ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 мая 1997 г. N Р-136
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТАМ НА ПОЛУЧЕНИЕ
СТАТУСА ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У,
от 22.07.98 N 297-У)
В целях упорядочения получения статуса Первичного Дилера утвердить следующие требования к кандидатам на получение статуса Первичного Дилера.
Для кредитных организаций
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 15 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 500 млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее 20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости).
Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях настоящего Распоряжения понимается стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по операциям РЕПО), увеличенная на величину стоимости облигаций, проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0,7, увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0,7, а также увеличенная на стоимость облигаций, переведенных на разделы "Блокировано Банком России" и "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" счета "депо" кандидата, с коэффициентом 1.
(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У, в ред. Указания ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)
4. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.
5. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.
6. Выполнение обязательных экономических нормативов, формирование в полном объеме обязательных резервов на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет, а также просрочки по всем видам обязательств перед Банком России по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
8. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения банковского законодательства и законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Для некредитных организаций
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 500 млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее 20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости).
Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях настоящего Распоряжения понимается стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по операциям репо), увеличенная на величину стоимости облигаций, проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0.7, увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0.7, а также увеличенная на стоимость облигаций, переведенных на разделы "Блокировано Банком России" и "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" счета "депо" кандидата, с коэффициентом 1.
(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У, в ред. Указания ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)
4. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.
5. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.
6. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
7. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Требования, предусмотренные настоящим Распоряжением для кредитных и некредитных организаций, в полном объеме распространяются на Первичных Дилеров и должны соблюдаться ими в течение всего периода работы на рынке ГКО - ОФЗ в качестве Первичного Дилера.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)
Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В.АЛЕКСАШЕНКО