ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 23 декабря 2019 г. N ИН-016-41/98
О СОГЛАШЕНИЯХ,
ОПРЕДЕЛЯЮЩИХ УСЛОВИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ И БАНКА РОССИИ
ПРИ ПЕРЕДАЧЕ В ТАМОЖЕННЫЕ ОРГАНЫ ИНФОРМАЦИИ В ЭЛЕКТРОННОМ
ВИДЕ В СВЯЗИ С ВЫДАЧЕЙ БАНКОВСКИХ ГАРАНТИЙ
В соответствии с нормами, установленными частью 32 статьи 61 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 289-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон о таможенном регулировании) Банком России утверждено Положение Банка России от 18.08.2019 N 690-П "О порядке передачи банками в таможенные органы, а также таможенными органами в банки электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде, предусмотренных статьей 61 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 289-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Положение N 690-П), вступившее в силу 27 октября 2019 года.
В связи с этим к договору, заключенному банком, включенным в реестр банков, обладающим правом выдачи банковских гарантий, в соответствии со статьей 64 Закона о таможенном регулировании (далее - банк), и Банком России (в лице территориального учреждения Банка России, далее - ТУ Банка России), регламентирующему представление отчетности в виде электронных сообщений кредитными организациями в Банк России (далее - договор), рекомендуется заключить дополнительное соглашение, определяющее условия взаимодействия банка и ТУ Банка России при передаче банком через Банк России в таможенные органы подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) банковских гарантий в виде электронных документов, сведений о выдаче банковской гарантии в виде документа на бумажном носителе и передачи таможенными органами в банки информации в электронном виде о приеме банковской гарантии в виде электронного документа, подписанного УКЭП, а также подписанных УКЭП электронных документов об отказе в приеме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии в соответствии с Положением N 690-П (далее - соглашение), с учетом следующего.
1. Предмет договора, заключенного между банком и Банком России (в лице ТУ Банка России), рекомендуется дополнить условием о возможности взаимодействия банка и ТУ Банка России согласно Положению Банка России N 690-П в соответствии с соглашением.
2. В качестве предмета соглашения рекомендуется указывать условие о предоставлении банку возможности осуществлять в соответствии с требованиями, установленными Положением N 690-П и настоящим соглашением, обмен архивными файлами, содержащими банковские гарантии в виде электронных документов, подписанных УКЭП, а также сведения о банковских гарантиях, оформленных в виде документов на бумажном носителе, подписанные УКЭП, направляемыми банком в таможенные органы, и архивными файлами, содержащими информацию в электронном виде о приеме банковской гарантии в виде электронного документа, подписанного УКЭП, и подписанные УКЭП электронные документы об отказе в приеме банковской гарантии, об отказе таможенного органа от своих прав по банковской гарантии, направляемыми таможенными органами в банк.
3. В качестве условий осуществления обмена архивными файлами, и связанными с ними сообщениями, являющимися служебными (далее при совместном упоминании - сообщения), в соглашении рекомендуется указывать, что состав и структура информации и электронных документов, предусмотренных Положением N 690-П, устанавливаются и изменяются Банком России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в области таможенного дела, и размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.cbr.ru).
4. В качестве прав и обязанностей Банка России (в лице ТУ Банка России) рекомендуется указывать следующее.
4.1. Банк России (в лице ТУ Банка России) имеет право обращаться в банк с запросами по вопросам, связанным с обменом сообщениями.
Банк России (в лице ТУ Банка России) не несет ответственности за невозможность осуществления обмена сообщениями, вызванную неисправностями используемых банком программно-аппаратных средств и каналов связи.
4.2. При осуществлении обмена сообщениями Банк России (в лице ТУ Банка России) обязан:
осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением N 690-П и настоящим соглашением;
соблюдать график обмена архивными файлами и сообщениями, предусмотренный Положением N 690-П, в условиях штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен архивными файлами и сообщениями;
информировать банк обо всех случаях возникновения технических неисправностей или других обстоятельствах, препятствующих обмену сообщениями в соответствии с Положением N 690-П, незамедлительно после их возникновения путем ________________ (привести сведения о способе информирования);
обеспечивать хранение полученных от банка служебных сообщений, а также направленных банку служебных сообщений, сформированных Банком России (в лице ТУ Банка России), не менее 5 лет со дня их получения (направления);
уведомлять банк об изменении состава и структуры информации и электронных документов, предусмотренных Положением N 690-П, путем ________________ (указать способ уведомления - в письменном виде в произвольной форме, в электронном виде по каналам связи, с использованием средств факсимильной связи) не позднее 30 рабочих дней до дня начала их применения (за исключением случая первоначального размещения состава и структуры информации и электронных документов).
5. В качестве прав и обязанностей банка в соглашении рекомендуется указывать следующее.
5.1. При осуществлении обмена сообщениями банк имеет следующие права:
осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением N 690-П и настоящим соглашением;
обращаться в Банк России (ТУ Банка России) с запросами по вопросам, связанным с обменом сообщениями.
5.2. При осуществлении обмена сообщениями банк обязан:
соблюдать требования, предусмотренные Положением N 690-П, а также руководствоваться при осуществлении обмена сообщениями составом и структурой информации и электронных документов, предусмотренных Положением N 690-П;
соблюдать график обмена архивными файлами и сообщениями, предусмотренный Положением N 690-П, в условиях штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен сообщениями;
информировать Банк России (ТУ Банка России) обо всех случаях возникновения технических неисправностей или других обстоятельствах, препятствующих обмену сообщениями в соответствии с Положением N 690-П и настоящим соглашением, незамедлительно после их возникновения путем ________________ (привести сведения о способе информирования), по запросам Банка России (ТУ Банка России) письменно подтверждать наличие этих событий с указанием обстоятельств, при которых они возникли;
обеспечивать хранение архивных файлов не менее 5 лет со дня их направления (получения);
обеспечивать хранение направленных в ТУ Банка России сообщений, по которым от ТУ Банка России получены служебные сообщения об отрицательном результате проверки, до выяснения причины отрицательного результата данной проверки.
6. В качестве условий прекращения действия соглашения рекомендуется указывать следующее.
6.1. Действие соглашения между банком и Банком России прекращается:
с момента отзыва (аннулирования) у банка лицензии на осуществление банковских операций;
с момента исключения банка из реестра банков, обладающим правом выдачи банковских гарантий, в соответствии со статьей 64 Закона о таможенном регулировании;
с момента расторжения соглашения.
6.2. Для прекращения действия соглашения по инициативе банка или по инициативе Банка России (в лице ТУ Банка России) сторона-инициатор уведомляет другую сторону о дате прекращения действия соглашения путем направления другой стороне соответствующего уведомления не позднее 10 рабочих дней до даты прекращения действия соглашения.
7. В качестве прочих условий в соглашении между банком и Банком России рекомендуется указывать следующее.
7.1. Права и обязанности сторон по соглашению не могут быть уступлены или переданы третьим лицам.
7.2. По вопросам, не урегулированным соглашением, стороны руководствуются законодательством Российской Федерации.
Рекомендуется также принять к сведению, что оснащение средствами криптографической защиты информации, обеспечивающими использование усиленной квалифицированной электронной подписи в целях реализации Закона о таможенном регулировании, осуществляется банками самостоятельно.
Одновременно в связи с признанием утратившим силу с 27 октября 2019 года Положения Банка России от 27 мая 2016 N 545-П "О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, и информации в электронном виде в связи с выдачей банковских гарантий уплаты таможенных пошлин, налогов" (далее - Положение N 545-П) в соглашения, определяющие условия взаимодействия банка и ТУ Банка России при передаче банком в таможенные органы информации и электронных документов, предусмотренных Положением N 545-П, рекомендуется внести изменения с учетом положений пунктов 1 - 7 настоящего информационного письма.
Со дня издания настоящего информационного письма отменяется информационное письмо Банка России от 17.06.2016 N ИН-016-41/42.
Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Доведите содержание настоящего письма до сведения банков.
Заместитель Председателя
Банка России
В.А.ПОЗДЫШЕВ