иные основания для отказа в допуске к участию в закупке у двух и менее участников, а также при закупках, участниками которых могут быть только субъекты МСП - аудит достоверности данных проводится в рамках отборочной стадии;
в) если в соответствии с разделами 1, 2 приложения N 12 к ЕОСЗ отсутствуют иные основания для отказа в допуске к участию в закупке у трех и более участников - заявки на соответствие требованию о прохождении аудита достоверности данных не рассматриваются, аудит достоверности данных проводится после ранжировки заявок участников и до выбора победителя;
г) в случае проведения аудита достоверности данных после ранжировки заявок участников и до выбора победителя - аудит достоверности данных проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в соответствии с положениями подраздела 3.3 настоящих Методических указаний и указанных в заявках участников закупки, занявших в ранжировке первые два места. В случае непрохождения аудита достоверности данных хотя бы одним из производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных участником закупки в заявке, такой участник не признается победителем закупки. В случае непризнания победителем ни одного из участников закупки, занявших в ранжировке первые два места, аудит достоверности данных проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в заявке участником закупки, занявшим в ранжировке следующее место < 6 > (при наличии) и продолжается до момента признания одного из участников закупки победителем или непризнания победителем ни одного из участников закупки;
< 6 > Количество мест устанавливается в закупочной документации по решению заказчика.
д) победителем закупки признается участник закупки, предложивший лучшие условия исполнения договора, производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия, указанные в заявке которого, успешно прошли аудит достоверности данных и занявший более высокое место в ранжировке;
2) включить в закупочную документацию требования в части аудита достоверности данных и порядок его проведения в соответствии с приложениями N 10, 12 (разделы 1, 2, 8), 15.1, 15.3 к ЕОСЗ, а также:
требования при аудите достоверности данных согласно приложению N 1 или 2 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;
требования при проведении оценки ПС согласно приложению N 1а к настоящим Методическим указаниям (при необходимости проведения такой оценки в соответствии с пунктом 3.3.4а настоящих Методических указаний);
форму опросного листа производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия согласно приложению N 3 к настоящим Методическим указаниям;
форму опросного листа производителя согласно приложению N 3а к настоящим Методическим указаниям (при необходимости проведения оценки ПС в соответствии с пунктом 3.3.4а настоящих Методических указаний);
форму плана аудита достоверности данных согласно приложению N 7 к настоящим Методическим указаниям;
3) в случае, если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в закупочную документацию требование о прохождении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям.
3.4.2. В случае проведения аудита достоверности данных после заключения договора инициатором и организатором закупки должны быть выполнены следующие действия:
3.4.2.1. Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:
а) на базе сформированной ГПЗ и/или на стадии формирования/корректировки ГПЗ спланировать закупочные процедуры, по которым будет проводиться аудит достоверности данных после заключения договора, поставив соответствующие отметки о проведении аудита в ГПЗ;
б) при подготовке к проведению закупки поставить соответствующие отметки о проведении аудита позициям потребности в проекте закупочной процедуры (для конкурентных закупок)/закупочной процедуре (для неконкурентных закупок);
в) включить в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/документы, направляемые для заключения договора (для неконкурентных закупок) требование о проведении после заключения договора аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий согласно пункту 3.3.1 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам процедуры закупки, и указанных в таком договоре;
г) в случае если в заявке на закупку (для конкурентных закупок)/документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок) установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/документы, направляемые для заключения договора (для неконкурентных закупок) требование о проведении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке (для конкурентных закупок)/документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок), в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям;
д) включить в проект договора, входящий в закупочную документацию (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам закупки (для неконкурентных закупок):
требования при аудите достоверности данных согласно приложению N 1 или 2 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;
форму опросного листа производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия согласно приложению N 3 к настоящим Методическим указаниям;
форму анкеты согласно приложению N 5 или 6 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;
форму плана аудита достоверности данных согласно приложению N 7 к настоящим Методическим указаниям;
методику расчета балльной оценки при аудите достоверности данных согласно приложению N 8 к настоящим Методическим указаниям;
е) в случае, если в заявке на закупку (для конкурентных закупок)/документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок) установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в проект договора, входящий в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам закупки (для неконкурентных закупок), требование о прохождении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям;
ж) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам процедуры закупки (для неконкурентных закупок), условия, обеспечивающие следующее:
поставщик/подрядчик/исполнитель обязуется обеспечить прохождение аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам закупки, и указанные в таком договоре в соответствии с прилагаемыми к договору требованиями в порядке, согласованном сторонами договора, и в течение 16 рабочих дней с даты заключения договора (если иной, более длительный срок, соответствующий требованиям заказчика по своевременному удовлетворению его потребности, не определен условиями договора);
прохождение аудита достоверности данных является условием для возникновения всех прочих обязательств заказчика в рамках исполнения договора;
поставщик/подрядчик/исполнитель обязуется обеспечить:
принятие группы по аудиту в установленный в плане аудита период времени производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам процедуры закупки, и указанные в таком договоре, при соблюдении данной группой пропускного и внутриобъектового режимов, утвержденных локальными нормативными актами проверяемого производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (для организаций атомной отрасли - локальными нормативными актами Корпорации или организаций Корпорации) и/или нормативными правовыми актами Российской Федерации и/или страны по месту нахождения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия;
согласие на фото-, аудио- и видеофиксацию выявляемых в ходе аудита несоответствий, предварительного и заключительного совещаний, при отсутствии обоснованных ограничений на аудиозапись, фото- и видеосъемку на объекте, установленных локальными нормативными актами проверяемого производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (для организаций атомной отрасли - локальными нормативными актами Корпорации или организаций Корпорации) и/или нормативными правовыми актами Российской Федерации и/или страны по месту нахождения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия;
подписание в установленном порядке отчета о результатах аудита достоверности данных (по прилагаемой к договору форме);
согласие на публикацию сведений о результатах прохождения аудита достоверности данных в ЕОС-Закупки и в открытом доступе по адресу http://www.zakupki.rosatom.ru;
поставщик/подрядчик/исполнитель и привлекаемые для исполнения договора и указанные в нем производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия имеют право подать жалобу в Центральный арбитражный комитет Госкорпорации "Росатом" (далее - ЦАК) в соответствии с порядком, предусмотренным главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации и в случаях, установленных в пункте 3.10.1 настоящих Методических указаний;
поставщик/подрядчик/исполнитель и привлекаемые для исполнения договора и указанные в нем производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия дают согласие на проверку Госкорпорацией "Росатом" объективности проведенного аудита достоверности данных, на прохождение аудита достоверности данных повторно в случае обжалования результатов ранее проведенного аудита достоверности данных;
поставщик/подрядчик/исполнитель обязуется обеспечить управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или, документами < 4 > заказчика разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com;
договор расторгается в одностороннем порядке по инициативе заказчика в случае неисполнения указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием обязательств, связанных с прохождением аудита, или в связи с получением указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по результатам аудита достоверности данных оценки степени соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) ниже 75 баллов, рассчитанной в соответствии с прилагаемой к договору методикой расчета балльной оценки, в случаях, когда жалоба на результаты аудита не была подана или была признана необоснованной в порядке и в сроки, установленные главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации, или в связи с полученными в ходе проверки свидетельствами недостоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов, в случае наличия в договоре требования о проведении соответствующей проверки в ходе аудита достоверности данных;
поставщик/подрядчик/исполнитель несет ответственность в случае расторжения договора (в размере фактически понесенных заказчиком расходов, связанных с проведением аудита достоверности данных) по причине неисполнения указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием обязательств, связанных с прохождением аудита, или в связи с получением указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по результатам аудита достоверности данных оценки ниже 75 баллов, рассчитанной в соответствии с прилагаемой к договору методикой расчета балльной оценки, в случаях, когда жалоба на результаты аудита не была подана или была признана необоснованной в порядке и в сроки, установленные главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации или в связи с полученными в ходе проверки свидетельствами недостоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов, в случае наличия в договоре требования о проведении соответствующей проверки в ходе аудита достоверности данных
и) для неконкурентных закупок - включить в документы, направляемые для заключения договора, положения о том, что участник закупки уведомлен о расторжении договора в одностороннем порядке в случае:
неисполнения обязательств, связанных с прохождением аудита;
неподтверждения в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, достоверности сведений в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (если требование о наличии кадровых и материально-технических ресурсов установлено в документах, направляемых для заключения договора).
3.4.2.2. Организатор закупки при проведении конкурентной закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний, должен:
а) включить в закупочную документацию в форму "Заявка на участие в закупке" согласно приложению N 15.1, 15.3 к ЕОСЗ положения о том, что участник закупки уведомлен о расторжении договора в одностороннем порядке в случае неисполнения обязательств, указанных в проекте договора, связанных с прохождением аудита;
б) в случае если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в форму "Заявка на участие в закупке" положение о том, что участник закупки уведомлен о расторжении договора в одностороннем порядке в случае неподтверждения в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.
3.5. Ответственность за подготовку и проведение аудита
достоверности данных
3.5.1. Аудит достоверности данных, за исключением случаев, указанных в настоящем пункте, проводится заказчиками самостоятельно.
Аудит достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, товары, работы, услуги которых планируются к поставке по договорам поставки, по результатам которых АО "Атомкомплект" будет оказывать услуги по мониторингу исполнения договоров, проводится АО "Атомкомплект", при этом руководителем группы по такому аудиту назначается представитель организации Корпорации - конечного заказчика товаров, работ, услуг (для действующих АЭС)/представитель генерального подрядчика (при строительстве АЭС) или работник АО "Атомкомплект", в случае делегирования конечным заказчиком/генеральным подрядчиком соответствующего права АО "Атомкомплект".
Аудит достоверности данных в части оценки ПС в отношении производителей проводится подгруппой экспертов (в составе группы по аудиту), один из которых выбирается ее руководителем. Подгруппа формируется таким образом, чтобы в совокупности она обладала знаниями критериев, процедур и методов ПСР.
3.5.2. Ответственность при подготовке и проведении аудита достоверности данных распределяется следующим образом:
3.5.2.1. Руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) заказчика несет ответственность за:
своевременность назначения состава группы по аудиту;
контроль за выполнением процедуры аудита в соответствии с Методическими указаниями;
контроль оформления результатов аудита достоверности данных и его передачи заинтересованным сторонам.
3.5.2.2. Руководитель группы по аудиту достоверности данных несет ответственность за:
составление плана аудита достоверности данных (повестки дня совещаний, рассматриваемая документация, проверяемые подразделения, время проведения аудита, требования на соответствие которым проводится аудит, распределение объектов исследования между членами группы и т.д.);
выдачу поручений членам группы по аудиту;
руководство, консультирование, наставничество аудиторов-стажеров и контроль за ними;
эффективное выполнение работ по проведению аудита достоверности данных в установленные сроки;
контроль за выполнением процедуры аудита в соответствии с Методическими указаниями на конкретном объекте;
контроль за деятельностью персонала группы по аудиту при проведении аудита;
оформление отчетности.
3.5.2.3. Аудитор достоверности данных несет ответственность за выполнение возложенных на него обязанностей, установленных Методическими указаниями, включая:
эффективное выполнение работ по проведению аудита достоверности данных в своей зоне ответственности в соответствии с планом аудита достоверности данных и распределением объектов исследования между членами группы;
достоверность, объективность и полноту информации, представляемой по результатам проведения аудита;
своевременность, достоверность и полноту информации, представляемой руководителю группы по аудиту и проверяемым производителям/предприятиям-подрядчикам/сервисным предприятиям;
соблюдение организационно-распорядительных и нормативных документов, связанных с порученной работой;
рациональное использование трудовых, финансовых и материальных ресурсов;
поддержание на должном уровне своей квалификации, соблюдение трудовой и производственной дисциплины;
консультирование, наставничество аудиторов-стажеров и контроль за ними;
сохранение конфиденциальности информации, доступ к которой ограничен федеральными законами, полученной при проведении аудита.
3.5.3. Ответственность при подготовке и проведении аудита достоверности данных в части оценки ПС распределяется следующим образом:
3.5.3.1. Руководитель подразделения, выполняющего функции по развитию ПСР заказчика, несет ответственность за:
своевременность назначения состава подгруппы по оценке ПС в составе группы по аудиту достоверности данных;
контроль за выполнением процедуры оценки ПС в соответствии с Методическими указаниями;
контроль оформления результатов оценки ПС и его передачи заинтересованным сторонам.
3.5.3.2. Руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части оценки ПС несет ответственность за:
составление плана проведения оценки ПС (повестка рабочих встреч, рассматриваемая документация, осмотр производственных площадок, время проведения аудита, распределение объектов исследования между членами подгруппы и т.д.);
распределение зон ответственности между экспертами ПС по оценке ПС;
эффективное выполнение работ по оценке ПС в установленные сроки;
контроль за выполнением процедуры оценки ПС в соответствии с Методическими указаниями на конкретном объекте;
контроль за деятельностью экспертов ПС подгруппы при проведении оценки ПС;
оформление отчета о результатах оценки ПС производителя.
3.5.3.3. Эксперт ПС несет ответственность за выполнение возложенных на него обязанностей, установленных Методическими указаниями, включая:
эффективное выполнение работ по проведению оценки ПС в своей зоне ответственности в соответствии с планом оценки;
достоверность, объективность, своевременность и полноту информации, представляемой по результатам проведения оценки ПС руководителю подгруппы по оценке ПС и проверяемым производителям;
соблюдение организационно-распорядительных документов, связанных с порученной работой;
рациональное использование трудовых, финансовых и материальных ресурсов;
поддержание на должном уровне своей квалификации, соблюдение трудовой и производственной дисциплины;
сохранение конфиденциальности информации, доступ к которой ограничен федеральными законами, полученной при проведении аудита.
3.6. Подготовка к аудиту достоверности данных
Для проведения аудита достоверности данных руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) в соответствии с заявкой на проведение аудита и сроками согласно подразделу 3.11 настоящих Методических указаний, с учетом положений пункта 3.7.1.2 настоящих Методических указаний и в порядке, установленном в организации, назначает состав группы по аудиту достоверности данных с указанием ее персонального состава с должностями и выдает письменное поручение по установленной в организации форме:
а) группе по аудиту провести аудит достоверности данных с указанием производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных;
б) руководителю группы по аудиту достоверности данных разработать организационно-распорядительный документ о подготовке и проведении аудита, согласовать с подразделениями, участвующими в аудите и утвердить руководителем организации заказчика или уполномоченным им в установленном порядке лицом;
в) руководителю группы по аудиту достоверности данных разработать и представить на утверждение руководителю подразделения по управлению качеством < 7 > (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) план аудита достоверности данных, в который включить:
< 7 > План по аудиту достоверности данных, проводимому Корпорацией, утверждается руководителем подразделения-заказчика Корпорации.
место и сроки проведения аудита достоверности данных,
график проведения аудита достоверности данных с распределением объектов производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия для проведения аудита достоверности данных по членам группы по аудиту достоверности данных (при необходимости), почасовой разбивкой мероприятий, а также обязательным проведением рабочих совещаний для обсуждения выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту и заключительного совещания для представления результатов аудита достоверности данных;
г) руководителю группы по аудиту достоверности данных по результатам аудита достоверности данных составить отчет о результатах аудита достоверности данных и направить его в соответствии с положениями подраздела 3.11 настоящих Методических указаний.
В случае привлечения персонала других организаций, план по аудиту достоверности данных должен быть согласован либо руководителями таких организаций, либо уполномоченными на проведение такого согласования работниками таких организаций, решение о назначении аудитора/эксперта принимает руководитель привлекаемой организации или уполномоченное им лицо, наделенное таким правом организационно-распорядительным документом организации за подписью руководителя привлекаемой организации.
Для проведения оценки ПС руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) в соответствии с заявкой на проведение аудита и сроками согласно подразделу 3.11 настоящих Методических указаний, с учетом положений пункта 3.7.1.2 настоящих Методических указаний и в порядке, установленном в организации, направляет заявку, по установленной в организации форме, в подразделение, выполняющее функции по развитию ПСР, с целью представления в его адрес состава подгруппы по оценке ПС.
Образцы плана аудита достоверности данных и организационно-распорядительного документа приведены в приложениях N 7, 7а к настоящим Методическим указаниям соответственно.
3.7. Требования к группе по аудиту
3.7.1. Аудит достоверности данных проводится группой по аудиту достоверности данных. Руководителем группы по аудиту назначается представитель организации Корпорации - конечного заказчика товаров, работ, услуг или генерального подрядчика при строительстве АЭС.
3.7.1.1. Аудиторы достоверности данных, эксперты ПС, руководитель группы по аудиту достоверности данных и руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части оценки ПС должны соответствовать следующим требованиям для возможности включения в состав группы по аудиту и проведения аудитов достоверности данных в отношении:
а) производителей
| Элемент требования | Руководитель группы по аудиту достоверности данных | Аудитор достоверности данных |
| Обучение и аттестация/переаттестация | Наличие действующих на момент проведения аудита результатов аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных в отношении производителей в Центре по обучению и аттестации аудиторов достоверности данных в соответствии с [7] | |
| Опыт проведения аудитов | Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах системы менеджмента первой, второй или третьей стороной в качестве руководителя группы по аудиту или аудитора за последние 2 года | не требуется |
| Элемент требования | Руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части оценки ПС | Эксперт ПС |
| Компетенции | Подтверждается локальным нормативным актом организации об утверждении экспертов ПСР, прошедших оценку компетенции и допущенных к участию в оценке ПС в рамках проведения аудита достоверности данных | |
| Опыт проведения аудитов | Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах (проверках качества развития ПС производителя) первой, второй стороной качества развития ПСР или аудитах третьей стороной на требования стандартов по бережливому производству в качестве руководителя группы по аудиту, аудитора или эксперта ПС за последние 2 года | Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в одном аудите (проверке качества развития ПС производителя) первой, второй стороной качества развития ПСР или аудитах третьей стороной на требования стандартов по бережливому производству в качестве аудитора или эксперта ПС за последние 2 года |
б) предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий
| Элемент требования | Руководитель группы по аудиту достоверности данных | Аудитор достоверности данных |
| Обучение и аттестация/переаттестация | Наличие действующих на момент проведения аудита результатов аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий в Центре по обучению и аттестации аудиторов достоверности данных в соответствии с [7] | |
| Опыт проведения аудитов | Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах системы менеджмента первой, второй или третьей стороной в качестве руководителя группы по аудиту или аудитора за последние 2 года | не требуется |
Для проведения аудита достоверности данных рекомендуется включать в состав группы по аудиту аудиторов достоверности данных, обладающих опытом проведения аудитов систем менеджмента первой, второй или третьей стороной.
Лиц, обладающих действующими результатами аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных, но у которых отсутствует опыт проведения аудитов, рекомендуется привлекать к участию в аудите достоверности данных в качестве аудиторов-стажеров под контролем и наставничеством аудиторов достоверности данных, имеющих опыт проведения аудитов.
3.7.1.2. При формировании в группу по аудиту достоверности данных:
а) в обязательном порядке включаются аудиторы достоверности данных; эксперты ПС по оценке ПС (при проведении оценки ПС, для подгруппы по аудиту достоверности данных в части ПС);
б) по согласованию могут быть включены:
при необходимости, согласно положениям пункта 3.3.3 настоящих Методических указаний, проверки соответствия установленному требованию об отсутствии отзыва согласования ПОК (И) - аудиторы достоверности данных эксплуатирующей организации российских АЭС;
технические эксперты Корпорации, заказчика и других организаций Корпорации;
аудиторы достоверности данных организаций Корпорации (за исключением, аудиторов достоверности данных заказчика, которые включаются в группу в обязательном порядке);
работники Департамента защиты активов Госкорпорации "Росатом", Генеральной инспекции Госкорпорации "Росатом".
в) по решению заказчика, могут быть включены:
работники подразделений по обеспечению безопасности, в функции которых входит физическая защита и/или защита активов;
аудиторы-стажеры заказчика.
г) по решению Руководителя подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) заказчика включаются переводчики - при проведении аудита достоверности данных в отношении производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, не являющегося резидентом Российской Федерации.
д) по запросу могут быть включены:
представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие, в отношении которого проводится аудит достоверности данных, а также аудиторы достоверности данных и технические эксперты СРО "Союзатомстрой" и сторонних организаций;
аудиторы-стажеры других организаций Корпорации;
наблюдатели от Управления качеством Госкорпорации "Росатом".
3.7.2. К руководителю группы по аудиту достоверности данных, аудиторам достоверности данных, техническим экспертам, руководителю подгруппы ПС и экспертам ПС применяются требования и ограничения как к членам закупочной комиссии, установленные в приложении N 4 к ЕОСЗ.
Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных и технические эксперты, входящие в такую группу/руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части оценки ПС, эксперты ПС и технические эксперты, входящие в такую подгруппу, обязаны заявить руководителю подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения)/руководителю подразделения выполняющее функции по развитию ПСР, уполномоченному на проведение оценки ПС производителей в составе аудита достоверности данных обоснованный самоотвод, в случае возникновения конфликта интересов. Решение об изменении состава группы по аудиту достоверности данных принимает лицо, определившее состав группы по аудиту достоверности данных.
3.8. Проведение аудита достоверности данных
3.8.1. Аудит достоверности данных должен проводиться беспристрастно и объективно.
Аудиторы достоверности данных и эксперты ПС работают только в присутствии назначенных представителей производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных.
3.8.2. Особенности проведения аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2, 1а (при оценке ПС) к настоящим Методическим указаниям).
3.8.2.1. Аудит достоверности данных проводится по следующим направлениям:
а) в отношении производителей - ответственность руководства, анализ и улучшение; управление персоналом; организация планирования и мониторинга исполнения работ; проектно-конструкторская деятельность; технологическая подготовка производства; приобретение товаров, работ, услуг; обеспечение сохранности приобретенных товаров и готовой продукции; поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии; управление ресурсами для мониторинга и измерений; производство, верификация и валидация продукции;
б) в отношении предприятий-подрядчиков и сервисных предприятий - ответственность руководства, анализ и улучшение; управление персоналом; управление проектами; приобретение товаров, работ, услуг; обеспечение сохранности приобретенных товаров и изготавливаемой продукции; управление материально-техническими ресурсами и оборудованием; осуществление работ и контроль качества.
3.8.2.2. Оценка ПС проводится в отношении производителей по следующим направлениям: организация производства, система 5С, производственный анализ, картирование продуктового потока.
3.8.2.3. Проверка выполнения производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием требований опросного листа осуществляется в отношении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора (в части оценки ПС осуществляется проверка выполнения производителем требований опросного листа в отношении объекта закупки). В случае проведения в ходе одного аудита достоверности данных проверки производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия в отношении нескольких объектов типизации/объектов закупки/предметов договора, заполнение опросного листа и соответственно оформление отчета по результатам аудита, осуществляется для каждого объекта типизации/объекта закупки/предмета договора.
3.8.2.4. В ходе аудита достоверности данных, аудитор достоверности данных (эксперт по оценке ПС) заполняет графы "Соответствие", "Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости" ("Соответствие", "Обоснование соответствия/несоответствия"), "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия" ("Представитель производителя"), сопровождающий аудитора достоверности данных (сопровождающий эксперта по оценке ПС) во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки" опросного листа (приложение N 3 (3а) к настоящим Методическим указаниям соответственно), сформированного из требований (приложение NN 1 (1а) или 2) к настоящим Методическим указаниям), с учетом критериев их применимости.
Оценка производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия на соответствие требованиям проводится путем проставления по каждому требованию баллов в графе "Соответствие" следующим образом:
"1" - соответствие, обусловленное полным выполнением производителем/предприятием-подрядчиком установленных требований опросного листа;
"0" - несоответствие, обусловленное невыполнением производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием установленных требований опросного листа, в частности:
полным отсутствием определенных в проверяемых требованиях процедур, процессов или документов;
полным или частичным несоответствием процедуры или документа установленным требованиям;
полным или частичным невыполнением процедур, процессов или документов, определенных в проверяемых требованиях.
"н/п" - требование не применимо (не применимо при оценке ПС). Данная оценка выставляется производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию в том случае, если требование несовместимо с деятельностью производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, т.е. имеются объективные доказательства того, что производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие не может его реализовать в силу специфики своей деятельности. Если объективных доказательств не обнаружено, то выставляется оценка "0".
В случае невозможности проверки выполнения требования в отношении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора, в силу специфики требования, стадии проведения аудита достоверности данных и выполняемых работ, проверка осуществляется в отношении объекта аналога (не применимо при оценке ПС).
В ходе аудита достоверности данных осуществляется получение свидетельств аудита и их объективное оценивание для определения степени соответствия установленным требованиям.
Свидетельства аудита могут базироваться на выборках из доступных данных (полученной в распоряжение информации). Размер выборки определяется аудитором достоверности данных (экспертом ПС, при оценке ПС) экспертным образом, исходя из цели обеспечения информацией, позволяющей обеспечить приемлемый уровень доверия к результатам выборки.
В графе "Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости" ("Обоснование соответствия/несоответствия") аудитор достоверности данных (эксперт ПС) указывает свидетельства аудита достоверности данных, подтверждающие соответствие/несоответствие/не применимость требований (соответствие/несоответствие), в частности:
процедуры, процессы или документы производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, определенные в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа;
записи, изложение фактов или иную информацию, которая может быть проверена, подтверждающие выполнение/невыполнение процедур, процессов или документов, определенных в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа.
Документы, устанавливающие порядок выполнения работ или процессов и определенные в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа, принимаются к рассмотрению во время аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям только на русском и/или английском языке.
В графе "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных"/"Представитель производителя, сопровождающий эксперта ПС во время аудита достоверности данных" аудитор достоверности данных (эксперт ПС) указывает должностное лицо, с которым проводилось интервью и/или представителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающего аудитора достоверности данных (эксперта ПС) при проверке выполнения требования.
В графе "Дата проверки" аудитор достоверности данных (эксперт по ПС) указывает дату проведения проверки производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия по указанному требованию опросного листа.
3.8.2.5. Результат аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) представляется в форме балльной оценки, рассчитанной в соответствии с методикой, приведенной в пункте 6 раздела 8 приложения 12 к ЕОСЗ (при проведении конкурентных закупок до выбора победителя), и приложением N 8 настоящих Методических указаний < 8 > , и оформляется отчетом о результатах аудита достоверности данных (по форме приложения N 9 или 10 к настоящим Методическим указаниям).
< 8 > Для любых случаев проведения аудита, кроме аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя.
Результат оценки ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям) представляется в процентах, рассчитанный в соответствии с методикой, приведенной в разделе 1.2 приложения N 8 настоящих Методических указаний, и оформляется отчетом о результатах аудита достоверности данных в части оценки ПС (по форме приложения N 9а к настоящим Методическим указаниям).
Успешно прошедшим аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) признается производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие, набравший/набравшее не менее 75 баллов.
Успешно прошедшим аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям к ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям) признается производитель, набравший не менее 80%.
У производителя, набравшего в ходе оценки ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям) не менее 80%, совместное с Заказчиком развитие ПС в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации "Росатом" [10] < 6 > не требуется и возможно на добровольной основе по соглашению сторон. Производитель, набравший в ходе оценки ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям) менее 80%, обязан обеспечить условия для совместного с Заказчиком развития ПС в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации "Росатом" [10] < 6 > .
Срок действия успешных результатов аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложения N 1, 1а или 2 к настоящим Методическим указаниям) составляет два календарных года с даты проведения такого аудита.
Действующие успешные результаты аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложения N 1, 1а или 2 к настоящим Методическим указаниям), проведенного применительно к предмету договора, аннулируются, с соответствующим внесением изменений в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки), в случае, если за один календарный год с даты успешного прохождения аудита достоверности данных поставщик/подрядчик/исполнитель допустил несвоевременное исполнение обязательств по более чем 20% ключевых событий < 9 > указанного периода.
< 9 > В расчет берутся ключевые события применительно к соответствующему предмету договора, связанные с согласованием ТУ/ТЗ/изготовлением продукции/поставкой товаров/выполнением работ/предоставлением услуг.
3.8.3. Правом подписи отчетов (приложения N 9, 10, 11, 12 к настоящим Методическим указаниям) о результатах аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложения NN 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных. Правом подписи отчета (Приложение 9а к настоящим Методическим указаниям) о результатах аудита достоверности данных в части оценки ПС (приложение N 1а к настоящим Методическим указаниям) наделяются руководители подгрупп по аудиту достоверности данных в части оценки ПС и эксперты ПС. Правом подписи отчетов о результатах аудита достоверности данных со стороны производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, наделяется лицо, указанное в письме организации о согласии на проведение аудита как наделенное полномочиями на подпись отчета или генеральный директор/директор (или лицо, замещающее его по внутреннему организационному документу).
Поставщик/подрядчик/исполнитель, в договоре с которым указаны производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие, проходившие аудит достоверности данных после заключения договора по итогам закупки, имеет право ознакомиться с отчетом о результатах аудита достоверности данных письменно, подписав отчет, в случае, если его представитель участвовал в аудите, и в уведомительном порядке - в остальных случаях.
Порядок ознакомления участника закупки, в которой предусмотрен аудит достоверности данных, представлен в разделе 8 приложения N 12 к ЕОСЗ.
Подписание отчета о результатах аудита достоверности данных и оформление особого мнения (при наличии) осуществляются во время заключительного совещания.
В случае несогласия с отчетом о результатах аудита, производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие имеет право письменно выразить особое мнение на каждом экземпляре отчета о результатах аудита достоверности данных. Особое мнение может также быть оформлено в виде отдельного приложения к отчету о результатах аудита достоверности данных. Производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие имеет право представить особое мнение в течение суток после проведения заключительного совещания, при этом, в отчете о результатах аудита достоверности данных должны быть сделаны записи: до какого момента (с указанием даты и времени), каким образом и на какой адрес должно быть представлено особое мнение производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия.
Срок хранения заказчиком оригиналов документов по аудиту достоверности данных - не менее 5 лет.
3.8.4. Обжалование результатов аудита достоверности данных проводится в порядке, установленном в подразделе 3.10 настоящих Методических указаний. В случае если в результате обжалования, в соответствии с подразделом 3.10 настоящих Методических указаний, станет известно о фактах, опровергающих результаты ранее проведенного аудита достоверности данных, то результаты такого аудита признаются недействительными. Информация о фактах, противоречащих результатам проведенного аудита, вносится в базу данных по аудиту достоверности данных.
3.8.5. Система аудита достоверности данных строится на основе принципа взаимного признания организациями Корпорации ранее проведенных аудитов достоверности данных.
3.8.6. Управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) у поставщика/подрядчика/исполнителя, осуществляется в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или, документами < 3 > заказчика разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями, с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com.
Управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложения N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) до проведения закупки у производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия или при проведении закупки у производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, с которым по итогам закупочной процедуры не заключен договор, рекомендуется осуществлять в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или, документами < 3 > заказчика разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями.
3.9. Мониторинг и улучшение
3.9.1. Управление качеством Госкорпорации "Росатом" проводит мониторинг данных о выполнении организациями Корпорации требований Методических указаний и, с этой целью, выборочно участвует в аудитах достоверности данных в качестве наблюдателя, для чего наблюдатель от Управления качеством включается в группу по аудиту, в соответствии с положениями подпункта "г" пункта 3.7.1.2 настоящих Методических указаний.
3.9.2. Наблюдатель от Управления качеством Госкорпорации "Росатом", в случае своего участия в аудите достоверности данных, формирует отчет о соблюдении организацией, проводившей аудит, требований Методических указаний по форме приложения N 17 к настоящим Методическим указаниям.
Наблюдатель не должен влиять на процесс проведения аудита, выполняя только функцию наблюдения.
Отчет утверждается начальником Управления качеством Госкорпорации "Росатом" и направляется, для учета, Руководителю организации, проводившей аудит, в течение 7 рабочих дней после завершения аудита (проведения заключительного совещания).
3.9.3. Актуализация Методических указаний осуществляется, в том числе, на основании:
результатов мониторинга данных о выполнении организациями Корпорации требований Методических указаний;
представленных предложений от организаций Корпорации по корректировке Методических указаний, включающих обоснование необходимости внесения корректировок.
3.10. Обжалование
3.10.1. Участник закупки имеет право направить жалобу в Центральный арбитражный комитет Госкорпорации "Росатом" (далее - ЦАК) в соответствии с порядком, предусмотренным главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации:
до согласования с заказчиком даты проведения аудита достоверности данных на несоблюдение заказчиком порядка определения объекта аудита достоверности данных, установленного в подразделе 3.3 настоящих Методических указаний;
до согласования с заказчиком даты проведения аудита достоверности данных на несоблюдение заказчиком правил формирования опросного листа, установленных в пункте 3.1.1 настоящих Методических указаний;
в процессе проведения аудита достоверности данных на несоблюдение заказчиком порядка проведения аудита достоверности данных;
после проведения аудита достоверности данных и в сроки, установленные в ЕОСЗ, в случае несогласия с результатами аудита достоверности данных.
Жалоба участника закупки на несоблюдение заказчиком порядка определения объекта аудита достоверности данных, установленного в подразделе 3.3 настоящих Методических указаний и/или правил формирования опросного листа, установленных в пункте 3.1.1 настоящих Методических указаний, направленная участником в ЦАК после согласования с заказчиком даты проведения аудита достоверности данных, не принимается к рассмотрению.
3.10.2. В рамках рассмотрения жалобы в ЦАК, жалоба в обязательном порядке направляется в Управление качеством Госкорпорации "Росатом" для проведения экспертизы и выдачи экспертного заключения. Начальник управления качеством Госкорпорации приглашается на рассмотрение жалобы в обязательном порядке.
Управление качеством Госкорпорации "Росатом" в рамках проведения экспертизы при необходимости проводит проверку объективности проведенного аудита достоверности данных в отношении производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (выездную проверку - при необходимости). При необходимости ЦАК продлевает сроки рассмотрения жалобы на время проведения такой проверки.
3.10.3. Сообщения о результатах проведенного аудита достоверности данных, полученные по горячей линии, передаются в Управление качеством "Госкорпорации "Росатом" в порядке, установленном в Едином отраслевом порядке работы с сообщениями горячей линии [6].
3.10.4. По результатам рассмотрения ЦАК жалобы предусмотрены следующие действия заказчика:
| Характер жалобы | | Действия заказчика | Действия заказчика в случае, когда жалоба признана ЦАК обоснованной | Действия заказчика в случае, когда жалоба признана ЦАК необоснованной | |
| Жалоба на несоблюдение заказчиком порядка определения объекта аудита достоверности данных, установленного в подразделе 3.3 настоящих Методических указаний, поданная до согласования даты аудита с заказчиком | Нарушение положений приложения N 4 к настоящим Методическим указаниям | Не проведение аудита достоверности данных | Проведение аудита достоверности данных | ||
| Не признание исключения из проведения аудита достоверности данных | Признание исключения из проведения аудита достоверности данных. Не проведение аудита достоверности данных. Направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) | ||||
| Жалоба на несоблюдение заказчиком правил формирования опросного листа, установленных в пункте 3.1.1 настоящих Методических указаний, поданная до согласования даты аудита с заказчиком | Формирования опросного листа в соответствии с положениями пункта 3.1.1 настоящих Методических указаний. Согласование даты проведения аудита достоверности данных. Проведение аудита достоверности данных | Признание производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия отказавшимся от прохождения аудита достоверности данных. Направление сведений о данном факте в подразделение-заказчик и внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) | |||
| Жалоба на несоблюдение заказчиком порядка проведения аудита достоверности данных, поданная в срок проведения аудита (с его приостановкой на время рассмотрения жалобы) | Проведение повторного аудита достоверности данных | ||||
| Жалоба на результаты аудита достоверности данных, поданная после проведения аудита достоверности данных и в сроки, установленные в ЕОСЗ | Проведение повторного аудита достоверности данных | Признание действительными результатов проведенного аудита достоверности данных. Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных, внесение информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) | |||
3.11. Правила проведения аудита достоверности данных
| N п/п | Шаг | Ответственный < ** > | Применимость < 10 > | Описание шага | Результат | Максимальный срок (раб. дни, если не указано иное) < * > |
| Действия перед инициированием аудита | ||||||
| 1. | Присваивание позициям ГПЗ, соответствующих признаков в ЕОС-Закупки. Утверждение и публикация позиций ГПЗ | Заказчик | З, Д | Позициям ГПЗ, в состав которых входит критически важная продукция, после согласования с подразделениями-заказчиками и подразделением по управлению качеством заказчика, присваиваются признаки "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита" < 11 > в ЕОС-Закупки. Позициям ГПЗ, в состав которых входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных, присваиваются признаки "требуется проведение аудита" < 10 > . Утверждение и публикация позиций ГПЗ в соответствии с [9] | Позициям ГПЗ присвоены соответствующие признаки в ЕОС-Закупки. Позиции ГПЗ утверждены и опубликованы | По мере формирования/корректировки ГПЗ, но в любом случае в сроки, установленные локальными нормативными актами Корпорации |
| 2. | Присваивание позициям потребности соответствующих признаков в ЕОС-Закупки | Заказчик | З, Д | При подготовке к проведению закупки по позиции ГПЗ с признаком "содержит критически важную продукцию", признак "критически важная продукция" присваивается соответствующим позициям потребности проекта закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуры) в ЕОС-Закупки. При подготовке к проведению закупки по позиции ГПЗ в состав которой входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которой получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных, признак "требуется проведение аудита" присваивается соответствующим позициям потребности проекта закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуры) в ЕОС-Закупки | Позициям потребности присвоены соответствующие признаки в ЕОС-Закупки | При подготовке к проведению закупки и в сроки, установленные в [9] (после п. 1) |
| 3. < 12 > | Формирование и согласование полного комплекта документов для закупки в составе заявки на закупку товаров, работ, услуг | Руководитель подразделения-заказчика | З | Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, заявка на закупку формируется с учетом приложения N 10 к ЕОСЗ | Заявка на закупку с приложениями сформирована и согласована в соответствии с положениями Методических указаний и локальных нормативных актов организаций Корпорации | В сроки, установленные в [9] |
| Д | Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, заявка на закупку формируется с учетом положений подраздела 3.4 настоящих Методических указаний | |||||
| 4. | Формирование закупочной документации | Организатор закупки | З | Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, извещение и закупочная документация формируются с учетом положений приложений N 10, 12, 15.1 и 15.3 к ЕОСЗ | Размещено извещение о закупке | В сроки, установленные в [9] (после утверждения и подачи организатору закупки заявки на закупку) |
| Д | Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, извещение и закупочная документация формируются с учетом положений подраздела 3.4 настоящих Методических указаний и приложений N 12, 15.3 к ЕОСЗ | |||||
| Действия по инициированию аудита | ||||||
| 5. < 13 > | Подача заявки на проведение аудита достоверности данных | Руководитель подразделения-заказчика | ДоЗ | В случае принятия решения о проведении аудита достоверности данных с целью анализа рынка или типизации технических требований - запрос и получение от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия заполненной анкеты (по форме приложения N 5 или 6 к настоящим Методическим указаниям) и подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям | Заявка на проведение аудита достоверности данных подана в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика | 2 (после принятия решения о проведении аудита) |
| Организатор закупки | З | При наличии требования о прохождении аудита в закупочной документации подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика (по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям) с приложением заполненной производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием анкеты (по форме приложения N 5 к настоящим Методическим указаниям) в отношении тех участников, с учетом положений пункта 3.4.1.2 настоящих Методических указаний, которым закупочная комиссия при проверке заявки на соответствие требованиям, установленным документацией, и соответствие участников закупки установленным требованиям не отказала в допуске по основаниям и в порядке, предусмотренными ЕОСЗ. В случае, предусмотренном в приложении N 10 к ЕОСЗ в заявку на проведение аудита достоверности данных включается требование проверить выполнение корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок. При наличии соответствующего требования в закупочной документации - в заявку на проведение аудита достоверности данных предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний, включается требование проверить достоверность сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов | 2 (при проведении аудита в рамках отборочной стадии - после подписания протокола вскрытия конвертов/открытия доступа к заявкам; при проведении аудита после ранжировки заявок участников и до выбора победителя - после проведения ранжировки заявок участников; при проведении аудита при проведении неконкурентных закупок - минимум за 16 дней до направления документов по договору на согласование в соответствии с [3]) | |||
| Руководитель подразделения-заказчика | Д | При наличии в проекте договора требования о прохождении аудита достоверности данных после заключения по итогам закупочной процедуры договора - подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям с приложением заполненной производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием анкеты (по форме приложения N 5 или 6 к настоящим Методическим указаниям). В случае наличия в проекте договора требования о проведении в ходе аудита достоверности данных проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в заявку на проведение аудита достоверности данных предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний включается требование проверить достоверность сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов | 2 (после подписания договора сторонами) | |||
| 6. | Рассмотрение информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных, поиск результатов ранее проведенных аудитов, назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных (при отсутствии исключений) и разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных | Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика | ДоЗ, З, Д | Рассмотрение представленных в анкете производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных, а также подтверждающих данную информацию документов. Поиск результатов ранее проведенных аудитов достоверности данных в базе данных по аудиту достоверности данных. При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита, и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки). В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний | При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - подтверждающие документы направлены в подразделение-заказчик, информация об исключении внесена в базу данных по аудиту в ЕОС-Закупки. В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных | 2 (после п. 5) |
| З | При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных проверки выполнения изготовителем корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных | Назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части проверки выполнения корректирующих мероприятий (при наличии соответствующего требования в заявке), разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных | ||||
| З | При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных оценки ПС - подача заявки на предоставление состава подгруппы по оценке ПС в подразделение выполняющее функции по развитию ПСР, направление состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов | Назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части оценки ПС (при наличии соответствующего требования в заявке), разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных | ||||
| З, Д | При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов | Назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части проверки кадровых и материально-технических ресурсов представленных в заявке, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных | ||||
| Действия по подготовке к проведению аудита | ||||||
| 7. | Разработка и утверждение плана аудита достоверности данных. Направление письма о проведении аудита достоверности данных | Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика, руководитель группы по аудиту достоверности данных | ДоЗ, З, Д | Распределение обязанностей между членами группы по аудиту достоверности данных. Разработка плана по аудиту достоверности данных < 14 > в соответствии с положениями подраздела 3.6 настоящих Методических указаний. Опросный лист с применимыми требованиями формируется в ЕОС-Закупки в соответствии с положениями пункта 3.1.1 настоящих Методических указаний. Согласование даты проведения аудита достоверности данных с производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием путем обмена письмами (приложения N 14 и 15 к настоящим Методическим указаниям). В случае не получения от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия ответа или в случае не подтверждения производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием возможности и даты проведения аудита достоверности данных в соответствии с планом аудита достоверности данных, аудит достоверности данных не проводится, а сведения о данном факте направляются в подразделение-заказчик и вносятся в базу данных по аудиту достоверности данных в ЕОС-Закупки | Утвержден план аудита. Направлено письмо о проведении аудита производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию, получен положительный ответ о проведении аудита или отрицательный ответ/ответа не получено. Свидетельство контроля: утвержденный план аудита достоверности данных | Разработка, утверждение плана и направление письма об аудите - 2 (после п. 6), ожидание ответа - 3 (после направления письма) |
| 8. | В случае получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - оформление служебной командировки | Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных | ДоЗ, З, Д | Оформление служебной командировки в порядке, установленном у заказчика, и в сроки, установленные в Методических указаниях | Служебные командировки оформлены | 5 (после п. 7, при условии получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия) |
| Действия по проведению аудита | ||||||
| 9. | Проведение аудита достоверности данных и рассылка отчета о результатах аудита достоверности данных | Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных | ДоЗ, З, Д | Проведение аудита достоверности данных по установленному плану аудита, в том числе: проведение предварительного совещания для разъяснения методики проведения аудита достоверности данных с участием членов группы по аудиту, руководителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и/или его представителя, руководителей структурных подразделений, работников производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, которые назначены ответственными за сопровождение аудиторов; сбор и анализ свидетельств по каждому проверяемому требованию опросного листа (приложения N 3, 3а к настоящим Методическим указаниям), фиксация результатов, информирование ответственного персонала производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о выявленных несоответствиях; проведение рабочих совещаний, на которых между членами группы по аудиту обсуждаются выявленные несоответствия и спорные вопросы (рабочие совещания проводятся ежедневно, в случае если аудит продолжается более одного дня); расчет балльной оценки по методике приложения N 12.8 ЕОСЗ (при проведении конкурентных закупок до выбора победителя)/приложения N 8 к настоящим Методическим указаниям (для остальных случаев) и оформление отчета о результатах аудита достоверности данных (приложение N 9 или 10 к настоящим Методическим указаниям) | Проведен аудит достоверности данных. Утвержден отчет о результатах аудита достоверности данных. Производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие ознакомлен/ознакомлено с отчетом о результатах аудита достоверности данных. Отчет о результатах аудита достоверности данных передан производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию и направлен в подразделение-заказчик. Свидетельство контроля: утвержденный и разосланный отчет о результатах аудита достоверности данных | 5 (после п. 8) |
| З | при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок, с оформлением отчета по форме приложения N 11 к настоящим Методическим указаниям (правом подписи отчетов о выполнении корректирующих мероприятий наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных) | |||||
| З, Д | при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов с оформлением отчета по форме приложения N 12 к настоящим Методическим указаниям (правом подписи отчетов наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных) | |||||
| ДоЗ, З, Д | Проведение заключительного совещания для представления производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных. Результаты аудита достоверности данных считаются доведенными до производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия после подписания отчета о результатах аудита достоверности данных или оформления особого мнения во время заключительного совещания; Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных: первый экземпляр передается производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию во время проведения заключительного совещания | |||||
| ДоЗ, Д | второй экземпляр отчета/отчетов передается в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита достоверности данных | |||||
| З | второй экземпляр отчета/отчетов передается секретарю закупочной комиссии | |||||
| З, Д | третий экземпляр отчета/отчетов передается участнику закупки, в заявке на участие в закупке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае если участник закупки не является производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по отношению к объекту закупки/предмету договора) | |||||
| Действия после проведения аудита | ||||||
| 10. | Внесение результатов аудита в базу данных по аудиту достоверности данных и публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, успешно прошедших аудит достоверности данных | Руководитель группы по аудиту достоверности данных | ДоЗ, З, Д | Внесение нижеприведенной информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки): заявки на проведение аудита; заполненных требований опросного листа (приложения N 3, 3а к настоящим Методическим указаниям); плана аудита; отчета о результатах аудита достоверности данных; В случае отсутствия у заказчика доступа к базе данных, направление результатов аудита оператору базы данных аудитов достоверности данных. Публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, успешно прошедших аудит достоверности данных в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (zakupki.rosatom.ru). Публикация осуществляется автоматически. Форма реестра приведена в приложении N 16 к настоящим Методическим указаниям | Информация о проведенном аудите достоверности данных внесена в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки). Информация о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, прошедших аудит опубликована в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (zakupki.rosatom.ru) | Внесение информации в базу данных - 1 (после п. 9); направление информации Оператору базы данных аудитов достоверности данных (при необходимости) - 1 (после п. 9) |
| З | Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) < 15 > : отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита достоверности данных) выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) | |||||
| З, Д | Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) < 12 > : отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита достоверности данных) достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов | |||||
< 10 > Проведение аудита:
ДоЗ - до проведения закупки:
а) при проведении анализа рынка (маркетингового исследования, исследования рынка) до проведения закупочной процедуры;
б) по результатам открытого профессионального обсуждения типовых технических требований;
в) по итогам рассмотрения проекта типовых технических требований заказчика на заседании рабочей группы по типизации технических требований организации Корпорации;
г) по результатам обсуждения принципиальных разногласий по утвержденным типовым техническим требованиям на заседании Комитета;
З - при проведении закупки:
а) при проведении конкурентных закупок до выбора победителя;
б) при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора;
Д - после заключения договора по итогам закупки.
< 11 > Позициям ГПЗ присваивается один из следующих признаков:
"требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя"/"требуется проведение аудита с проверкой ПС при проведении конкурентных закупок до выбора победителя";
"требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора"/"требуется проведение аудита с проверкой ПС при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора";
"требуется проведение аудита после заключения договора".
< 12 > Шаги 3 - 4 реализуются только для товаров, работ, услуг, закупки которых проводятся конкурентным способом.
< 13 > Предельный срок для реализации шагов 5 - 10:
при проведении аудита до проведения закупки - срок предоставления отчета о результатах аудита достоверности данных, указанный в заявке на проведение аудита;
при проведении аудита при проведении конкурентных закупок в рамках отборочной стадии - срок проведения отборочной стадии/рассмотрения вторых частей заявок на участие в закупке, но в любом случае до истечения срока действия заявок на участие в закупке;
при проведении аудита при проведении конкурентных закупок после ранжировки заявок и до выбора победителя - срок подведения итогов закупки, но в любом случае до истечения срока действия заявок на участие в закупке;
при проведении аудита до заключения договора при проведении неконкурентных закупок - до заключения договора, но в любом случае до истечения срока действия предложения участника закупки;
при проведении аудита после заключения договора по итогам закупки - 16 рабочих дней с даты заключения договора (если иной, более длительный срок, соответствующий требованиям заказчика по своевременному удовлетворению его потребности, не определен условиями договора).
< 14 > План по аудиту достоверности данных, проводимому Корпорацией, утверждается руководителем подразделения-заказчика Корпорации.
< 15 > При проведении указанной проверки в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям).
< * > Если иное не установлено законодательством Российской Федерации.
< ** > а) если иное подразделение-заказчик или работник заказчика, исполняющий функции, не определены в качестве ответственного локальным нормативным актом заказчика, при условии соблюдения локальных нормативных актов Корпорации;
б) для закупок, поставок товаров, работ, услуг с привлечением АО "Атомкомплект" в случаях, установленных договором между заказчиком и АО "Атомкомплект", ответственными являются уполномоченные подразделения и работники АО "Атомкомплект".
4. Нормативные ссылки
1. Национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 19011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента", утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 19.07.2012 N 196-ст.
2. Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденный решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" от 07.02.2012 N 37.
3. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 24.12.2015 N 1/1268-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка процесса "Договорная деятельность".
4. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 29.03.2017 N 1/267-П "О создании Комитета по типизации технических требований Госкорпорации "Росатом" и об утверждении Временного единого отраслевого порядка по материально-техническому обеспечению критически важными товарами, работами, услугами".
5. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 18.05.2017 N 1/433-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями".
6. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 20.02.2018 N 1/186-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка работы с сообщениями горячей линии в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях".
7. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 19.07.2018 N 1/781-П "Об утверждении Единых отраслевых методических указаний по обучению и аттестации работников, проводящих аудиты достоверности данных".
8. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 07.09.2018 N 1/996-П "Об утверждении Единых отраслевых методических указаний по разработке типовых технических требований для оборудования 1, 2, 3, 4 классов безопасности для перспективных, проектируемых и сооружаемых АЭС ВВЭР и о внесении изменений в приказ Госкорпорации "Росатом" от 29.03.2017 N 1/267-П".
9. Единый отраслевой порядок планирования, подготовки к проведению закупочных процедур, формирования отчетности по закупкам за счет собственных средств для нужд Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, утвержденный приказом Госкорпорации "Росатом" от 21.03.2019 N 1/283-П.
10. Распоряжение Госкорпорации "Росатом" от 29.12.2018 N 1-1/1012-Р "О внедрении в производственную деятельность поставщиков методов, инструментов и стандартов производственной системы "Росатом".
11. Национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 57524-2017 "Бережливое производство. Поток создания ценности", утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 30.06.2017 N 649-ст.
12. Национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 56407-2015 "Бережливое производство. Основные методы и инструменты", утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 27.05.2015 N 448-ст.
Приложение N 1
к Методическим указаниям
ТРЕБОВАНИЯ
ПРИ АУДИТЕ ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ В ОТНОШЕНИИ ПРОИЗВОДИТЕЛЕЙ
| N | Требования | Критичность < 16 > | Применимость < 17 > по видам работ < 18 > | ||||
| Вновь разрабатываемая продукция | Производство осуществляется по КД заказчика/не требуется разработка КД для объекта типизации/объекта закупки/предмета договора | Объект типизации/объект закупки/предмет договора производился ранее, не требуется изменение КД/ТД | |||||
| ОКР | ОКР, ПП, ОО | ОКР, ПиОП, СП | ПиОП, СП | СП | |||
| 1. Ответственность руководства, анализ и улучшение | П | П | П | П | П | ||
| Выполнение ПОК и ПК | П* | П* | П* | П* | П* | ||
| 1.1. | Должна проводиться оценка результативности программы обеспечения качества (ПОК), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация | К | П* | П* | П* | П* | П* |
| 1.2. | План качества должен выполняться, факт выполнения должен быть оформлен как документированная информация | К | П* | П* | П* | П* | П* |
| Среда организации | П | П | П | П | П | ||
| 1.3. | Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги | К | П | П | П | П | П |
| Политика в области качества | П | П | П | П | П | ||
| 1.4. | Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом | НК | П | П | П | П | П |
| Цели в области качества | П | П | П | П | П | ||
| 1.5. | Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга | НК | П | П | П | П | П |
| Процессы системы менеджмента качества | П | П | П | П | П | ||
| 1.6. | Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности | НК | П | П | П | П | П |
| Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов | П | П | П | П | П | ||
| 1.7. | Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов СМК | К | П | П | П | П | П |
| 1.8. | Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии | К | П | П | П | П | П |
| Управление несоответствиями, выявленными потребителями | П | П | П | П | П | ||
| 1.9. | Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации | К | П | П | П | П | П |
| 1.10. | Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий | К | П | П | П | П | П |
| 1.11. | Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий | К | П | П | П | П | П |
| Проведение внутренних аудитов | П | П | П | П | П | ||
| 1.12. | Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана | НК | П | П | П | П | П |
| 1.13. | Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита | К | П | П | П | П | П |
| 1.14. | Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы | К | П | П | П | П | П |
| Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов | П | П | П | П | П | ||
| 1.15. | Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения | К | П | П | П | П | П |
| 1.16. | Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий | К | П | П | П | П | П |
| 1.17. | Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий | К | П | П | П | П | П |
| Оценка результатов и улучшение деятельности | П | П | П | П | П | ||
| 1.18. | Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий | К | П | П | П | П | П |
| 1.19. | Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества | НК | П | П | П | П | П |
| 1.20. | Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов | НК | П | П | П | П | П |
| 1.21. | Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа | НК | П | П | П | П | П |
| 1.22. | Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации, и действия, связанные с возможностями для улучшения | К | П | П | П | П | П |
| 2. Управление персоналом | П | П | П | П | П | ||
| Функции, ответственность и полномочия | П | П | П | П | П | ||
| 2.1. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П | П | П |
| 2.2. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 2.3. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 2.4. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П*** | П | П | П | П |
| 2.5. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 2.6. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 2.7. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П | П | П |
| 2.8. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П | П | П |
| 2.9. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих контроль и испытание закупаемых товаров/работ/услуг и выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 2.10. | За должностными лицами, осуществляющими управление проектами/вовлеченными в выполнение договора функциями, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | К | Н/П | П | П | П | Н/П |
| 2.11. | За должностными лицами, осуществляющими внедрение и развитие бережливого производства, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | Н/П | П | П | П |
| Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации | П | П | П | П | П | ||
| 2.12. | Требования к квалификации, объему знаний и навыков должны быть документально установлены для каждой должности | НК | П | П | П | П | П |
| 2.13. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации < 19 > | К | П | П | П | П | П |
| 2.14. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 2.15. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | П | П | П | П |
| 2.15. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих приобретение товаров, работ, услуг и складскую логистику, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | П*** | П | П | П | П |
| 2.17. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | П | П | П | П |
| 2.18. | Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации. Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам | К | Н/П | П | П | П | П |
| 2.19. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | П | П | П | П | П |
| 2.20. | Фактический состав должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | П | П | П | П | П |
| 2.21. | Фактический состав должностных лиц/подразделений, осуществляющих контроль и испытание производимой продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | П | П | П | П |
| Обучение, оценка и допуск персонала к работе | П | П | П | П | П | ||
| 2.22. | В организации должен быть описан порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала | НК | П | П | П | П | П |
| 2.23. | Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей | К | П | П | П | П | П |
| 2.24. | Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки | К | П | П | П | П | П |
| 2.25. | В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также оборудовании, используемом для монтажа | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 2.26. | Проведение допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также для оборудования, используемом для монтажа, должно иметь документальное подтверждение | К | Н/П | П | П | П | П |
| 3. Организация планирования и мониторинга исполнения работ | П | П | П | П | П | ||
| Сводное планирование и мониторинг исполнения работ | Н/П | П | П | П | Н/П | ||
| 3.1. | В организации должен быть документально определен порядок управления проектами, в т.ч. планирования, управления рисками и периодического мониторинга исполнения проектов | НК | Н/П | П | П | П | Н/П |
| 3.2. | Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками | НК | Н/П | П | П | П | Н/П |
| 3.3. | В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа | К | Н/П | П | П | П | Н/П |
| 3.4. | В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, направленные на достижение установленных сроков | К | Н/П | П | П | П | П |
| Планирование работы конструкторской службы | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 3.5. | В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики конструирования продукции, включающие стадии и этапы конструирования, контрольные точки для каждого этапа. Сроки выполнения работ в плане и/или графике конструирования должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом графиком технологической подготовки производства (в случае наличия) | НК | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 3.6. | Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции конструирования выпускаемой продукции, должны выполняться < 20 > , с документальным подтверждением результатов | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| Планирование работы технологической службы | Н/П | П | П | П | Н/П | ||
| 3.7. | В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выпуска технологической документации. Сроки выполнения работ в плане и/или графике выпуска технологической документации должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом графиком производства продукции | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 3.8. | Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции технологической подготовки производства, должны выполняться < 21 > , с документальным подтверждением результатов | К | Н/П | П | П | П | П |
| Планирование приобретения товаров, работ, услуг | Н/П | П | П | П | П | ||
| 3.9. | В организации должны быть утвержденные планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг для производства в плане и/или графике должны быть согласованы с планом графиком производства и требованиями, установленными в договорах с заказчиками | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 3.10. | Планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг должны выполняться < 22 > с документальным подтверждением результатов | К | Н/П | П | П | П | П |
| Планирование производства | Н/П | П | П | П | П | ||
| 3.11. | В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей, (в том числе для принятия решения о достаточности мощностей перед заключением договора), включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 3.12. | Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей, (в том числе для принятия решения о достаточности мощностей перед заключением договора), включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе | К | Н/П | П | П | П | П |
| 3.13. | В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами графиками поставки продукции заказчикам | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 3.14. | Производственные планы и/или графики должны выполняться < 23 > с документальным подтверждением результатов | К | Н/П | П | П | П | П |
| 3.15. | Должны быть документальные свидетельства успешной реализации не менее одного проекта по оптимизации производственных процессов за последние полгода | НК | Н/П | Н/П | П | П | П |
| 4. Проектно-конструкторская деятельность | П | П | П | П** | П** | ||
| Обеспечение конструкторской службы средствами труда | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 4.1. | В организации должны быть необходимые действующие на момент проверки лицензии на установленное программное обеспечение для выполнения автоматизированного проектирования (конструирования) | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| Управление требованиями | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 4.2. | В организации должен быть документально установлен порядок анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов перед принятием решения о заключении договора с заказчиком | НК | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 4.3. | Результаты анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов должны быть задокументированы | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| Организация и контроль соответствия результатов опытно-конструкторской работы | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 4.4. | Должен быть документально определен порядок выполнения опытно-конструкторских работ, в том числе порядок работ по верификации и валидации результатов разработки, соответствующий ГОСТ 2.103-2013 и ГОСТ Р 15.301-2016 < 24 > | НК | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 4.5. | Порядок проведения опытно-конструкторских работ должен выполняться, стадии разработки и порядок присвоения КД литеры должен соответствовать ГОСТ 2.103-2013 | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 4.6. | Завершение разработки продукции должно подтверждаться разработкой всей необходимой конструкторской документации. Должна быть проведена оценка соответствия РКД в форме экспертизы технической документации (для продукции 1, 2, 3 класса безопасности) | К | П | П | П | Н/П | П** |
| Разработка, согласование и утверждение рабочей конструкторской документации | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 4.7. | В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы | НК | П | П | П | Н/П | Н/П |
| 4.8. | В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля, метрологической экспертизы и согласования РКД с проектными и головными материаловедческими организациями (при наличии требований) | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| Приемка работ выполненных соразработчиками | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 4.9. | Должен выполняться порядок контроля качества при приемке конструкторской документации, разработанной сторонней организацией-соразработчиком (привлеченными конструкторами) | К | П | П | П | Н/П | Н/П |
| Управление изменениями | П | П | П | П** | П** | ||
| 4.10. | В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления | НК | П | П | П | П** | П** |
| 4.11. | В организации должен выполняться порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления | К | П | П | П | П** | П** |
| 4.12. | В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований конструкторской документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения замечаний, выявленных в рамках авторского надзора. Результаты выполнения авторского надзора должны документироваться | К | Н/П | Н/П | Н/П | П** | Н/П |
| Управление несоответствиями конструкторской документации | П | П | П | Н/П | Н/П | ||
| 4.13. | Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в КД в ходе изготовления продукции | К | П | П | П | Н/П | П** |
| 5. Технологическая подготовка производства | Н/П | П | П | П | П | ||
| Организация и осуществление технологической подготовки производства (ТПП) продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| 5.1. | В организации должен быть документально определен порядок выполнения технологической подготовки производства соответствующий ГОСТ 3.1102-2011 и ГОСТ Р 15.301-2016 | НК | Н/П | П | П | П | Н/П |
| 5.2. | В организации должен выполняться порядок организации и осуществления ТПП, стадии разработки ТД и порядок присвоения ТД литеры должны соответствовать ГОСТ 3.1102-2011 | К | Н/П | П | П | П | Н/П |
| 5.3. | Завершение подготовки производства должно подтверждаться разработкой изготовителем всей необходимой технологической документации | К | Н/П | П | П | П | П |
| Организация и осуществление постановки продукции на производство | Н/П | Н/П | П | П | Н/П | ||
| 5.4. | В организации должен быть документально определен порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016 | НК | Н/П | Н/П | П | П | Н/П |
| 5.5. | В организации должен выполняться порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016. Завершение освоения производства должно подтверждаться положительными результатами квалификационных испытаний | К | Н/П | Н/П | П | П | Н/П |
| Управление рабочей технологической документацией на производственные процессы | Н/П | П | П | П | П | ||
| 5.6. | В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 5.7. | В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации и согласование с головными материаловедческими организациями (при наличии требований) | К | Н/П | П | П | П | П |
| 5.8. | В ТД должны быть установлены операции контроля и испытаний изделий | К | Н/П | П | П | П | П |
| 5.9. | В ТД должны быть установлены требования по необходимому уровню квалификации исполнителей и их аттестации на право выполнения работ (обязательно для специальных технологических процессов - СпТП) | К | Н/П | П | П | П | П |
| Управление изменениями ТД | Н/П | А | А | А | А | ||
| 5.10. | В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований технологической документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения выявленных замечаний. Результаты контроля должны документироваться | К | Н/П | Н/П | П | П | П |
| 5.11. | В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 5.12. | В организации должен выполняться порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления | К | Н/П | П | П | П | П |
| Управление специальными технологическими процессами (СпТП) < 25 > | Н/П | П | П | П | П | ||
| 5.13. | В организации должны быть разработаны и утверждены документы, устанавливающие критерии отнесения производственных процессов к специальным технологическим процессам (СпТП) и требования к СпТП, в т.ч. к аттестации СпТП и применяемого при их выполнении оборудования и персонала | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 5.14. | В ТД на СпТП должна быть дополнительно установлена следующая необходимая информация: измеримые параметры процессов, подвергаемые контролю; требования к условиям производственной среды; требования к аттестации исполнителей | К | Н/П | П | П | П | П |
| 5.15. | В ТД на СпТП должны быть установлены требования по регистрации фактических значений параметров процессов в ходе производства | К | Н/П | П | П | П | П |
| 5.16. | В организации должны выполняться требования по обязательной периодической аттестации СпТП | К | Н/П | П | П | П | П |
| Управление несоответствиями технологической документации | Н/П | Н/П | П | П | П | ||
| 5.17. | Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в ТД в ходе изготовления продукции | К | Н/П | Н/П | П | П | П |
| 6. Приобретение товаров, работ, услуг | П*** | П | П | П | П | ||
| Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг | П*** | П | П | П | П | ||
| 6.1. | В организации должен быть документально определен порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков на основе их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки | НК | П*** | П | П | П | П |
| 6.2. | Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков, должен выполняться. Результаты оценки и отбора поставщиков приобретаемых товаров, работы, услуги должны документироваться | К | П*** | П | П | П | П |
| Установление требований к договорам заключаемым с поставщиками | П*** | П | П | П | П | ||
| 6.3. | В договорах с организациями, поставляющими товары, работы, услуги, должны быть установлены требования к качеству, порядку приемки, содержанию сопроводительной документации, упаковке (таре) и комплектности поставляемых товаров, порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований | К | П*** | П | П | П | П |
| 6.4. | Сроки и объемы поставок в договорах с поставщиками должны соответствовать утвержденным планам приобретения и поставок на определенные периоды времени и соответствовать потребности производства продукции для заказчиков | К | П*** | П | П | П | П |
| Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги | П*** | П | П | П | П | ||
| 6.5. | В организации должен быть определен порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований | НК | П*** | П | П | П | П |
| 6.6. | В организации должен выполняться порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований | К | П*** | П | П | П | П |
| 6.7. | В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований | К | П*** | П | П | П | П |
| 7. Обеспечение сохранности приобретенной и готовой продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| Организация верификации приобретенных товаров | Н/П | П | П | П | П | ||
| 7.1. | В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров, соответствующий требованиям, установленным в договорах с заказчиками (при наличии) или (при отсутствии требований в договорах) действующих нормативных документов. Порядок должен содержать критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации, требования к условиям проведения верификации | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 7.2. | В организации должен выполняться порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы | К | Н/П | П | П | П | П |
| Управление несоответствиями приобретенных товаров | Н/П | П | П | П | П | ||
| 7.3. | В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями приобретенных товаров | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 7.4. | Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению | К | Н/П | П | П | П | П |
| Хранение товаров | Н/П | П | П | П | П | ||
| 7.5. | В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды складских помещений, включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.) | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 7.6. | Требования к параметрам окружающей среды складских помещений должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться | К | Н/П | П | П | П | П |
| 7.7. | Система учетных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 7.8. | Способы транспортирования и хранения закупленных товаров и готовой продукции должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств | К | Н/П | П | П | П | П |
| 7.9. | Сроки хранения закупленных товаров и готовой продукции с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Закупленные товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения соответствия продукции требованиям | К | Н/П | П | П | П | П |
| 7.10. | Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и готовой продукции | К | Н/П | П | П | П | П |
| Действия с готовой продукцией перед отправкой потребителю | Н/П | П | П | П | П | ||
| 7.11. | Готовая продукция должна быть обеспечена требуемой в соответствии с договором документацией производителя | К | Н/П | П | П | П | П |
| 7.12. | Готовая продукция должна быть соответствующим образом упакована | К | Н/П | П | П | П | П |
| 8. Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии | Н/П | П | П | П | П | ||
| Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования | Н/П | П | П | П | П | ||
| 8.1. | В организации должны быть графики технического обслуживания и ремонта всего используемого основного (технологического) и вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) | НК | Н/П | П | П | П | П |
| Поддержание основного (технологического) оборудования в работоспособном состоянии | Н/П | П | П | П | П | ||
| 8.2. | На рабочих местах должно присутствовать предусмотренное техпроцессом оборудование в работоспособном состоянии | К | Н/П | Н/П | Н/П | Н/П | П |
| 8.3. | Неиспользуемое свыше 3 месяцев подряд оборудование должно быть законсервировано с целью предотвращения коррозии оборудования | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 8.4. | Неработоспособное и/или законсервированное оборудование должно быть соответствующим образом идентифицировано | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 8.5. | Техническое обслуживание и ремонт используемого технологического оборудования должны выполняться в установленные сроки и с требуемым качеством | К | Н/П | П | П | П | П |
| 8.6. | Капитальный ремонт технологического оборудования должен выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству | К | Н/П | П | П | П | П |
| 8.7. | Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы | К | Н/П | П | П | П | П |
| 8.8. | Должен вестись учет отказов производственного оборудования | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 8.9. | Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность | К | Н/П | П | П | П | П |
| Поддержание вспомогательного оборудования в работоспособном состоянии | Н/П | П | П | П | П | ||
| 8.10. | Предусмотренное для обеспечения проведения работ вспомогательное оборудование (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должно быть в наличии и в работоспособном состоянии | К | Н/П | П | П | П | П |
| 8.11. | Техническое обслуживание и ремонт вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должны выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству | К | Н/П | П | П | П | П |
| 9. Управление ресурсами для мониторинга и измерений | Н/П | П | П | П | П | ||
| Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений | Н/П | П | П | П | П | ||
| 9.1. | В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного и проверки контрольного оборудования | НК | Н/П | П | П | П | П |
| Планирование обслуживания ресурсов для мониторинга и измерений | Н/П | П | П | П | П | ||
| 9.2. | Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической аттестации испытательного оборудования и проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации | НК | Н/П | П | П | П | П |
| Обслуживание ресурсов для мониторинга и измерений | Н/П | П | П | П | П | ||
| 9.3. | Графики поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного оборудования, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения | К | Н/П | П | П | П | П |
| Обеспечение подразделений ресурсами для мониторинга и измерений | Н/П | П | П | П | П | ||
| 9.4. | Средства контроля и измерений, используемые при верификации закупленных товаров, должны соответствовать требованиям, установленным в документах, регламентирующих порядок проведения верификации закупленных товаров, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений | К | Н/П | П | П | П | П |
| 9.5. | Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль условий хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений | К | Н/П | П | П | П | П |
| 9.6. | Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль параметров окружающей среды производственных помещений (при наличии особых требований к изготовлению изделия) должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений | К | Н/П | П | П | П | П |
| 9.7. | Используемые при верификации производимой продукции средства контроля и измерений должны соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений | К | Н/П | П | П | П | П |
| 9.8. | Используемое при валидации продукции оборудование должно соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицировано, аттестовано, находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих сохранность и защиту от повреждений | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10. Производство, верификация и валидация продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| Организация рабочего пространства | Н/П | П | П | П | П | ||
| 10.1. | При наличии особых требований к изготовлению изделий, требования к параметрам окружающей среды производственных помещений должны быть документально установлены и контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.2. | Сменно-суточные задания должны располагаться на производственных участках, либо в непосредственной близости к ним | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 10.3. | На производственных участках должны быть документальные свидетельства выполнения производственного анализа и контроля выполнения сменно-суточных заданий | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.4. | Все производственные участки должны быть закреплены за ответственными в части соблюдения порядка и чистоты | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 10.5. | На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования | К | Н/П | П | П | П | П |
| Организация рабочих мест изготовления продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| 10.6. | Рабочие места, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны быть обеспечены актуальной технологической документацией, регламентирующей порядок выполнения технологических операций | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 10.7. | На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны присутствовать (использоваться) предусмотренные технологическим процессом оснастка и инструмент, находящиеся в исправном состоянии | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.8. | На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должно быть определено и обозначено наименование и количество размещаемых предметов | НК | Н/П | П | П | П | П |
| Пооперационный контроль выполнения работ и приемочный (окончательный) контроль продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| 10.9. | Рабочие места проведения контроля продукции должны быть обеспечены действующей документацией, регламентирующей порядок выполнения контрольных операций, на продукцию находящуюся в изготовлении | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 10.10. | Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.11. | Должны быть документальные свидетельства осуществления в установленных объемах приемочного (окончательного) контроля готовой продукции, а также приемочного контроля монтажных работ (при наличии) для оценки соответствия требованиям КД, ТД и НД | К | Н/П | П | П | П | П |
| Валидация (испытания) продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| 10.12. | Программы и методики испытаний должны включать: методы и условия испытаний; требования к средствам испытаний; требования к количеству и порядку отбора испытуемых изделий; критерии принятия решений; порядок оформления и представления результатов испытаний. При постановке на производство нового изделия программа испытаний должна быть согласована с заказчиком | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 10.13. | Испытания должны проводиться по утвержденным программам, с документальным оформлением результатов испытаний | К | Н/П | П | П | П | П |
| Управление несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже, верификации и валидации продукции | Н/П | П | П | П | П | ||
| 10.14. | В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции | НК | Н/П | П | П | П | П |
| 10.15. | Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика | К | Н/П | Н/П | П | П | П |
| 10.16. | Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.17. | Решения, предусматривающие разрешение на отступление, переделку с целью удовлетворения установленным требованиям, должны разрабатываться и согласовываться в установленном порядке и содержать обоснование допустимости установленных несоответствий | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.18. | Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий | К | Н/П | П | П | П | П |
| 10.19. | Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий | К | Н/П | П | П | П | П |
< 16 > К - критическое, НК - некритическое.
< 17 > П - применимо; П* - применимо только для продукции 1 - 3 класса безопасности; П** - применимо только, если требуется КД для производства объекта типизации/объекта закупки/предмета договора; П*** - применимо, если привлекаются соразработчики КД; Н/П - не применимо.
< 18 > ОКР - Опытно-конструкторские работы; ПП - подготовка производства; ОО - опытный образец; ПиОП - подготовка и освоение производства; СП - серийное производство.
< 19 > Здесь и далее:
1) не берется в расчет несоответствие штатному расписанию по причине увольнения работников или изменения организационной структуры подразделения в срок не ранее 2 месяцев от даты проведения аудита;
2) несоответствием считается отсутствие подразделений/должностных лиц, осуществляющих указанную функцию.
< 20 > В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.5 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.
< 21 > В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.7 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.
< 22 > В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.9 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.
< 23 > В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.11 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям.
< 24 > Здесь и далее, при пользовании приведенными нормативными ссылками следует применять актуализированную версию.
< 25 > СпТП - это процесс, результаты которого нельзя в полной мере проверить посредством последовательного мониторинга и последующего измерения продукции и недостатки которого могут быть выявлены только в ходе использования продукции.
Приложение N 1а
к Методическим указаниям
ТРЕБОВАНИЯ К ОЦЕНКЕ ПС ПРОИЗВОДИТЕЛЕЙ
| N | Требования | Критичность |
| 1. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА | ||
| 1.1. Ответственность руководства, анализ и улучшение | ||
| 1.1.1. | В организации должен быть документально определен процесс непрерывных улучшений | НК |
| 1.1.2. | Цикл улучшений в производстве должен ежегодно планироваться | НК |
| 1.1.3. | Цикл улучшений в производстве должен ежегодно реализовываться | НК |
| 1.1.4. | Цикл улучшений в производстве должен ежегодно реализовываться с применением не менее одного инструмента бережливого производства (например: инструменты бережливого производства согласно ГОСТ 56407-2015 < 24 > или применяя другие инструменты (например: "реализация целевых проектов на производстве", "подача и реализация предложений по улучшениям") | НК |
| 1.2. Управление персоналом и планирование персонала в производстве | ||
| 1.2.1. < * > | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки (требование N 2.6 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | К |
| 1.2.2. < * > | Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей (требование N 2.23 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | К |
| 1.2.3. < * > | Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки (требование N 2.24 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | К |
| 1.2.4. < * > | Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации. Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам (требование N 2.18 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | К |
| 1.2.5. | В организации должен быть подготовлен перечень производственных рабочих (специалистов), критичных для выполнения текущих и запланированных производственных заказов | НК |
| 1.2.6. | В организации должна быть сформирована (текущая и целевая) матрица компетенций производственных рабочих (специалистов) для выполнения текущих и запланированных заказов | НК |
| 1.2.7. | Перед заключением очередного заказа в организации должен проводиться расчет численности производственных рабочих по специальностям для обоснования выполнимости текущих и запланированных производственных заказов | НК |
| 1.2.8. | В организации должен выполняться порядок оценки периодической загрузки производственных рабочих (специалистов) с целью выявления потерь (любого действия на всех уровнях организации, при осуществлении которого потребляются ресурсы, но не создаются ценности) для выполнения текущих и запланированных производственных заказов, с документальным подтверждением | НК |
| 1.2.9. | В организации по результатам оценки периодической загрузки производственных рабочих (специалистов) с целью выявления потерь (любого действия на всех уровнях организации, при осуществлении которого потребляются ресурсы, но не создаются ценности) для выполнения текущих и запланированных производственных заказов должны реализовываться компенсирующие мероприятия при отклонениях фактической загрузки от плановой | НК |
| 1.2.10. | В организации должен быть установлен порядок действий (документальная процедура) для выравнивания загрузки производственных рабочих (специалистов) при изменении объема производства и компенсации рисков неисполнения заказов | НК |
| 1.3. Управление оборудованием и расчет загрузки оборудования в производстве | ||
| 1.3.1. < * > | Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы (требование N 8.7 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность (требование N 8.9 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | К |
| 1.3.2. < * > | В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей (в том числе для принятия решения о достаточности мощностей перед заключением договора), включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе (требование N 3.11 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | НК |
| 1.3.3. < * > | Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей (в том числе для принятия решения о достаточности мощностей перед заключением договора), включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе (требование N 3.12 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | НК |
| 1.3.4. | В организации в порядке расчета загрузки оборудования должны быть учтены запланированные простои на периодическое техническое обслуживание, ремонт, модернизацию, ежесуточное подготовительное/заключительное время | НК |
| 1.3.5. | В организации перед заключением очередного договора должен выполняться порядок по расчету загрузки оборудования при выполнении текущих и запланированных производственных заказов с документальным подтверждением | НК |
| 1.3.6. | В организации должен быть составлен перечень критичного оборудования, для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (горизонт планирования - минимум на 6 месяцев от даты проведения оценки ПС) | НК |
| 1.3.7. | В организации должен быть установлен порядок действий (рабочий документ/план мероприятий) при незапланированных простоях или перегрузке критичного оборудования и компенсации рисков неисполнения заказов | НК |
| 1.3.8. | В организации должен выполняться порядок действий (рабочий документ/план мероприятий) при незапланированных простоях или перегрузке критичного оборудования и компенсации рисков неисполнения заказов | НК |
| 1.4. Технология и производство | ||
| 1.4.1. < * > | Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции (требование N 10.10 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | К |
| 1.4.2. < * > | В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции (требование N 10.14 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика (требование N 10.15 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению (требование N 10.16 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий (требование N 10.18 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий (требование N 10.19 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | НК |
| 1.4.3. | Динамика по количеству несоответствий, выявленных в процессе производства, верификации и валидации продукции за последние 6 месяцев, должна быть убывающей | НК |
| 1.4.4. | Динамика устранения несоответствий по производимой продукции должна быть положительной или равна нулю (период оценки - 1 год с даты проведения аудита) | НК |
| 1.4.5. | В организации должно быть определено необходимое количество входящего сырья, материалов, заготовок, комплектующих, оснастки, инструмента и т.д. для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (неснижаемый запас) | НК |
| 1.4.6. | В организации поддерживается необходимое количество входящего сырья, материалов, заготовок, комплектующих, оснастки, инструмента и т.д. для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (неснижаемый запас) | НК |
| 1.4.7. < * > | В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами графиками поставки продукции заказчикам (требование N 3.13 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | НК |
| 1.4.8. | В организации должен быть определен документальный порядок по выдаче каждому производственному рабочему письменного сменного задания с указанием времени на выполнение каждой отдельной работы | НК |
| 1.4.9. | В организации должен соблюдаться документальный порядок по выдаче каждому производственному рабочему письменного сменного задания с указанием времени на выполнение каждой отдельной работы | НК |
| 1.4.10. | В организации должен быть определен порядок по расчету и соблюдению фиксированных размеров партии запуска, изготовления и транспортировки продукции | НК |
| 1.4.11. | В организации должен выполняться порядок по расчету и соблюдению фиксированных размеров партии запуска, изготовления и транспортировки продукции | НК |
| 2. СИСТЕМА 5С | ||
| 2.1. Сортировка | ||
| 2.1.1. | В производстве отсутствуют ненужные/неиспользуемые в технологическом/производственном процессе инструменты, оснастка и другие предметы (в том числе дублирующие и дефектные/неисправные) | НК |
| 2.2. Соблюдение порядка | ||
| 2.2.1. < * > | На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования (требование N 10.5 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям) | НК |
| 2.2.2. | Все территории рабочей зоны производства организации закреплены за ответственными (в том числе каждое рабочее место) в части соблюдения 5С | НК |
| 2.2.3. | В производстве должны быть определены места хранения/размещения предметов с учетом минимальных перемещений, удобства использования в процессе и соблюдения пожарной безопасности и охраны труда | НК |
| 2.2.4. | В производстве должно быть определено направление (вход и выход перемещаемых предметов) в местах хранения/размещения | НК |
| 2.3. Содержание в чистоте | ||
| 2.3.1. | В производстве отсутствуют видимые загрязнения, мешающие технологическому (производственному) процессу, негативно влияющие на качество изделий, пожарной безопасности и охране труда | НК |
| 2.3.2. | В производстве уборка проводится в соответствии с перечнем и графиками уборки рабочих мест (с отметками исполнения) | НК |
| 2.4. Стандартизация | ||
| 2.4.1. | В производстве должны использоваться стандарты по организации рабочих мест (5С) (например, в виде схемы или фото рабочего места с указанием ответственного) | НК |
| 2.4.2. | В производстве должны использоваться визуальные стандарты по размещению перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, с применением метода теней/трафаретов, подписей и т.п.): - возможно за 5 сек. определить отсутствие предмета в месте размещения и вернуть его на место, соблюдая стандарт (самопроверка) | НК |
| 2.4.3. | В производстве должны быть определены и обозначены количество перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, минимум, максимум, уровень заказа для сырья, материалов, продукции, инструмента) | НК |
| 2.4.4. | В производстве должны соблюдаться определенные и обозначенные количества перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, минимум, максимум, уровень заказа для сырья, материалов, продукции, инструмента) | НК |
| 2.4.5. | В производстве должна использоваться цветовая или иная маркировка предметов, которая позволяет однозначно определить различные группы/типы/заказы и т.п. (например, непосредственно на предмете, или/и на сопроводительных документах/ярлыках) | НК |
| 2.5. Совершенствование | ||
| 2.5.1. | В производстве стандарты по организации рабочих мест постоянно совершенствуются (подаются и внедряются предложения по улучшению) | НК |
| 2.5.2. | В производстве должен проводиться контроль приведения рабочих мест в соответствие со стандартами после окончания работ | НК |
| 2.5.3. | В производстве должна быть реализована периодическая проверка соблюдения системы 5С на рабочих местах участков (не реже 1 раз в месяц по чек-листу) с фиксацией недостатков и рекомендаций по их устранению | НК |
| 3. ПРОИЗВОДСТВЕННЫЙ АНАЛИЗ | ||
| 3.1. Производственный анализ | ||
| 3.1.1. | Продукция, находящаяся в производстве (включая этапы верификации и валидации) должна быть идентифицирована способом (например, снабжена сопроводительной документацией), позволяющим определить фактические даты/время выполнения отдельных операций процесса | НК |
| 3.1.2. | В производстве организации для любой единицы продукции, не отходя от нее, возможно определить наименование, идентификационный номер, перечень и фактическую дату/время пройденных операций, оставшиеся операции, планируемую дату завершения изготовления | НК |
| 3.1.3. | В организации проводится ежедневный мониторинг выполнения плана производства/производственного заказа по количеству и времени в виде графика (временной шкалы и плановыми значениями количества изготавливаемых изделий с накоплением и отметками фактических показателей кол-ва изготовленных изделий) или иных способах визуального мониторинга обеспечивающих ежедневное сравнение план-факт выпуска продукции (например: для длинноцикловых изделий в виде диаграммы/таблицы, с перечнем ключевых операций, заданными плановыми показателями (дата, количество), и отметками фактических показателей (дата, количество)) | НК |
| 3.1.4. | В организации должен проводиться ежедневный мониторинг запасов в потоке производства | НК |
| 3.1.5. | В организации должен проводиться ежедневный мониторинг показателей качества продукции на выходе (количество брака, несоответствующей продукции) и внутри потока (количество доработок) | НК |
| 3.1.6. | В организации должен проводиться ежедневный мониторинг простоев критичного оборудования из-за поломок, ожиданий, переналадок и т.д. | НК |
| 3.1.7. | В организации должен проводиться ежедневный мониторинг план-факт численности производственных рабочих на участках | НК |
| 3.1.8. | В организации должен проводиться ежедневный мониторинг нарушений правил пожарной безопасности и охраны труда | НК |
| 3.1.9. | В организации на производственных площадках/участках/рабочих местах должны использоваться листы производственного анализа и решения проблем, в которых должны фиксироваться отклонения фактических значений контролируемых показателей от плановых и компенсирующие мероприятия с ответственными и сроками | НК |
| 3.1.10. | Компенсирующие мероприятия из листов производственного анализа и решения проблем должны реализовываться в полном объеме и в запланированные сроки | НК |
| 3.1.11. | В организации результаты мониторинга производственных площадок/участков/рабочих мест (производственного анализа) должны быть визуализированы и размещены в месте проведения работ или в зоне, удобной для заполнения и контроля ответственными и заинтересованными лицами (при невозможности размещения в месте проведения работ) | НК |
| 4. КАРТИРОВАНИЕ ПРОДУКТОВОГО ПОТОКА | ||
| 4.1. Картирование продуктового потока (разработка карт потока создания ценности) | ||
| 4.1.1. | В организации на картах (текущей и целевой) должен быть представлен сквозной продуктовый поток - все этапы от завоза сырья и материалов на склад до отгрузки готовой продукции потребителю | НК |
| 4.1.2. | В организации детализации карт (текущей и целевой) должна быть выполнена до уровня отдельной единицы оборудования в потоке (обязательно для критичных участков) | НК |
| 4.1.3. | В организации в картах (текущей и целевой) должны быть обозначены все места хранения продукции в потоке (места прослеживания продукции) | НК |
| 4.1.4. | В организации в картах (текущей и целевой) должен быть представлен информационный поток - сигналы на запуск производства продукции (как минимальное требование) | НК |
| 4.1.5. | В организации при построении карты (текущей) должен быть проведен анализ времени цикла на операциях, определено критичное оборудование ("узкие места") | НК |
| 4.1.6. | В организации при анализе карты (текущей) и построении карты (целевой) должны быть определены текущие и целевые значения количественных показателей улучшения потока (например, время протекания процесса, запасы, производительность/трудоемкость, количество доработок и т.д.) | НК |
| 4.1.7. | В организации в картах (текущей и целевой) должны быть обозначены улучшаемые показатели потока (время протекания процесса, запасы и т.д.) в привязке к оборудованию/технологическим переделам | НК |
| 4.1.8. | В организации на карте (текущей) должны быть указаны все проблемы/потери, выявленные при картировании (влияющие на время протекания процесса, прочие улучшаемые показатели) | НК |
| 4.1.9. | В организации на планировке производственных площадей должен быть построен текущий маршрут перемещения изделий в потоке производства, где определена длина перемещений, единицы продукции, количество и виды транспортировок | НК |
| 4.1.10. | В организации на планировке производственных площадей должен быть построен текущий маршрут перемещения изделий в потоке производства, где выявлены недостатки текущей планировки, связанные с лишней транспортировкой продукции | НК |
| 4.1.11. | В организации на карте (целевой) должны быть указаны все запланированные улучшения процесса (влияющие на достижение установленных целевых показателей) | НК |
| 4.1.12. | В организации на планировке (перепланировке) производственных площадей или при изменении маршрута изготовления продукции должен быть построен целевой маршрут перемещения изделий в потоке производства для исключения/минимизации лишней транспортировки изделий/продукции. Определен эффект изменения длины перемещений единицы продукции, количества и видов транспортировок | НК |
| 4.1.13. | В организации должны разрабатываться планы мероприятий по решению проблем/снижению потерь, выявленных при картировании и построении маршрута перемещения изделий в потоке | НК |
| 4.1.14. | В организации должны выполняться планы мероприятий по решению проблем/снижению потерь, выявленных при картировании и построении маршрута перемещения изделий в потоке | НК |
< * > Оценки проставляются с учетом результатов оценки по требованиям Приложения N 1 "Требования при аудите достоверности данных в отношении производителей" к настоящим Методическим указаниям в соответствии с Приложением N 8 к настоящим Методическим указаниям.
Правила учета оценок по требованиям Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям при оценке ПС по требованиям Приложения N 1а к настоящим Методическим указаниям:
| Номер (N) требования Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям | Номер (N) требования Приложения N 1а к настоящим Методическим указаниям |
| 2.6 | 1.2.1 |
| 2.23 | 1.2.2 |
| 2.24 | 1.2.3 |
| 2.18 | 1.2.4 |
| 3.11 | 1.3.2 |
| 3.12 | 1.3.3 |
| 10.10 | 1.4.1 |
| 3.13 | 1.4.7 |
| 10.5 | 2.2.1 |
| 8.7 | 1.3.1 < 26 > |
| 8.9 | |
| 10.14 | 1.4.2 < 27 > |
| 10.15 | |
| 10.16 | |
| 10.18 | |
| 10.19 |
< 26 > Если по каждому из требований п. 8.7 и п. 8.9 получена оценка "1", то за п. 1.3.1 выставляется "1", в остальных случаях "0".
< 27 > Если по каждому из требований п. 10.14, п. 10.15, п. 10.16, п. 10.18, п. 10.19 получена оценка "1", то за п. 1.4.2 выставляется "1", в остальных случаях "0".
Приложение N 2
к Методическим указаниям
ТРЕБОВАНИЯ ПРИ АУДИТЕ ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ В ОТНОШЕНИИ
ПРЕДПРИЯТИЙ-ПОДРЯДЧИКОВ/СЕРВИСНЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
| N | Требования | Критичность < 28 > | Применимость < 29 > по видам работ/услуг | ||
| Управление субподрядчиками | Инженерные изыскания/проектирование | Строительно-монтажные работы < 30 > | |||
| 1. Ответственность руководства, анализ и улучшение | П | П | П | ||
| Выполнение ПОК | П* | П* | П* | ||
| 1.1. | Должна проводиться проверка выполнения и оценка результативности выполнения программы обеспечения качества (для работ и услуг влияющих на безопасность ОИАЭ), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация | К | П* | П* | П* |
| Среда организации | П | П | П | ||
| 1.2. | Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги | К | П | П | П |
| Политика в области качества | П | П | П | ||
| 1.3. | Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом | НК | П | П | П |
| Цели в области качества | П | П | П | ||
| 1.4. | Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга | НК | П | П | П |
| Процессы системы менеджмента качества | П | П | П | ||
| 1.5. | Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности | НК | П | П | П |
| Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов | П | П | П | ||
| 1.6. | Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК и используемых нормативных и методических документов, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов | К | П | П | П |
| 1.7. | Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии | К | П | П | П |
| Управление несоответствиями, выявленными потребителями | П | П | П | ||
| 1.8. | Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации | К | П | П | П |
| 1.9. | Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями и корректирующие действия для устранения причин и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий | К | П | П | П |
| 1.10. | Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями и сохранять свидетельства выполнения указанных действий | К | П | П | П |
| Проведение внутренних аудитов | П | П | П | ||
| 1.11. | Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана | НК | П | П | П |
| 1.12. | Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита | К | П | П | П |
| 1.13. | Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы | К | П | П | П |
| Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов | П | П | П | ||
| 1.14. | Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения | К | П | П | П |
| 1.15. | Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите и корректирующие действия для устранения причин и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий | К | П | П | П |
| 1.16. | Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите и сохранять свидетельства выполнения указанных действий | К | П | П | П |
| Оценка результатов и улучшение деятельности | П | П | П | ||
| 1.17. | Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий | К | П | П | П |
| 1.18. | Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества | НК | П | П | П |
| 1.19. | Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов | НК | П | П | П |
| 1.20. | Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа | НК | П | П | П |
| 1.21. | Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации и действия, связанные с возможностями для улучшения | К | П | П | П |
| 2. Управление персоналом | П | П | П | ||
| Функции, ответственность и полномочия | П | П | П | ||
| 2.1. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П |
| 2.2. | За должностными лицами, осуществляющими планирование и мониторинг выполнения проекта должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П |
| 2.3. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П | П |
| 2.4. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | П | П** | П |
| 2.5. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание в исправном состоянии материально-технических ресурсов < 31 > . Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | Н/П | П |
| 2.6. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства работ. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | П |
| 2.7. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции контроля выполнения работ. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | П |
| 2.8. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих инженерные изыскания/проектирование. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | П | Н/П |
| 2.9. | В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих строительно-монтажные работы. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки | НК | Н/П | Н/П | П |
| Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации | П | П | П | ||
| 2.10. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации < 32 > | К | П | П | П |
| 2.11. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции разработки и поддержания в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | П | П | П |
| 2.12. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции приобретения товаров, работ, услуг и складской логистики, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | П | П** | П |
| 2.13. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции поддержания в исправном состоянии материально-технических ресурсов, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | Н/П | П |
| 2.14. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции метрологического обеспечения производства работ, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | П | П |
| 2.15. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции контроля выполнения работ, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | П | П |
| 2.16. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих инженерные изыскания/проектирование, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | П | Н/П |
| 2.17. | Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих строительно-монтажные работы, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации | К | Н/П | Н/П | П*** |
| Обучение, оценка и допуск персонала к работе | П | П | П | ||
| 2.18. | Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности (в т.ч. в области знаний требований охраны труда) и повышение квалификации (1 раз в 5 лет) руководителями и специалистами организации, выполняющими работы на ОИАЭ, с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки | К | П | П | П |
| 2.19. | В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала | НК | П | П | П |
| 2.20. | Проверка профессиональных знаний и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей | К | П | П | П |
| 2.21. | В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным производственным работам, к работам на строительных машинах и механизмах, транспортных средствах, технологическом оснащении | НК | Н/П | Н/П | П |
| 2.22. | Проведение допуска персонала к самостоятельным производственным работам, к работам на строительных машинах и механизмах, транспортных средствах, технологическом оснащении должно иметь документальное подтверждение | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 3. Управление проектами | П | П | П | ||
| Управление проектами | П | П | П | ||
| 3.1. | В организации должен быть документально установлен порядок управления проектами (в т.ч. порядок оценки реализуемости проекта, управления рисками, сроками, стоимостью, качеством, персоналом, коммуникациями, изменениями, закупками/контрактами) и периодического мониторинга исполнения проектов | НК | П | П | П |
| 3.2. | Принятие решения о необходимости участия в проекте должно основываться на положительном заключении о ресурсной реализуемости проекта, сделанном посредством формирования: а) анализа потребности в кадровых и материально-технических ресурсах, необходимых для реализации проекта; б) анализа доступности собственных кадровых и материально-технических ресурсов, с учетом загрузки на других проектах организации; в) плана и/или графика обеспечения проекта необходимыми для его своевременного исполнения кадровыми и материально-техническими ресурсами (распределения и/или привлечения, с учетом ограниченности наличных и доступных ресурсов во время выполнения проекта) | К | П | Н/П | П |
| 3.3. | Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками | НК | П | Н/П | П |
| 3.4. | Должна осуществляться деятельность по идентификации, количественной оценке рисков и разработке мероприятий по снижению рисков проекта (организационных, финансовых, технических и т.д.) с привлечением подразделений, вовлеченных в проект и документированием результатов | К | П | Н/П | Н/П |
| 3.5. | В организации должны выполняться мероприятия по снижению рисков выполняемого проекта, с документальным подтверждением выполнения мероприятий | К | П | Н/П | Н/П |
| 3.6. | В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа | К | П | П | П |
| 3.7. | В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, направленные на достижение установленных сроков | К | П | П | П |
| Планирование приобретения товаров, работ, услуг | П | Н/П | П | ||
| 3.8. | В организации должны быть утвержденные планы приобретения товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг, необходимых для выполнения работ по проекту в плане и/или графике приобретения и поставок должны быть согласованы с планом графиком производства работ | НК | П | Н/П | П |
| 3.9. | Планы приобретения товаров, работ, услуг, согласованные с планом графиком производства работ, должны выполняться, с документальным подтверждением результатов | К | П | Н/П | П |
| Планирование выполнения производственной деятельности | Н/П | П | П | ||
| 3.10. | В организации должен быть документально установлен порядок текущего планирования работ и выдачи заданий в работу | НК | Н/П | П | П |
| 3.11. | В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выполнения инженерных изысканий/проектирования, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками. Сроки производственной деятельности, выполняемые смежными подразделениями, должны быть взаимоувязаны | НК | Н/П | П | Н/П |
| 3.12. | Планы и/или графики инженерных изысканий/проектирования должны выполняться с документальным подтверждением выполнения работ заказчиками | К | Н/П | П | Н/П |
| 3.13. | В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выполнения строительно-монтажных работ, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками. Сроки производственной деятельности, выполняемые смежными подразделениями, должны быть взаимоувязаны | НК | Н/П | Н/П | П*** |
| 3.14. | Планы и/или графики строительно-монтажных работ, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками, должны выполняться с документальным подтверждением выполнения работ заказчиками | К | Н/П | Н/П | П*** |
| Планирование обеспечения производства материально-техническими ресурсами | Н/П | Н/П | П | ||
| 3.15. | В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения материально-техническими ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов между проектами и привлечения сторонних, при дефиците собственных | НК | П | Н/П | П |
| 3.16. | Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения материально-техническими ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения | К | П | Н/П | П |
| Планирование обеспечения кадровыми ресурсами | Н/П | Н/П | П | ||
| 3.17. | В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов между проектами и привлечения сторонних, при дефиците собственных | НК | П | Н/П | П |
| 3.18. | Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения | К | П | Н/П | П |
| 4. Приобретение товаров, работ, услуг | П | П** | П | ||
| Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг | П | П** | П | ||
| 4.1. | В организации должен быть документально установлен порядок приобретения необходимых товаров, работ, услуг, в том числе, порядок оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги участнику закупки/субподрядчику/соисполнителю на основании их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки | НК | П | П** | П |
| 4.2. | Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги должен выполняться. Результаты оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги, должны документироваться | К | П | П** | П |
| Контрактация | П | П** | П | ||
| 4.3. | В организации должны быть определены и утверждены требования к содержательной части договора и приложений к нему или шаблоны/проекты таких договоров, в которых отражаются все формализованные установленные требования к закупаемым товарам, работам, услугам и к организации | НК | П | П** | П |
| 4.4. | В договорах с организациями, поставляющими товары, работы, услуги, должны быть установлены требования к качеству, порядку приемки, сопроводительной документации и порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований | К | П | П** | П |
| Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги | П | П | П | ||
| 4.5. | В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований | К | П | П** | П |
| 4.6. | В организации должна выполняться периодическая проверка (не реже 1 раз в месяц) исполнения субподрядчиками договорных требований (выполнения физических объемов и освоения денежных средств по договорам субподряда) | К | П | П** | Н/П |
| 5. Обеспечение сохранности приобретенных товаров и изготавливаемой продукции | НП | П** | П | ||
| Верификация приобретенных товаров, работ, услуг | Н/П | П** | П | ||
| 5.1. | В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации приобретенных товаров, работ, услуг, устанавливающий критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации и требования к условиям проведения верификации | НК | Н/П | П** | П |
| 5.2. | В организации должен выполняться порядок проведения верификации приобретенных товаров, работ, услуг. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы | К | Н/П | П** | П*** |
| Управление несоответствиями приобретенных товаров, работ, услуг | Н/П | П** | П | ||
| 5.3. | В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями закупленных товаров, работ, услуг | НК | Н/П | П** | П |
| 5.4. | Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению | К | Н/П | Н/П | П |
| Хранение закупленных товаров и изготавливаемой продукции | Н/П | Н/П | П | ||
| 5.5. | В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды мест хранения (помещений/площадок), включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.) | НК | Н/П | Н/П | П |
| 5.6. | Требования к параметрам окружающей среды мест хранения (помещений/площадок) должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться, способы хранения продукции должны соответствовать установленным к продукции требованиям, обеспечивать ее сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств | К | Н/П | Н/П | П |
| 5.7. | Система учетных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах | НК | Н/П | Н/П | П |
| 5.8. | Способы погрузки/разгрузки/транспортирования закупленных товаров/изготавливаемой продукции/материально-технических ресурсов должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств | К | Н/П | Н/П | П |
| 5.9. | Сроки хранения закупленных товаров с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения их соответствия требованиям | К | Н/П | Н/П | П |
| 5.10. | Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и изготавливаемой продукции | К | Н/П | Н/П | П |
| Действия с готовой продукцией (изготавливаемой участником/субподрядчиком) | Н/П | Н/П | П | ||
| 5.11. | Готовая продукция (изготавливаемая участником/субподрядчиком) должна быть обеспечена документацией соответствующей установленным требованиям | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 5.12. | Готовая продукция (изготавливаемая участником/субподрядчиком) должна быть соответствующим образом упакована в соответствии с установленными требованиями | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 6. Управление материально-техническими ресурсами и оборудованием | Н/П | П | П | ||
| Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования | Н/П | Н/П | П | ||
| 6.1. | В организации должен быть перечень имеющихся материально-технических ресурсов и технологического оборудования | НК | Н/П | Н/П | П |
| 6.2. | В организации должен быть утвержденный план график технического обслуживания и планово-предупредительного ремонта имеющихся материально-технических ресурсов и технологического оборудования | НК | Н/П | Н/П | П |
| 6.3. | Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования необходимых для выполнения текущих работ материально-технических ресурсов и технологического оборудования и их исправное состояние < 33 > | К | Н/П | Н/П | П*** |
| Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений | Н/П | П | П | ||
| 6.4. | В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного и проверки контрольного оборудования | НК | Н/П | П | П |
| 6.5. | Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической аттестации испытательного оборудования и проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации | НК | Н/П | П | П |
| 6.6. | Графики поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного оборудования, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения | К | Н/П | П | П |
| 7. Осуществление работ и контроль качества | Н/П | П | П | ||
| Инженерные изыскания/проектирование | Н/П | П | Н/П | ||
| 7.1. | В организации должен исполняться порядок по контролю соблюдения требований по безопасности, установленных федеральными законами, актами Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти и документами по стандартизации в области использования атомной энергии и капитального строительства | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.2. | В организации должен быть документально установлен порядок управления требованиями заказчика на стадиях проектирование и рабочая документация. Порядок должен регламентировать процессы анализа и оценки качества требований, детализации и распределения требований заказчика между своими подразделениями и подрядчиками, установления связей между требованиями заказчика и разрабатываемой документацией, работы со статусами выполнения требований | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.3. | В организации должен выполняться порядок по управлению требованиями заказчика на стадиях проектирование и рабочая документация, регламентирующий, в том числе, процессы анализа и оценки качества требований, детализации и распределения требований заказчика между своими подразделениями и подрядчиками, установления связей между требованиями заказчика и разрабатываемой документацией, работы со статусами выполнения требований | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.4. | Установление связей между проектной и рабочей документацией должно осуществляться в рамках конфигурационного управления. Должна быть обеспечена возможность прослеживания того, на основании какой проектной документации и какого принятого в ней технического решения был разработан конкретный комплект рабочей документации | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.5. | В организации должен быть документально установлен порядок по обеспечению контроля качества процесса разработки проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, как при внутренних проверках, так и при приемке заказчиками | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.6. | В организации должен выполняться порядок по обеспечению контроля качества процесса разработки проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, как при внутренних проверках, так и при приемке заказчиками | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.7. | В организации должен быть документально установлен порядок проведения метрологической экспертизы проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.8. | В организации должен выполняться порядок проведения метрологической экспертизы проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.9. | В организации должен быть документально установлен порядок проведения нормоконтроля проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.10. | В организации должен выполняться порядок проведения нормоконтроля проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.11. | В организации должен быть документально установлен порядок учета и хранения проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.12. | В организации должен выполняться порядок учета и хранения проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.13. | В организации должен быть документально установлен порядок управления качеством программных средств и расчетных методик, используемых при производстве работ | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.14. | В организации должен выполняться порядок управления качеством программных средств и расчетных методик, используемых при производстве работ | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.15. | В организации должен быть установлен порядок управления несоответствиями проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, в том числе порядок планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.16. | В организации должен выполняться порядок управления несоответствиями проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, выполнения корректирующих действий и анализа результативности предпринятых корректирующих действий | К | Н/П | П | Н/П |
| 7.17. | В организации должен быть установлен порядок внесения изменений в проектную, рабочую, отчетную документацию по инженерным изысканиям и иную техническую документацию, выпускаемую разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | НК | Н/П | П | Н/П |
| 7.18. | В организации должен выполняться порядок внесения изменений в проектную, рабочую, отчетную документацию по инженерным изысканиям и иную техническую документацию, выпускаемую разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства | К | Н/П | П | Н/П |
| Строительно-монтажные работы | Н/П | Н/П | П | ||
| 7.19. | В организации должен быть документально установлен порядок входного контроля, регистрации, учета изменений проектной и рабочей документации и выдачи "в производство работ" рабочей документации | НК | Н/П | Н/П | П |
| 7.20. | В организации должен выполняться порядок входного контроля, регистрации, учета изменений проектной и рабочей документации и выдачи "в производство работ" рабочей документации | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 7.21. | В организации должен быть документально установлен порядок разработки, выдачи в работу и учета изменений организационно-технологической и производственно-технологической документации при производстве работ (проект производства работ) | НК | Н/П | Н/П | П |
| 7.22. | В организации должен выполняться порядок разработки, выдачи в работу и учета изменений организационно-технологической и производственно-технологической документации при производстве работ (проект производства работ) | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 7.23. | В организации должен быть документально установлен порядок осуществления контрольных мероприятий строительного контроля и документирования их результатов | НК | Н/П | Н/П | П |
| 7.24. | В организации должны соблюдаться последовательность и состав технологических операций при осуществлении строительства объекта капитального строительства и выполняться порядок их проверки (операционный контроль) | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 7.25. | В организации должен выполняться порядок освидетельствование (сдача, предъявление) выполненных работ и возведенных строительных конструкций, участков сетей инженерно-технического обеспечения | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 7.26. | Собственная лаборатория для проведения исследований и испытаний или, в случае отсутствия, лаборатория, оказывающая участнику закупки/подрядчику/сервисному предприятию услуги, должна обладать разрешительными документами на проводимые исследования и испытания | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 7.27. | В организации должен быть документально установлен порядок формирования и передачи заказчикам исполнительной документации | НК | Н/П | Н/П | П |
| 7.28. | В организации должен выполняться порядок формирования и передачи заказчикам исполнительной документации | К | Н/П | Н/П | П*** |
| 7.29. | У организации должен быть документ (порядок/политика/инструкция) по системе охраны труда | НК | Н/П | Н/П | П |
| 7.30. | В организации должен быть установлен порядок управления несоответствиями строительно-монтажных работ, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий, основанный на анализе значимости и повторяемости несоответствий | НК | Н/П | Н/П | П |
| 7.31. | В организации должен выполняться порядок управления несоответствиями строительно-монтажных работ, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, выполнения корректирующих и предупреждающих действий и анализа результативности предпринятых действий | К | Н/П | Н/П | П*** |
< 28 > К - критическое, НК - некритическое.
< 29 > П - применимо; П* - применимо только для работ и предоставляемых услуг, влияющих на безопасность ОИАЭ; П** - применимо, в случае привлечения соисполнителей при выполнении инженерных изысканий/проектирования; Н/П - не применимо; П*** - применимо для каждого проверяемого вида строительно-монтажных работ (при наличии) из перечня, указанного в п. 10 формы анкеты предприятия-подрядчика/сервисного предприятия.
< 30 > Под видами строительно-монтажных работ понимаются виды работ, указанные в пп. 10.1 - 10.15 приложения N 6 к настоящим Методическим указаниям.
< 31 > Здесь и далее под материально-техническими ресурсами подразумеваются - строительные машины и механизмы, транспортные средства, специальные приспособления и инструменты.
< 32 > Здесь и далее:
1) не берется в расчет несоответствие штатному расписанию по причине увольнения работников или изменения организационной структуры подразделения в срок не ранее 2 месяцев от даты проведения аудита;
2) несоответствием считается отсутствие подразделений/должностных лиц, осуществляющих указанную функцию.
< 33 > Строительные машины и механизмы, транспортные средства, технологическое оборудование, специальные приспособления и инструменты, находящиеся в техническом обслуживании и планово-предупредительном ремонте, в соответствии с утвержденным графиком, также считаются находящимися в исправном состоянии.
Приложение N 3
к Методическим указаниям
Форма опросного листа < 34 >
производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия
| N | Требования | Критичность требований (К - критическое, НК - некритическое) | Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие; н/п - не применимо) | Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости | Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных | Дата проверки (дд/мм/гг) |
< 34 > Опросный лист с применимыми направлениями аудита и перечнем требований (в соответствии с приложением N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) формируется перед аудитом в зависимости от следующих видов работ, необходимых для выполнения требований организации-заказчика:
в отношении производителей - опытно-конструкторские работы; подготовка производства; производство опытного образца; освоение производства; серийное производство;
в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий - управление субподрядчиками, инженерные изыскания/проектирование, строительно-монтажные работы (принятая конкретизация работ указана в п. 10 приложения N 6 к настоящим Методическим указаниям).
Приложение N 3а
к Методическим указаниям
Форма
опросного листа < i > производителя для оценки ПС
| N | Требования | Критичность требований (К - критическое, НК - некритическое) | Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие) | Обоснование соответствия/несоответствия | Представитель производителя, сопровождающий эксперта ПС во время аудита достоверности данных | Дата проверки (дд/мм/гг) |
< i > Опросный лист с применимыми направлениями аудита и перечнем требований (в соответствии с приложением N 1а Методическим указаниям) формируется перед аудитом. Опросный лист применяется для всех видов работ, необходимых для выполнения требований организации-заказчика:
в отношении производителей - опытно-конструкторские работы; подготовка производства; производство опытного образца; освоение производства; серийное производство.
Приложение N 4
к Методическим указаниям
ПРОИЗВОДИТЕЛИ/ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОДРЯДЧИКИ/СЕРВИСНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ,
В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДИТСЯ АУДИТ ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
| Стадии проведения аудита достоверности данных | Аудит достоверности данных проводится в отношении: | ||
| 1 | До проведения закупки (подпункты "а", "б", "в", "г" пункта 3.1.2 настоящих Методических указаний) | производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий (по решению заказчика) | |
| 2 | При проведении конкурентных закупок до выбора победителя (подпункт "д" пункта 3.1.2 настоящих Методических указаний) | в рамках отборочной стадии, в случае, указанном в подпункте "б" подпункта 1 пункта 3.4.1.2 настоящих Методических указаний | а) производителей товаров (отнесенных к критически важной продукции, в составе позиций ГПЗ с признаками "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя" в ЕОС-Закупки, а также не отнесенных к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной процедуры закупки, в составе позиций ГПЗ с признаком "требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя" в ЕОС-Закупки), с предложением которых поданы заявки на участие в закупке, б) следующих предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, выполняющих работы/оказывающих услуги (отнесенные к критически важной продукции, в составе позиций ГПЗ с признаками "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя" в ЕОС-Закупки, а также не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной процедуры закупки, в составе позиций ГПЗ с признаком "требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя" в ЕОС-Закупки): только участника закупки в случаях, когда участник закупки выполняет > = 60% работ/услуг < * > от общей цены работ/услуг < * > в заявке на участие в закупке; участника закупки, а также его субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих максимальный объем (%) работ/услуг от общей цены работ/услуг < * > в заявке на участие в закупке среди привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей, если участник закупки выполняет < 60% от общей цены работ/услуг < * > в заявке на участие в закупке. Аудит достоверности данных проводится в отношении участника и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих/оказывающих согласно плану распределения видов и объемов работ/услуг в сумме > = 60% от общей цены работ/услуг < * > , указанных в заявке на участие в закупке |
| после ранжировки заявок и до выбора победителя, в случае, указанном в подпункте "в" подпункта 1 пункта 3.4.1.2 настоящих Методических указаний | а) производителей, указанных в подпункте "а" пункта 2 настоящей таблицы, с учетом положений, указанных в подпункте "г" подпункта 1 пункта 3.4.1.2 настоящих Методических указаний; б) предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в подпункте "б" пункта 2 настоящей таблицы, с учетом положений, указанных в подпункте "г" подпункта 1 пункта 3.4.1.2 настоящих Методических указаний | ||
| 3 | При проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора (подпункт "е" пункта 3.1.2 настоящих Методических указаний) | а) производителей товаров (отнесенных к критически важной продукции, в составе позиций ГПЗ с признаками "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора" в ЕОС-Закупки, а также не отнесенных к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной процедуры закупки, в составе позиций ГПЗ с признаком "требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора" в ЕОС-Закупки), указанных в предложении выбранного поставщика, б) следующих предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, выполняющих работы/оказывающих услуги (отнесенные к критически важной продукции, в составе позиций ГПЗ с признаками "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора" в ЕОС-Закупки, а также не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной процедуры закупки, в составе позиций ГПЗ с признаком "требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора" в ЕОС-Закупки): только выбранного поставщика в случаях, когда поставщик выполняет > = 60% работ/услуг < * > от общей цены работ/услуг < * > поданного предложения; выбранного поставщика, а также его субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих максимальный объем (%) работ/услуг < * > от общей цены работ/услуг < * > поданного предложения среди привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей, если выбранный поставщик выполняет < 60% от общей цены работ/услуг < * > поданного предложения. Аудит достоверности данных проводится в отношении выбранного поставщика и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих/оказывающих согласно плану распределения видов и объемов работ/услуг в сумме > = 60% от общей цены работ/услуг < * > поданного предложения | |
| 4 | После заключения договора по итогам закупки (подпункт "ж" пункта 3.1.2 настоящих Методических указаний) | а) производителей товаров (отнесенных к критически важной продукции, в составе позиций ГПЗ с признаками "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита после заключения договора" в ЕОС-Закупки, а также не отнесенных к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной процедуры закупки, в составе позиций ГПЗ с признаком "требуется проведение аудита после заключения договора"), указанных в таком договоре; б) следующих предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, выполняющих работы/оказывающих услуги (отнесенные к критически важной продукции, в составе позиций ГПЗ с признаками "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита после заключения договора" в ЕОС-Закупки, а также не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной процедуры закупки, в составе позиций ГПЗ с признаком "требуется проведение аудита после заключения договора") и указанных в таком договоре: только подрядчика/исполнителя в случаях, когда подрядчик/исполнитель выполняет > = 60% работ/услуг < * > от общей цены работ/услуг < * > в договоре; подрядчика/исполнителя, а также субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих максимальный объем (%) работ/услуг < * > от общей цены договора среди привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей, если подрядчик выполняет < 60% от общей цены работ/услуг < * > в договоре. Аудит достоверности данных проводится в отношении выбранного подрядчика/исполнителя и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих/оказывающих согласно плану распределения видов и объемов работ/услуг в сумме > = 60% от общей цены работ/услуг < * > в договоре | |
< * > С признаком в ЕОС-Закупки "критически важная продукция" или "требуется проведение аудита" (для позиций ГПЗ, в состав которых входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных).
Приложение N 5
к Методическим указаниям
ФОРМА АНКЕТЫ ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
| АНКЕТА ПРОИЗВОДИТЕЛЯ | ||||||
| ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О КОМПАНИИ Вам необходимо ответить на все нижеперечисленные вопросы. Если определенный вопрос не применим к Вам или Вашей компании, введите "Н/П" в соответствующее поле. Ответы на вопросы должны быть максимально детальными. Допускается, предоставление детального описания в конце анкеты или на дополнительных страницах. | ||||||
| 1 | Полное и сокращенное наименование юридического лица | |||||
| 2 | Адрес юридического лица | |||||
| Страна | ||||||
| Область | ||||||
| Город | ||||||
| Почтовый индекс | ||||||
| Улица/номер дома/номер офиса | ||||||
| Номер телефона | ||||||
| Номер факса | ||||||
| | ||||||
| 3 | Сайт в интернете | |||||
| 4 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | |||||
| 5 | Ф.И.О. руководителя организации | |||||
| 6 | Укажите продукцию, предлагаемую к поставке: | |||||
| Укажите класс безопасности продукции (1 - 4) (при наличии): | ||||||
| 7 | Представьте, при отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных (в соответствии с исключениями, установленными в Единых отраслевых методических указаниях Госкорпорации "Росатом" по аудиту достоверности данных) информацию об этом, а также (при наличии) подтверждающие данную информацию документы | |||||
| 8 | Укажите работы, необходимые для выполнения требований заказчика при производстве продукции (выберите один из предложенных вариантов ниже) | |||||
| Вновь разрабатываемая продукция | Опытно-конструкторские работы | |||||
| Опытно-конструкторские работы; подготовка производства; опытный образец | ||||||
| Опытно-конструкторские работы; подготовка и освоение производства; серийное производство | ||||||
| Производство осуществляется по КД заказчика/не требуется разработка КД для объекта типизации/объекта закупки/предмета договора | Подготовка и освоение производства; серийное производство | |||||
| Объект типизации/объект закупки/предмет договора производился ранее, не требуется изменение КД/ТД | Серийное производство | |||||
| 9 | Предоставьте организационную структуру Вашей организации | |||||
| 10 | Адрес основного производства, всех филиалов и площадок | |||||
| Адрес расположения подразделений, осуществляющих поддержание системы менеджмента качества в работоспособном состоянии (строение, улица, город, почтовый индекс, страна) | ||||||
| Адрес расположения подразделений, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала (строение, улица, город, почтовый индекс, страна) | ||||||
| Адрес расположения подразделений, осуществляющих конструирование продукции (строение, улица, город, почтовый индекс, страна) | ||||||
| Адрес расположения подразделений, осуществляющих технологическую подготовку производства (строение, улица, город, почтовый индекс, страна) | ||||||
| Адрес основного производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых возможно производство продукции для ОИАЭ (строение, улица, город, почтовый индекс, страна) | ||||||
| Адрес расположения склада закупленной и готовой продукции (строение, улица, город, почтовый индекс, страна) | ||||||
| 11 | Субподряд | |||||
| Перечень субподрядных организаций, которых Вы будете привлекать, в т.ч. для разработки КД | ||||||
| 12 | Применение в организации Бережливого производства | |||||
| При использовании в производственной системе организации: - укажите реализуемые требования согласно ГОСТ Р 56404-2015 к системам менеджмента, а также основные методы и инструменты Бережливого производства согласно ГОСТ Р 56407-2015; - другие методы и инструменты Бережливого производства, не вошедшие в ГОСТ Р 56407-2015 | ||||||
| ФИО исполнителя: | ||||||
| N тел. | ||||||
| Дата: | ||||||
Приложение N 6
к Методическим указаниям
ФОРМА
АНКЕТЫ ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОДРЯДЧИКА/СЕРВИСНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ
| АНКЕТА ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОДРЯДЧИКА/СЕРВИСНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ | |||||
| ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О КОМПАНИИ Вам необходимо ответить на все нижеперечисленные вопросы. Если определенный вопрос не применим к Вам или Вашей компании, введите "Н/П" в соответствующее поле. Ответы на вопросы должны быть максимально детальными. Допускается, предоставление детального описания в конце анкеты или на дополнительных страницах. | |||||
| 1 | Полное и сокращенное наименование юридического лица | ||||
| 2 | Адрес юридического лица | ||||
| Страна | |||||
| Область | |||||
| Город | |||||
| Почтовый индекс | |||||
| Улица/номер дома/номер офиса | |||||
| Номер телефона | |||||
| Номер факса | |||||
| | |||||
| 3 | Сайт в интернете | ||||
| 4 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | ||||
| 5 | Ф.И.О. руководителя организации | ||||
| 6 | Укажите предлагаемые работы/услуги: | ||||
| 7 | Укажите виды предлагаемых работ/услуг < 35 > | ||||
| 8 | Представьте, при отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных (в соответствии с исключениями, установленными в Единых отраслевых методических указаниях Госкорпорации "Росатом" по аудиту достоверности данных) информацию об этом, а также (при наличии) подтверждающие данную информацию документы | ||||
| 9 | Предоставьте организационную структуру Вашей организации | ||||
| 10 | Названия и адреса наиболее крупных по доле участия действующих объектов строительства < 36 > и виды работ/услуг, осуществляемые на них предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием | ||||
| Виды работ/услуг | Укажите названия и адреса расположения объектов | ||||
| Название объекта: | Название объекта: | Название объекта: | |||
| Адрес: | Адрес: | Адрес: | |||
| Укажите выполняемые на объектах виды работ/услуг | |||||
| 10.1. Земляные работы (вертикальное планирование, перемещение грунта) | |||||
| 10.2. Свайные работы. Укрепление грунта | |||||
| 10.3. Монолитные работы | |||||
| 10.4. Монтаж сборных железобетонных конструкций | |||||
| 10.5. Монтаж металлоконструкций | |||||
| 10.6. Кровельные и фасадные работы | |||||
| 10.7. Монтаж теплоизоляции, огнезащита строительных конструкций | |||||
| 10.8. Инженерные системы, монтаж оборудования (водоснабжение, теплоснабжение, вентиляция, канализация и пр.) | |||||
| 10.9. Электромонтажные работы, монтаж электротехнического оборудования | |||||
| 10.10. Строительство автомобильных и железных дорог | |||||
| 10.11. Строительство мостов, виадуков, переходов | |||||
| 10.12. Монтаж высотных конструкций | |||||
| 10.13. Буровзрывные работы при строительстве | |||||
| 10.14. Гидротехнические работы, водолазные работы | |||||
| 10.15. Другие виды строительно-монтажных работ | |||||
| 10.16. Управление субподрядчиками | |||||
| 10.17. Инженерные изыскания/проектирование | |||||
| 11 | Субподряд | ||||
| Перечень субподрядных организаций, которых Вы будете привлекать | |||||
| ФИО исполнителя: | |||||
| N тел. | |||||
| Дата: | |||||
< 35 > В соответствии с перечнем видов работ/услуг, указанным в п. 10 настоящей формы.
< 36 > Для инженерных изысканий/проектирования указывается адрес юридического лица предприятия-подрядчика/сервисного предприятия.
Приложение N 7
к Методическим указаниям
ФОРМА ПЛАНА АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Утверждаю Руководитель, ответственный за реализацию функции управления качеством < 37 > (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) _________________________________________ (наименование заказчика) _________________________________________ (подпись) (Фамилия И.О.) "__" ______________ 20__ г. ПЛАН АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ _____________________________________ (наименование производителя/ предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)1. Сроки проведения аудита достоверности данных: временной период проведения аудита достоверности данных.
2. Место < 38 > проведения аудита достоверности данных: административные и производственные подразделения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и его/ее адрес.
3. Аудит достоверности данных проводится при проведении конкурентных закупок до выбора победителя в рамках закупочной процедуры N __ (указывается при проведении аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя).
4. Цель аудита достоверности данных:
снижение рисков неисполнения обязательств по договору в полном объеме.
5. Задачи аудита достоверности данных:
оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия предъявляемым к нему требованиям (приложение N __);
подтверждение достоверности сведений, представленных производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием в анкете (приложение N __);
проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (приложение N __, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита);
проверка выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) (приложение N __, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита).
6. Члены группы/распределение объектов исследования:
руководитель группы по аудиту достоверности данных - Ф.И.О.;
аудитор достоверности данных - Ф.И.О.;
аудитор-стажер - Ф.И.О. (при необходимости);
технический эксперт - Ф.И.О. (при необходимости);
наблюдатель - Ф.И.О. (при необходимости).
руководитель подгруппы аудита достоверности данных в части оценки ПС - Ф.И.О.;
эксперт ПС - Ф.И.О.
7. График проведения аудита достоверности данных
| N п/п | Время | Этапы аудита достоверности данных | Действия | Проверяемый участок/Ф.И.О. аудитора достоверности данных | Разделы требований, проверяемых во время аудита достоверности данных |
| 1-й день аудита достоверности данных | |||||
| 1.1 | 09:00 - 09:30 | Установочное совещание | Представление группы по аудиту достоверности данных, ознакомление с планом, методикой и целью аудита достоверности данные | ||
| 1.2 | 09:30 - 13:00 | Проверка соответствия | |||
| 1.3 | 13:00 - 14:00 | Перерыв | |||
| 1.4 | 14:00 - 16:30 | Проверка соответствия | |||
| 1.5 | 16:30 - 17:00 | Рабочее совещание. Анализ результатов 1-го дня аудита достоверности данных | Обсуждение выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту, занесение в опросный лист свидетельств по каждому проверенному в течение дня требованию. Информирование, производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о промежуточных результатах аудита (на усмотрение руководителя группы), коррекция плана на следующий рабочий день (при необходимости) | Рабочее место группы по аудиту достоверности данных | |
| 2-й день аудита достоверности данных | |||||
| 2.1 | 09:00 - 13:00 | Проверка соответствия | |||
| 2.2 | 13:00 - 14:00 | Перерыв | |||
| 2.3 | 14:00 - 16:00 | Оформление результатов аудита достоверности данных | Рабочее место группы по аудиту достоверности данных | ||
| 2.4 | 16:00 - 17:00 | Заключительное совещание | Представление результатов работы группы по аудиту достоверности данных | Комната совещаний | |
< 37 > План по аудиту достоверности данных, проводимому Корпорацией, утверждается руководителем подразделения-заказчика Корпорации.
< 38 > При организации аудита производителя, адрес проведения аудита определяется исходя из представленных в анкете сведений по адресу основного производства, всех филиалов и площадок на которых осуществляются работы, необходимые для выполнения требований заказчика.
При организации аудита предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, объект выполнения работ/оказания услуг выбирается из представленных в анкете действующих объектов выполнения работ/оказания услуг, по максимальному количеству необходимых для выполнения требований заказчика работ, осуществляемых предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием на данном объекте, по сравнению с представленными в анкете.
< * > Заполнение графика проведения аудита достоверности данных приведено в качестве примера.
Приложение N 7а
к Методическим указаниям
ОБРАЗЕЦ ОФОРМЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИОННО-РАСПОРЯДИТЕЛЬНОГО
ДОКУМЕНТА < 39 > О ПОДГОТОВКЕ И ПРОВЕДЕНИИ АУДИТА
ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
< 39 > На каждый аудит оформляется отдельный организационно-распорядительный документ. Допускается оформление одного организационно-распорядительного документа на несколько аудитов, проводимых параллельно друг другу разными группами по аудиту.
(Наименование организации Корпорации) _________________________________________________ (вид организационно-распорядительного документа) ________________ N ___________ Москва В целях _______________________________________________________________ (причина проведения аудита достоверности данных) ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Провести аудит достоверности данных ________________________________ (наименование производителя/ предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) 1.1. Для проведения аудита достоверности данных создать группу по аудиту достоверности данных в следующем составе: ФИО - должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных; ФИО - должность; ФИО - должность. (указывается в случае проведения в составе аудита достоверности данных в том числе проверки ПС) ФИО - должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС; ФИО - должность; ФИО - должность. 1.2. Руководителю группы по аудиту достоверности данных с руководителем подгруппы по аудиту достоверности данных в части ПС (указывает при приведении аудита с учетом проверки ПС) _______________: (ФИО) 1.2.1. В срок до "____" ________ 20__ г. разработать планы аудита достоверности данных _____________________________________________________. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) 1.2.2. По результатам аудита достоверности данных составить и представить до "__" ____ 20__ г. руководителю подразделения-заказчика отчет об аудите достоверности данных. 2. Провести аудит достоверности данных ________________________________ (наименование производителя/ предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) 2.1. Для проведения аудита достоверности данных создать группу по аудиту достоверности данных в следующем составе: ФИО - должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных; ФИО - должность; ФИО - должность. (указывается в случае проведения в составе аудита достоверности данных в том числе проверки ПС) ФИО - должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС; ФИО - должность; ФИО - должность. 2.2. Руководителю групп по аудиту достоверности данных с руководителем подгруппы по аудиту достоверности данных в части ПС (указывает при приведении аудита с учетом проверки ПС) ____________: (ФИО) 2.2.1. В срок до "____" ________ 20__ г. разработать планы аудита достоверности данных _____________________________________________________. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) 2.2.2. По результатам аудита достоверности данных составить и представить до "__" ____ 20__ г. руководителю подразделения-заказчика отчет об аудите достоверности данных. N. Провести аудит достоверности данных ________________________________ (наименование производителя/ предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) N.1. Для проведения аудита достоверности данных создать группу по аудиту достоверности данных в следующем составе: ФИО - должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных; ФИО - должность; ФИО - должность. (указывается в случае проведения в составе аудита достоверности данных в том числе проверки ПС) ФИО - должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС; ФИО - должность; ФИО - должность. (указывается в случае проведения в составе аудита достоверности данных в том числе проверки ПС) ФИО - должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС; ФИО - должность; ФИО - должность. N.2. Руководителю групп по аудиту достоверности данных с руководителем подгруппы по аудиту достоверности данных в части ПС (указывает при приведении аудита с учетом проверки ПС) ____________: (ФИО) N.2.1. В срок до "____" ________ 20__ г. разработать планы аудита достоверности данных _____________________________________________________. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) N.2.2. По результатам аудита достоверности данных составить и представить до "__" ____ 20__ г. руководителю подразделения-заказчика отчет об аудите достоверности данных. Руководитель ________________________ ________________________________ (подпись) (расшифровка подписи) И.О. фамилия (XXX) XXX-XX-XX, доб. XXXПриложение N 8
к Методическим указаниям
Раздел 1.1. Методика расчета балльной оценки при аудите достоверности данных
1. После оценки всех представленных ответов по проверяемым требованиям опросного листа, члены группы по аудиту достоверности данных должны рассчитать балльную оценку по каждому проверенному направлению аудита достоверности данных с применимыми требованиями в соответствии с пунктом 2 и итоговый балл в соответствии с пунктом 3 ниже.
Важно: не применимые направления аудита достоверности данных (все требования которых установлены как не применимые при конфигурировании опросного листа или оценены как неприменимые в ходе аудита достоверности данных) исключаются из расчета.
2. Оценка по применимым направлениям аудита достоверности данных проводится следующим образом:
2.1. рассчитывается сумма баллов по требованиям направления аудита достоверности данных:
ОФ.Н.К.Рn = 
фактически полученных баллов по некритическим требований n-го направления аудита достоверности данных;
ОФ.К.Рn = фактически полученных баллов по критическим требований n-го направления аудита достоверности данных;
где:
Рn - направление аудита достоверности данных, по которому проводится расчет.
2.2. рассчитывается количество применимых требований направления аудита достоверности данных:
ОП.Н.К.Рn = количеству применимых некритических требований n-го направления аудита достоверности данных;
ОП.К.Рn = количеству применимых критических требований n-го направления аудита достоверности данных.
2.3. рассчитывается балльная оценка степени соответствия деятельности производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям опросного листа по направлениям:
где:
k1 = 1 - коэффициент весомости некритических требований;
k2 = 2 - коэффициент весомости критических требований.
3. Итоговая балльная оценка степени соответствия деятельности производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям опросного листа определяется следующим образом:
где:
kРn - коэффициент весомости n-го направления аудита достоверности данных (см. данные в таблице N 1 для производителя или N 2 для предприятия-подрядчика/сервисного предприятия);
kП.Рn - коэффициент, понижающий итоговый балл, если оценка за n-е направление аудита достоверности данных составила < 30% (см. данные в таблице N 1 для производителя или N 2 для предприятия-подрядчика/сервисного предприятия).
Таблица N 1
КОЭФФИЦИЕНТЫ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ РАСЧЕТА ИТОГОВОГО БАЛЛА ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
| N | Направление аудита достоверности данных | коэффициент весомости, kРn | понижающий коэффициент, kП.Рn |
| 1 | Ответственность руководства, анализ и улучшение | 1,5 | 0,85 |
| 2 | Управление персоналом | 2 | 0,75 |
| 3 | Организация планирования и мониторинга исполнения работ | 2 | 0,75 |
| 4 | Проектно-конструкторская деятельность | 2 (1,5 < * > ) | 0,75 (0,85 < * > ) |
| 5 | Технологическая подготовка производства | 2 | 0,75 |
| 6 | Приобретение товаров, работ, услуг | 1 | 0,9 |
| 7 | Обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции | 1 | 0,9 |
| 8 | Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии | 1,5 | 0,85 |
| 9 | Управление ресурсами для мониторинга и измерений | 1,5 | 0,85 |
| 10 | Производство, верификация и валидация продукции | 2 | 0,75 |
< * > При формировании опросного листа для производителя без требования к проведению опытно-конструкторских работ.
Таблица N 2
КОЭФФИЦИЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ РАСЧЕТА ИТОГОВОГО БАЛЛА
ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОДРЯДЧИКА/СЕРВИСНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ
| N | Направления аудита достоверности данных | коэффициент весомости, kРn | понижающий коэффициент, kП.Рn |
| 1 | Ответственность руководства, анализ и улучшение | 1,5 | 0,85 |
| 2 | Управление персоналом | 2 | 0,75 |
| 3 | Управление проектами | 2 | 0,75 |
| 4 | Приобретение товаров, работ, услуг | 1 | 0,9 |
| 5 | Обеспечение сохранности закупленных товаров и изготавливаемой продукции | 1 | 0,9 |
| 6 | Материально-технические ресурсы и оборудование | 1,5 | 0,85 |
| 7 | Осуществление работ | 2 | 0,75 |
Раздел 1.2. Методика расчета балльной оценки при аудите достоверности данных по оценке производственной системы (ПС) производителей
1. После оценки всех представленных ответов по проверяемым требованиям опросного листа (приложение N 3а к настоящим Методическим указаниям), члены подгруппы аудита достоверности данных по оценке ПС должны рассчитать балльную оценку по каждому проверенному направлению производственной системы (ПС) опросного листа в соответствии с пунктом 2 и итоговый балл в соответствии с пунктом 3 настоящего раздела.
2. Определение балльной оценки по требованиям направлений ПС.
Полученный расчетный показатель по каждому направлению округляется с указанием единицы наименьшей десятичной доли, сохраняющиеся у округленного числа (замене числа на его приближенное значение):
2.1. Направление "Организация производства" (направление 1)
,
где:
A1 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Ответственность руководства, анализ и улучшение" данного направления;
B1 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Управление персоналом и планирование персонала в производстве" данного направления.
Если в данном блоке хотя бы один из вопросов опросного листа с признаком критичности "К" получил оценку "0", то сумма всех фактически полученных баллов блока 2 умножается на "0" и становится равной 0 (нулю, B1 = 0).
C1 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Управление оборудованием и расчет загрузки оборудования в производстве" данного направления.
Если в данном блоке вопрос опросного листа с признаком критичности "К" получил оценку "0", то сумма всех фактически полученных баллов блока 3 умножается на "0" и становится равной 0 (нулю, C1 = 0).
D1 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Технология и производство" данного направления.
Если в данном блоке вопрос опросного листа с признаком критичности "К" получил оценку "0", то сумма всех фактически полученных баллов блока 3 умножается на "0" и становится равной 0 (нулю, D1 = 0).
К1 - коэффициент весомости направления согласно таблицы 1 в настоящем разделе.
2.2. Направление "5С" (направление 2)
,
где:
A2 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Сортировка" данного направления;
B2 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Соблюдение порядка данного направления" данного направления;
C2 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Содержание в чистоте" данного направления;
D2 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Стандартизация" данного направления;
E2 - сумма всех фактически полученных баллов в блоке "Совершенствование" данного направления;
К2 - коэффициент весомости направления согласно таблицы 1 в настоящем разделе.
2.3. Направление "Производственный анализ" (направление 3)
где:
К3 - коэффициент весомости направления согласно таблицы 1 в настоящем разделе.
2.4. Направление "Картирование" (направление 4)
где:
К4 - коэффициент весомости направления согласно таблицы 1 в настоящем разделе.
Таблица 1
| N направления | Коэффициент (название направления) | Коэффициент |
| 1 | К1 ("Организация производства") | 0,95 |
| 2 | К2 ("Система 5С") | 0,8 |
| 3 | К3 ("Производственный анализ") | 1,12 |
| 4 | К4 ("Картирование") | 1,12 |
3. Расчет итогового балла оценки степени развития ПС (%).
где:
74 - количество проверяемых требований по всем направлениям при аудите достоверности данных в части проверки ПС в соответствии с приложением N 1а к настоящим Методическим указаниям;
Направления 1, ..., Направления 4 - балльная оценка по направлениям согласно пункта 2 настоящего раздела.
Приложение N 9
к Методическим указаниям
ФОРМА ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
(титульный лист)
| ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ | ||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ | ||||||||||
| Наименование производителя: | ||||||||||
| Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых проводился аудит достоверности данных | ||||||||||
| Продукция | ||||||||||
| Типовые Технические Требования (ТТТ) < 40 > к продукции | ||||||||||
| Классификатор МТР в ЕОС-НСИ | ||||||||||
| Класс безопасности продукции (при наличии) | ||||||||||
| Работы, необходимые для выполнения требований организации-заказчика | ||||||||||
| Монтаж продукции | ||||||||||
| КД для изготовления продукции | ||||||||||
| Сторонняя организация-соразработчик КД (сторонние инженеры-конструкторы) | ||||||||||
| Этап проведения аудита достоверности данных (типизация/анализ рынка/при проведении закупки/после заключения договора) | ||||||||||
| Дата проведения аудита достоверности данных: | ||||||||||
| СТАТИСТИКА АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ | ||||||||||
| N | НАПРАВЛЕНИЕ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ | соответствий | несоответствий | н/п | Балл | |||||
| К | НК | К | НК | |||||||
| 1 | ответственность руководства, анализ и улучшение | |||||||||
| 2 | управление персоналом | |||||||||
| 3 | организация планирования и мониторинга исполнения работ | |||||||||
| 4 | проектно-конструкторская деятельность | |||||||||
| 5 | технологическая подготовка производства | |||||||||
| 6 | приобретение товаров, работ, услуг | |||||||||
| 7 | обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции | |||||||||
| 8 | поддержание технологического оборудования | |||||||||
| 9 | управление ресурсами для мониторинга и измерений | |||||||||
| 10 | производство, верификация и валидация продукции | |||||||||
| ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА | ||||||||||
| Итоговый балл | Вид сотрудничества | |||||||||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА | ФИО | Подпись | Дата | |||||||
| Руководитель группы по аудиту достоверности данных | ||||||||||
| Аудитор достоверности данных | ||||||||||
| Аудитор достоверности данных | ||||||||||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ | Должность | ФИО | Подпись | Дата | ||||||
| Представитель производителя | ||||||||||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных) | ||||||||||
< 40 > Заполняется при проведении аудита достоверности данных для продукции требующей типизации технических требований в соответствии с распорядительными документами Госкорпорации "Росатом".
Форма отчета о результатах аудита достоверности данных
(последующие листы)
Приложение
к отчету о результатах
аудита достоверности данных
| N п/п | Требование | Обоснование несоответствия < 41 > | Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия |
| Реквизиты документов заказчика, разработанных на основе Порядка по управлению несоответствиями (при необходимости) | |||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ | |||
| Руководитель группы по аудиту достоверности данных | Фамилия И.О. | Подпись | Дата |
| Аудитор достоверности данных | |||
| Аудитор достоверности данных | |||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ | |||
| Фамилия И.О. | Подпись | Дата | |
| Представитель производителя | |||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных) | |||
< 41 > При наличии, к описанию несоответствия прилагаются подтверждающие фото-, аудио- и видеоматериалы.
Приложение N 9а
к Методическим указаниям
ФОРМА ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ ОЦЕНКИ ПС ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
(последующие листы)
Приложение
к отчету о результатах
аудита достоверности данных
| ОТЧЕТ ОБ ОЦЕНКЕ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ СИСТЕМЫ (ПС) ПРОИЗВОДИТЕЛЯ | ||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ | ||||||||
| Наименование производителя: | ||||||||
| Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которой проводилась оценка ПС | ||||||||
| Продукция | ||||||||
| Дата проведения оценки ПС | ||||||||
| СТАТИСТИКА ОЦЕНКИ ПС | ||||||||
| N | НАПРАВЛЕНИЕ ОЦЕНКИ ПС | соответствий | несоответствий | Балл по направлениям | ||||
| К | НК | К | НК | |||||
| 1 | Организация производства | |||||||
| 2 | 5С | |||||||
| 3 | Производственный анализ | |||||||
| 4 | Картирование продуктового потока | |||||||
| ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА | ||||||||
| Итоговый балл | Уровень развития производственной системы < * > | |||||||
| Итоговая оценка (%) | ||||||||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА | ФИО | Подпись | Дата | |||||
| Руководитель подгруппы по оценке ПС | ||||||||
| Эксперт ПС | ||||||||
| Эксперт ПС | ||||||||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ | Должность | ФИО | Подпись | Дата | ||||
| Представитель производителя | ||||||||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных) | ||||||||
< * > Уровни развития производственной системы (ПС) производителя по итоговой оценке в %:
1 УРОВЕНЬ от 0% до 20%
2 УРОВЕНЬ свыше 20% до 40%
3 УРОВЕНЬ свыше 40% до 60%
4 УРОВЕНЬ свыше 60% до 80%
5 УРОВЕНЬ свыше 80% до 100%
При уровне развития производственной системы с 1 по 4 рекомендуется обязательное развитие производственной системы предприятия с участием Экспертов ПС (экспертов Заказчика).
При уровне развития 5 допускается самостоятельное развитие производственной системы производителя.
Форма отчета о результатах оценки ПС производителя
(последующие листы)
Приложение
к отчету о результатах
аудита достоверности данных
| N п/п | Требование | Обоснование несоответствия | Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия |
| УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ | |||
| Руководитель группы по оценке ПС | Фамилия И.О. | Подпись | Дата |
| Эксперт ПС | |||
| Эксперт ПС | |||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ | |||
| Фамилия И.О. | Подпись | Дата | |
| Представитель производителя | |||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных) | |||
Форма отчета о результатах оценки пс производителя
(последующие листы)
Приложение
к отчету о результатах
аудита достоверности данных
| Визаулизация зон развития (по результатам оценки ПС) | ||
| 4 Картирование продуктового потока | 1 Организация производства 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 | 2 Система 5С |
| 3 Производственный анализ | ||
Приложение N 10
к Методическим указаниям
ФОРМА ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОДРЯДЧИКА/СЕРВИСНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ
(титульный лист)
| ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ | |||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРЕДПРИЯТИИ-ПОДРЯДЧИКЕ/СЕРВИСНОМ ПРЕДПРИЯТИИ | |||||||||
| Наименование предприятия: | |||||||||
| Адрес предприятия и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре предприятия, на которых проводился аудит достоверности данных | |||||||||
| Предлагаемые работы/услуги: | |||||||||
| Виды предлагаемых работ/услуг < 42 > | |||||||||
| Влияние работ и услуг на безопасность ОИАЭ (при наличии) | |||||||||
| Привлечение соисполнителей/субподрядчиков при выполнении инженерных изысканий/проектирования | |||||||||
| Привлечение соисполнителей/субподрядчиков при выполнении строительно-монтажных работ | |||||||||
| Этап проведения аудита достоверности данных (типизация/анализ рынка/при проведении закупки/после заключения договора) | |||||||||
| Дата проведения аудита достоверности данных: | |||||||||
| СТАТИСТИКА АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ ПО КАЖДОМУ ВИДУ РАБОТ/УСЛУГ | |||||||||
| N | НАПРАВЛЕНИЕ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ | соответствий | несоответствий | н/п | Балл | ||||
| К | НК | К | НК | ||||||
| 1 | ответственность руководства, анализ и улучшение | ||||||||
| 2 | управление персоналом | ||||||||
| 3 | управление проектом | ||||||||
| 4 | приобретение товаров, работ, услуг | ||||||||
| 5 | обеспечение сохранности закупленных товаров и изготавливаемой продукции | ||||||||
| 6 | управление материально-техническими ресурсами | ||||||||
| 7 | осуществление работ и контроль качества | ||||||||
| ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА ПО КАЖДОМУ ВИДУ РАБОТ/УСЛУГ | |||||||||
| Итоговый балл | Вид сотрудничества | ||||||||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА | ФИО | Подпись | Дата | ||||||
| Руководитель группы по аудиту достоверности данных | |||||||||
| Аудитор достоверности данных | |||||||||
| Аудитор достоверности данных | |||||||||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ | Должность | ФИО | Подпись | Дата | |||||
| Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия | |||||||||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных) | |||||||||
< 42 > а) в соответствии с перечнем видов работ/услуг, указанным в п. 10 приложения N 6 к настоящим Методическим указаниям;
б) статистика аудита и полученная оценка рассчитывается для каждого проверяемого вида работ/услуг.
Форма отчета о результатах аудита достоверности данных
(последующие листы)
Приложение
к отчету о результатах
аудита достоверности данных
| N п/п | Требование | Обоснование несоответствия < 43 > | Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия |
| Реквизиты документов заказчика, разработанных на основе Порядка по управлению несоответствиями (при необходимости) | |||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ | |||
| Руководитель группы по аудиту достоверности данных | Фамилия И.О. | Подпись | Дата |
| Аудитор достоверности данных | |||
| Аудитор достоверности данных | |||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ | |||
| Фамилия И.О. | Подпись | Дата | |
| Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия | |||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае его участия в аудите достоверности данных) | |||
< 43 > При наличии, к описанию несоответствия прилагаются подтверждающие фото-, аудио- и видеоматериалы.
Приложение N 11
к Методическим указаниям
ФОРМА ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ВЫПОЛНЕНИЯ
КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ
| ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ВЫПОЛНЕНИЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ | |||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ | |||||||
| Наименование производителя: | |||||||
| Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых проводился аудит достоверности данных | |||||||
| Продукция | |||||||
| Дата проведения аудита достоверности данных: | |||||||
| РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ | |||||||
| N | Корректирующие мероприятия | Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие) | Обоснование соответствия/несоответствия | Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных | |||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА | ФИО | Подпись | Дата | ||||
| Руководитель группы по аудиту достоверности данных | |||||||
| Аудитор достоверности данных | |||||||
| Аудитор достоверности данных | |||||||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ | Должность | ФИО | Подпись | Дата | |||
| Представитель производителя | |||||||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных) | |||||||
Приложение N 12
к Методическим указаниям
ФОРМА ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ДОСТОВЕРНОСТИ СВЕДЕНИЙ,
ПРЕДСТАВЛЕННЫХ В ЗАЯВКЕ НА УЧАСТИЕ В ЗАКУПКЕ, В ЧАСТИ
НАЛИЧИЯ КАДРОВЫХ И МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ
| ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ДОСТОВЕРНОСТИ СВЕДЕНИЙ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ В ЗАЯВКЕ НА УЧАСТИЕ В ЗАКУПКЕ, В ЧАСТИ НАЛИЧИЯ КАДРОВЫХ И МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ | ||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРЕДПРИЯТИИ-ПОДРЯДЧИКЕ/СЕРВИСНОМ ПРЕДПРИЯТИИ | ||||||||
| Наименование предприятия: | ||||||||
| Адрес предприятия и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре предприятия, на которых проводился аудит достоверности данных | ||||||||
| Предлагаемые работы/услуги: | ||||||||
| Дата проведения аудита достоверности данных: | ||||||||
| РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ | ||||||||
| N | Требования | Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие) | Обоснование соответствия/несоответствия | Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных | ||||
| УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА | ФИО | Подпись | Дата | |||||
| Руководитель группы по аудиту достоверности данных | ||||||||
| Аудитор достоверности данных | ||||||||
| Аудитор достоверности данных | ||||||||
| ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ | Должность | ФИО | Подпись | Дата | ||||
| Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия | ||||||||
| Представитель участника закупки, в заявке которого указан субподрядчик/соисполнитель, подрядчика/исполнителя (в случае его участия в аудите достоверности данных) | ||||||||
Приложение N 13
к Методическим указаниям
ОБРАЗЕЦ ОФОРМЛЕНИЯ ЗАЯВКИ
НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Руководителю подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) Заявка на проведение аудита достоверности данных с оценкой ПС* N __________________ от "__" __________ 20__ г. Просим Вас организовать работы по проведению аудита достоверности данных < 44 > в: 1. ________________________________________________________________________ (полное наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных, адрес, тел., факс) 2. ________________________________________________________________________ (полное наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных, адрес, тел., факс) ... N. ________________________________________________________________________ (полное наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных, адрес, тел., факс) Отчеты о результатах аудита достоверности данных должны быть представлены до "__" __________ 20__ г. Приложение: 1. Анкета ___________________________________________ на ___ л. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) 2. Анкета ___________________________________________ на ___ л. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) ... N. Анкета ___________________________________________ на ___ л. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) Руководитель ______________________________________________________________ (должность, Ф.И.О., подпись должностного лица подразделения-заказчика/организатора закупки)< 44 > При проведении аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя в заявке на проведение аудита указывается номер закупочной процедуры.
< * > Слова ", с оценкой ПС" указываются при проведении аудита с учетом оценки ПС производителя в соответствии с пунктом 3.3.4а настоящих Методических указаний.
Приложение N 14
к Методическим указаниям
ОБРАЗЕЦ ПИСЬМА
ПРОИЗВОДИТЕЛЮ/ПРЕДПРИЯТИЮ-ПОДРЯДЧИКУ/СЕРВИСНОМУ ПРЕДПРИЯТИЮ
ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Генеральному директору ________________________________________ На бланке организации-заказчика (наименование производителя/предприятия- подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) ___________________________________ (Фамилия И.О.) Копия: Генеральному директору ________________________________________ (наименование участника закупки/ поставщика/подрядчика/исполнителя, привлекающего производителя/ предприятия-подрядчика) ___________________________________ (Фамилия И.О.) Об организации проведения аудита достоверности данных Уважаемый ____________________! В период с "__" _______________ 20__ г. по "__" _______________ 20__ г. планируется проведение аудита достоверности данных в отношении Вашей организации < 45 > группой по аудиту достоверности данных в составе: руководитель группы по аудиту достоверности данных ____________________ (должность, фамилия, инициалы) Аудиторы достоверности данных: ____________________ (должность, фамилия, инициалы) Направляем Вам план аудита достоверности данных. Просим Вас: назначить должностное лицо, ответственное за проведение аудита достоверности данных, и сообщить его контактные данные руководителю группы по аудиту достоверности данных для решения организационных вопросов при подготовке аудита достоверности данных; назначить должностное лицо, наделенное полномочиями на подпись отчета о результатах аудита достоверности данных, и сообщить его контактные данные руководителю группы по аудиту достоверности данных; назначить специалистов Вашей организации для сопровождения персонала группы по аудиту достоверности данных и предоставления им необходимой информации; предоставить аудиторам достоверности данных доступ к документам и информации; направить подтверждение возможности принять и организовать работу группы по аудиту достоверности данных в соответствии с планом аудита достоверности данных. Приложение: План аудита достоверности данных на ___ л. Руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) _________________ ______________________________ (подпись) (Фамилия И.О.)< 45 > При проведении аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя в письме указывается номер закупочной процедуры.
Приложение N 15
к Методическим указаниям
ПРЕДЛАГАЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ ПИСЬМА ДЛЯ ОТВЕТА НА ОБРАЩЕНИЕ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Руководитель подразделения по управлению качеством/ На бланке Организации Руководитель уполномоченного на проведение аудита подразделения ____________________________________ (наименование организации-заказчика) ____________________________________ (Фамилия И.О.) Копия: Генеральному директору ____________________________________ (наименование участника закупки/ поставщика/подрядчика/исполнителя, привлекающего производителя/ предприятия-подрядчика) Об организации проведения аудита ____________________________________ достоверности данных (Фамилия И.О.) Уважаемый ____________________! В связи с запланированным на период с "__" ____________ 20__ г. по "__" ____________ 20__ г. аудитом достоверности данных нашей организации группой по аудиту достоверности данных в составе: руководитель группы по аудиту достоверности данных ____________________ (должность, фамилия, инициалы) Аудиторы достоверности данных: ________________________________________ (должность, фамилия, инициалы) ___________________________________________ Подтверждаем готовность к проведению аудита достоверности данных в соответствии с планом аудита достоверности данных. Для организации проведения аудита достоверности данных: должностным лицом, ответственным за проведение аудита достоверности данных, является ________________________ тел. _________ e-mail __________; (Фамилия, Имя, Отчество) должностным лицом, ответственным за сопровождение персонала группы по аудиту достоверности данных, и предоставление им необходимой информации является ______________________________ тел. ___________ e-mail __________; (Фамилия, Имя, Отчество) должностным лицом, наделенным полномочиями подписи отчета о результатах аудита достоверности данных является _________________________ тел. ______________ e-mail _____________; (Фамилия, Имя, Отчество) Генеральный директор _________________ ________________________________ (подпись) (Фамилия И.О.)Приложение N 16
к Методическим указаниям
Форма реестра
| | Товары/работы/услуги (наименование объекта закупки) | Дата проведения аудита достоверности данных | Результат аудита достоверности данных | Срок действия отчета о результатах аудита достоверности данных | ||
| Наименование производителя предприятия-подрядчика/сервисного предприятия | ||||||
Приложение N 16а
к Методическим указаниям
Форма реестра
| | Товары (наименование объекта закупки) | Дата проведения оценки ПС | Результат оценки ПС | Срок действия отчета о результатах оценки ПС | ||
| Наименование производителя | ||||||
Приложение N 17
к Методическим указаниям
ФОРМА ОТЧЕТА О СОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ЕДИНЫХ ОТРАСЛЕВЫХ
МЕТОДИЧЕСКИХ УКАЗАНИЙ ПО АУДИТУ ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Сроки проведения аудита достоверности данных: временной период проведения аудита достоверности данных
Место проведения аудита достоверности данных: административные и производственные подразделения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и его/ее адрес
Наблюдатель - Ф.И.О.
| N п/п | Рассматриваемый вопрос | Результаты наблюдения |
| 1 | Формирование закупочной документации (при необходимости) | |
| 2 | Подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/подразделение, уполномоченное на проведение аудита достоверности данных заказчика по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям | |
| 3 | 3.1. Рассмотрение информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных | |
| 3.2. При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита, и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) | ||
| 4 | В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы по аудиту достоверности данных в порядке, установленном в организации | |
| 5 | 5.1. Распределение обязанностей между членами группы по аудиту. Разработка плана аудита достоверности данных в соответствии с положениями пункта "б" раздела 3.6 и по форме приложения N 7 к настоящим Методическим указаниям | |
| 5.2. Согласование даты проведения аудита достоверности данных с производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием путем обмена письмами (приложения N 14 и 15 к настоящим Методическим указаниям). Запрос и получение заполненной анкеты (по форме приложения N 5 или 6 к настоящим Методическим указаниям, при необходимости) | ||
| 6 | В случае получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - оформление служебной командировки в порядке, установленном у заказчика, и в сроки, установленные во Временном порядке | |
| 7 | Проведение аудита по установленному плану аудита, в том числе: | |
| 7.1. проведение предварительного совещания для разъяснения методики проведения аудита с участием членов группы по аудиту, руководителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и/или его представителя, руководителей структурных подразделений, работников производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, которые назначены ответственными за сопровождение аудиторов | ||
| 7.2. сбор и анализ свидетельств по каждому проверяемому требованию (приложения N 1, 1а или 2 к настоящим Методическим указаниям), фиксация результатов в опросном листе (приложения N 3, 3а к настоящим Методическим указаниям) | ||
| 7.3. сбор и анализ свидетельств выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудит) | ||
| 7.4. сбор и анализ свидетельств достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудит) | ||
| 7.5. рабочие совещания, на которых обсуждаются выявленные несоответствия и спорные вопросы | ||
| 7.6. расчет балльной оценки и оформление отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных (приложения N 9, 9а или 10 и N 11 и 12 к настоящим Методическим указаниям, при необходимости) | ||
| 7.7. проведение заключительного совещания для представления производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию отчета о результатах аудита достоверности данных | ||
| 7.8. Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных: первый экземпляр передается производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию во время проведения заключительного совещания. Подписание отчета о результатах аудита достоверности данных или оформление особого мнения во время заключительного совещания (в исключительных случаях - в течение суток после проведения заключительного совещания); второй экземпляр передается в подразделение-заказчик (секретарю закупочной комиссии, при проведении закупок); третий экземпляр передается участнику закупки, в заявке на участие в закупке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае если участник закупки не является производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по отношению к объекту закупки/предмету договора) | ||
| 8 | Внесение нижеприведенной информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки): | |
| 8.1. заявки на проведение аудита | ||
| 8.2. заполненных требований опросного листа (приложения N 3, 3а к настоящим Методическим указаниям) | ||
| 8.3. плана аудита | ||
| 8.4. отчета о результатах аудита достоверности данных | ||
| 8.5. отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита) выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) | ||
| 8.6. отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита) достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов | ||
| 8.7. В случае отсутствия возможности внесения в базу данных, направление результатов аудита оператору базы данных аудитов достоверности данных | ||
| 8.8. Публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, прошедших аудит достоверности данных в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (zakupki.rosatom.ru) | ||