ПУБЛИЧНО-ПРАВОВАЯ КОМПАНИЯ "РОСКАДАСТР"
ПРИКАЗ
от 27 декабря 2024 г. N П/638-24
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЛАНА МЕРОПРИЯТИЙ ПО ВНЕДРЕНИЮ И РАЗВИТИЮ
СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
НА 2025 - 2028 ГГ. В ППК "РОСКАДАСТР"
В целях определения целей, задач, принципов функционирования системы управления рисками, общего порядка ее организации, а также перечня нормативной документации по управлению рисками в ППК "Роскадастр" приказываю:
1. Утвердить прилагаемый план мероприятий по внедрению и развитию системы управления рисками и внутреннего контроля на 2025 - 2028 гг. в ППК "Роскадастр".
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя генерального директора Соловьева А.А.
Генеральный директор
В.Л.ЖДАНОВ
Утвержден
приказом ППК "Роскадастр"
от 27 декабря 2024 г. N П/638-24
ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ
ПО ВНЕДРЕНИЮ И РАЗВИТИЮ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ППК "РОСКАДАСТР" НА 2025 - 2028 ГГ.
| N п/п | Мероприятие | Срок или дата реализации | Результат | Ответственный исполнитель |
| Методология, нормативное регулирование системы управления рисками и внутреннего контроля (далее - СУР и СВК). Распределение полномочий и ответственности | ||||
| 1. | Разработка и направление на утверждение правлением ППК "Роскадастр" политики управления рисками в ППК "Роскадастр" (далее соответственно - Правление, Политика) | июнь 2025 г. | Политика направлена на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 2 | Актуализация Кодекса профессиональной этики и делового поведения и направление на утверждение Правлением (далее - Кодекс) | июнь 2025 г. | Кодекс направлен на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 3 | Разработка и направление на утверждение Правлением Положения о системе управления рисками ППК "Роскадастр" (далее - Положение) | сентябрь 2025 г. | Положение направлено на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 4 | Разработка Порядка организации внутреннего контроля ППК "Роскадастр" (далее - Порядок) и направление на утверждение правлением | август 2025 г. или + 2 месяца после утверждения Политики | Порядок направлен на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 5 | Анализ финансовой отчетности и годового отчета о деятельности ППК "Роскадастр" и целей СУР и СВК | июль 2025 г. | Предложения по матрице рисков и контрольных процедур, покрывающих существенность финансовой (бухгалтерской) отчетности | УРВКиКЭ |
| 6 | Разработка и направление на утверждение Правлением допустимого уровня риска (риск-аппетита) | I квартал 2026 г. или + 6 месяцев после утверждения Положения | Допустимый уровень риска (риск-аппетит) направлен на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| Организация СУР и СВК | ||||
| 7 | Идентификация и оценка ключевых рисков ППК "Роскадастр" | III квартал 2025 г. | Сформированы реестр и карта ключевых рисков ППК "Роскадастр" | УРВКиКЭ, ЗГД, главный бухгалтер - финансовый директор, начальники структурных подразделений, курируемых генеральным директором, структурные подразделения в части компетенции |
| 8 | Разработка плана мероприятий по управлению ключевыми рисками ППК "Роскадастр" (далее - План) | III квартал 2025 г. | Разработан проект Плана | УРВКиКЭ |
| 9 | Формирование реестра ключевых рисков, карты ключевых рисков ППК "Роскадастр" (далее - Реестр) и Плана. Направление их на утверждение Правлением | III квартал 2025 г. | Реестр и План направлены на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 10 | Разработка ключевых индикаторов рисков ППК "Роскадастр" | октябрь 2025 г. (или + 5 мес. с даты утверждения Стратегии ППК "Роскадастр") | Индикаторы по ключевым рискам разработаны и направлены на утверждение ЗГД, курирующим вопросы управления рисками | УРВКиКЭ |
| 11 | Разработка матриц рисков и контрольных процедур ключевых процессов ППК "Роскадастр" для целей СУР и ВК (покрывающих существенность ФО) | ноябрь 2025 г. (или плюс 3 месяца после выполнения п. 3 Плана) | Окончательные редакции матриц рисков - контрольных процедур сформированы | совместно с УРВКиКЭ в части касающейся главный бухгалтер, ЗГД, начальники структурных подразделений, курируемых генеральным директором, структурные подразделения |
| 12 | Актуализация Реестра (при необходимости) и направление на утверждение Правлением | 2026 - 2028 гг. | Актуализированный Реестр направлен на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 13 | Разработка матриц рисков и контрольных процедур процессов | 2026 - 2028 гг. | Матрицы рисков и контрольных процедур по процессам разработаны | совместно с УРВКиКЭв части касающейся главный бухгалтер, ЗГД, начальники структурных подразделений, курируемых генеральным директором, структурные подразделения |
| 14 | Внедрение самооценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля | IV кв. 2026 г. | Чек-листы по оценке компонентов СУР и СВК заполнены. Чек-листы с результатами самооценки по процессам | УРВКиКЭ |
| 15 | Организация проведения самооценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля | IV кв. 2027 г. IV кв. 2028 г. | Чек-листы по оценке компонентов СУР и СВК заполнены. Чек-листы с результатами самооценки по процессам | УРВКиКЭ, владельцы процессов, владельцы рисков |
| Отчетность по СУР и СВК | ||||
| 16 | Разработка и направление на утверждение Правлением регламента по формированию отчетности по СУР и СВК | IV кв. 2025 г. | Регламент по формированию отчетности по СУР и СВК направлен на утверждение Правлением | УРВКиКЭ |
| 17 | Пилотный проект по проведению самооценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля. Отчет по результатам самооценки эффективности СУР и СВК за 2025 год. Оценка эффективности компонентов СУР и СВК | II кв. 2026 г. | Отчет сформирован, оценка проведена | УРВКиКЭ |
| 18 | Отчетность по результатам самооценки эффективности СУР и СВК | IV кв. 2027 г. | Результаты самооценки эффективности СУР и СВК и представление на рассмотрение ГД | УРВКиКЭ |
| Внедрение и развитие приверженности принципу порядочности и этическим ценностям, стандартов поведения ("тон сверху"). Внедрение и развитие риск-культуры | ||||
| 19 | Оказание методической поддержки владельцам рисков и процессов (включая распространение нормативных и методических материалов, в том числе разработанных Росреестром, в сфере СУР и СВК) | на постоянной основе | Нормативные и методические материалы доведены до владельцев рисков и процессов | УРВКиКЭ |
| 20 | Подготовка программы обучения работников ППК "Роскадастр" стандартам поведения и профессиональной этике | II кв. 2025 г. | Разработана программа обучения работников ППК "Роскадастр" стандартам поведения и профессиональной этике | УРВКиКЭ, УКУВВ |
| 21 | Обучение работников ППК "Роскадастр" стандартам поведения и профессиональной этике | по мере необходимости | Обучение работников ППК "Роскадастр" стандартам поведения и профессиональной этике проведено | УКУВВ |
| 22 | Подготовка программы обучения работников ППК "Роскадастр", курс "Внутренний контроль и управление рисками" | сентябрь 2025 г. | Разработана программа обучения работников ППК "Роскадастр" | УРВКиКЭ, УКУВВ |
| 23 | Обучение работников ППК "Роскадастр", курс "Внутренний контроль и управление рисками" | 2025 г. | Обучение работников ППК "Роскадастр" проведено | УКУВВ |
| 24 | Единый электронный адрес для коммуникаций | июнь 2025 г. | Создана система коммуникации, обеспечение доступности информации (одноканальный способ коммуникации) | УРВКиКЭ |
| 25 | Вводная коммуникация ГД о демонстрации приверженности стандартам корпоративной культуры | II квартал 2025 г. | Внедрение корпоративной культуры | УРВКиКЭ |
| 26 | Разработка методического материала (памятка по применению норм Кодекса для вновь принятых работников ППК "Роскадастр") | декабрь 2025 г. | Памятка разработана | УРВКиКЭ |
| 27 | Анализ статистики сообщений, полученных посредством corporate_culture@kadastr.ru | 2026 г. | Рассмотрение необходимости и возможности создания дополнительных каналов связи | УРВКиКЭ |
| 28 | Информирование работников о моделях поведения, общности целей и ценностей ППК "Роскадастр" | ежеквартально начиная с III кв. 2025 г. | Формирование поведенческой среды с учетом благоприятной корпоративной и риск-культуры, поддержание открытой коммуникации участников СУР и СВК | УРВКиКЭ |
Сокращения:
владелец рисков - должностное лицо (заместители генерального директора, главный бухгалтер - финансовый директор в рамках курируемых ими направлений, начальники СПЦА прямого подчинения генеральному директору ППК "Роскадастр", директора, исполнительные директора филиалов Компании), которое является владельцем процесса и несет ответственность за управление рисками курируемые процессы в пределах установленной компетенции;
владелец процесса - должностное лицо, организующее и координирующее деятельность ППК "Роскадастр" в рамках исполнения соответствующего процесса;
ГД - генеральный директор ППК "Роскадастр";
ЗГД - заместители генерального директора ППК "Роскадастр";
УКУВВ - Управление корпоративного университета и взаимодействия с вузами;
УРВКиКЭ - Управление рисков, внутреннего контроля и корпоративной этики ППК "Роскадастр".