МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 12 апреля 2011 г. N 164
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ ОТЧЕТА
ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ИНТЕРЕСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОРГАНАХ
УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ, АКЦИИ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ
В ФЕДЕРАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ, И МЕТОДИЧЕСКИХ УКАЗАНИЙ
ПО ЕЕ ЗАПОЛНЕНИЮ
В соответствии с пунктом 3 Постановления Правительства Российской Федерации от 31 декабря 2010 г. N 1214 "О совершенствовании порядка управления открытыми акционерными обществами, акции которых находятся в федеральной собственности, и федеральными государственными предприятиями" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 3, ст. 550) приказываю:
1. Утвердить прилагаемые форму отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методические указания по ее заполнению.
2. Федеральному агентству по управлению государственным имуществом разместить прилагаемую форму отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методические указания по ее заполнению на межведомственном портале по управлению государственной собственностью в сети Интернет.
Министр
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Утверждена
Приказом Минэкономразвития России
от 12.04.2011 N 164
Форма отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ О РАБОТЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ИНТЕРЕСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА ┌───┬──────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐ │ 1 │Наименование акционерного общества│ │ ├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 2 │Ф.И.О. представителя интересов │ │ │ │Российской Федерации │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 3 │Место работы и должность, │ │ │ │контактный телефон (факс), │ │ │ │адрес электронной почты │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 4 │Срок действия полномочий │ │ │ │представителя интересов Российской│ │ │ │Федерации: ├──────────────────────────────────┤ │ │Начало │ │ │ │Окончание │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 5 │Отчет за период с по │ │ └───┴──────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘ УЧАСТИЕ В КОРПОРАТИВНЫХ МЕРОПРИЯТИЯХ Дата проведения корпоративного мероприятия: Тип корпоративного мероприятия: Форма проведения корпоративного мероприятия: Форма участия представителя интересов Российской Федерации: ┌───┬──────┬────────────┬─────────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┐ │ N │Наиме-│Информация │Информация о │Пред- │Результат│Принятое │Коммен-│ │п/п│нова- │об иницииро-│включении в │ставле-│голосова-│органом │тарий │ │ │ние │вании вопро-│повестку дня │ние │ния пред-│управле- │ │ │ │вопро-│са предста- │вопроса, ини-│особого│ставителя│ния реше-│ │ │ │са │вителем ин- │циированного │мнения │интересов│ние │ │ │ │ │тересов Рос-│представите- │по во- │Россий- │ │ │ │ │ │сийской Фе- │лем интересов│просам │ской Фе- │ │ │ │ │ │дерации │Российской │повест-│дерации │ │ │ │ │ │ │Федерации │ки дня │ │ │ │ └───┴──────┴────────────┴─────────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┘ II. ОЦЕНКА РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ ИНТЕРЕСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ ┌──┬──────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐ │N │ ВОПРОСЫ │ │ ├──┴──────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┤ │ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА │ ├──┬──────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┤ │1 │Насколько персональный состав совета директоров по │ ┌─┐ │ │ │уровню квалификации и специализации соответствует │1 │ │ │ │ │целям и задачам, стоящим перед советом директоров на │ └─┘ │ │ │период оценки │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │2 │Насколько количественный состав совета директоров │ ┌─┐ │ │ │соответствует целям и задачам, стоящим перед советом │1 │ │ │ │ │директоров на период оценки │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │3 │Насколько на заседании совета директоров обеспечены │ ┌─┐ │ │ │условия для высказывания независимых мнений членами │1 │ │ │ │ │совета директоров │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │4 │Обеспечивают ли доклады во время заседаний совета │ ┌─┐ │ │ │директоров и представленные материалы к заседаниям │1 │ │ │ │ │возможность принятия взвешенных решений │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │5 │Получают ли члены совета директоров информацию по │ ┌─┐ │ │ │вопросам повестки дня заседания заблаговременно, чтобы│ДА │ │ │ │ │успеть подготовиться к заседанию │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │НЕТ │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │НЕ ВСЕГДА │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │6 │Насколько действующая система вознаграждения членов │ ┌─┐ │ │ │совета директоров обеспечивает их активное участие в │1 │ │ │ │ │деятельности совета директоров │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │7 │Степень взаимодействия между членами совета │ ┌─┐ │ │ │директоров, помимо заседаний │1 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │8 │Степень взаимодействия совета директоров с комитетами │ ┌─┐ │ │ │совета директоров │1 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │9 │Насколько четко ставит совет директоров задачи перед │ ┌─┐ │ │ │комитетами совета директоров на очередной период │1 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │10│Оцените вклад комитета по аудиту в деятельность совета│ ┌─┐ │ │ │директоров общества │1 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │11│Оцените вклад комитета по кадрам и вознаграждениям в │ ┌─┐ │ │ │деятельность совета директоров общества │1 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │12│Оцените вклад комитета по корпоративному управлению в │ ┌─┐ │ │ │деятельность совета директоров общества │1 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │13│Своевременно ли информируются члены совета директоров │ ┌─┐ │ │ │о предстоящих заседаниях │ДА │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │НЕТ │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │НЕ ВСЕГДА │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │14│Насколько эффективно обеспечиваются технические и │ ┌─┐ │ │ │процедурные вопросы взаимодействия совета директоров и│1 │ │ │ │ │его комитетов │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │15│Оцените качество организации работы по подготовке │ ┌─┐ │ │ │плана работы совета директоров, в том числе │1 │ │ │ │ │предоставление разъяснений по порядку его формирования│ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │16│Насколько эффективно планируется работа совета │ ┌─┐ │ │ │директоров (интервалы между заседаниями, их │1 │ │ │ │ │сбалансированность, наличие практики назначения │ └─┘ │ │ │ответственных лиц по подготовке вопросов и т.д.) │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┴──────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┤ │ДОСТИЖЕНИЕ ПОСТАВЛЕННЫХ ПЕРЕД СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ ЦЕЛЕЙ И ЗАДАЧ │ ├──┬──────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┤ │17│Насколько объективно совет директоров устанавливает │ ┌─┐ │ │ │основные ориентиры деятельности общества на │1 │ │ │ │ │долгосрочную перспективу (определение приоритетных │ └─┘ │ │ │направлений с учетом рыночной ситуации, финансового │ ┌─┐ │ │ │состояния общества и других факторов, оказывающих │2 │ │ │ │ │влияние на финансово-хозяйственную деятельность │ └─┘ │ │ │общества) │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │18│Оцените деятельность совета директоров по │ ┌─┐ │ │ │совершенствованию механизмов контроля за финансово- │1 │ │ │ │ │хозяйственной деятельностью общества │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │19│Оцените степень участия совета директоров в создании и│ ┌─┐ │ │ │совершенствовании системы управления рисками в │1 │ │ │ │ │обществе │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │20│Насколько совет директоров обеспечивает построение, │ ┌─┐ │ │ │функционирование и развитие системы внутреннего │1 │ │ │ │ │контроля в обществе │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │21│Оцените степень участия совета директоров в │ ┌─┐ │ │ │совершенствовании системы корпоративного управления в │1 │ │ │ │ │обществе │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │22│Насколько действующая практика контроля за исполнением│ ┌─┐ │ │ │решений совета директоров позволяет совету директоров │1 │ │ │ │ │осуществлять эффективный контроль за деятельностью │ └─┘ │ │ │единоличного исполнительного органа общества │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │23│Насколько эффективна принятая советом директоров │ ┌─┐ │ │ │методика оценки деятельности единоличного │1 │ │ │ │ │исполнительного органа общества │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │24│Насколько эффективна принятая советом директоров │ ┌─┐ │ │ │система вознаграждения и мотивации единоличного │1 │ │ │ │ │исполнительного органа общества │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │25│Оцените степень влияния совета директоров на политику │ ┌─┐ │ │ │общества в сфере оценки деятельности и мотивации │1 │ │ │ │ │менеджмента общества │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │26│Оцените эффективность взаимодействия совета директоров│ ┌─┐ │ │ │с единоличным исполнительным органом, его │1 │ │ │ │ │заместителями и руководителями структурных │ └─┘ │ │ │подразделений общества │ ┌─┐ │ │ │ │2 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │4 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │5 │ │ │ │ │ │ └─┘ │ ├──┼──────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ │27│Существует ли в компании система кадрового резерва, │ ┌─┐ │ │ │обеспечивающая преемственность единоличного │ДА │ │ │ │ │исполнительного органа и его заместителей │ └─┘ │ │ │ │ ┌─┐ │ │ │ │НЕТ │ │ │ │ │ │ └─┘ │ └──┴──────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘Примечание. Вместе с настоящим отчетом представляются (посредством личного кабинета представителя интересов Российской Федерации на межведомственном портале по управлению государственной собственностью, если данные сведения не представлены посредством личного кабинета акционерного общества):
1) бухгалтерская отчетность в составе, определенном Федеральным законом от 21 ноября 1996 г. N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" < * > и Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. N 34н (зарегистрирован Минюстом России 27 августа 1998 г., регистрационный N 1598), с изменениями, внесенными Приказами Министерства финансов Российской Федерации от 30 декабря 1999 г. N 107н (зарегистрирован Минюстом России 28 января 2000 г., регистрационный N 2064), от 24 марта 2000 г. N 31н (зарегистрирован Минюстом России 26 апреля 2000 г., регистрационный N 2209), от 18 сентября 2006 г. N 116н (зарегистрирован Минюстом России 24 октября 2006 г., регистрационный N 8397), от 26 марта 2007 г. N 26н (зарегистрирован Минюстом России 12 апреля 2007 г., регистрационный N 9285), от 25 октября 2010 г. N 132н (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 2010 г., регистрационный N 19048); от 24 декабря 2010 г. N 186н (зарегистрирован Минюстом России 22 февраля 2011 г., регистрационный N 19910), в формате XML, удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лиц(а), уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи;
< * > Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 48, ст. 5369; 1998, N 30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003, N 1, ст. 2; N 1, ст. 6; N 2, ст. 160; N 22, ст. 2066; N 27, ст. 2700; 2006, N 45, ст. 4635; 2009, N 48, ст. 5711; 2010, N 19, ст. 2291; N 31, ст. 4178; N 40, ст. 4969.
2) сводная бухгалтерская отчетность (при наличии у акционерного общества дочерних и зависимых обществ) в формате XML, удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лиц(а), уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи;
3) копии протоколов общих собраний акционеров и заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в виде электронных документов, удостоверенных электронной цифровой подписью председателя совета директоров (наблюдательного совета), либо электронный образ указанных документов, удостоверенный электронной цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации;
4) копии заключений ревизионной комиссии и аудитора (представляются только с годовым отчетом) в виде электронных образов документов, удостоверенных электронной цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации.
Утверждены
Приказом Минэкономразвития России
от 12.04.2011 N 164
МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМЫ ОТЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ИНТЕРЕСОВ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНЫХ
ОБЩЕСТВ, АКЦИИ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ
В ФЕДЕРАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
1. Настоящие методические указания предназначены для использования при заполнении формы отчетности представителя интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее - представитель интересов).
Информация об участии члена органа управления в заседаниях органов управления акционерного общества составляется представителем интересов на основе сведений из личного кабинета акционерного общества на межведомственном портале по управлению государственной собственностью (далее - МВ Портал). Данная информация отображается в личном кабинете представителя интересов на МВ Портале согласно таблице, приведенной в разделе I Формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее - Форма отчета). В случае если, по мнению представителя интересов, информация о его участии в заседаниях органов управления обществом представлена в личном кабинете акционерного общества на МВ Портале неверно или в неполном объеме, представитель интересов вправе самостоятельно при составлении формы отчета дополнить или скорректировать информацию о его участии в заседаниях органов управления (в части вопросов, инициированных представителем интересов).
2. В разделе I Формы отчета при заполнении сведений о наименовании общества используется полное наименование, указанное в уставе акционерного общества.
При представлении информации о фамилии, имени и отчестве (если имеется) (Ф.И.О.) представителя интересов данная информация должна соответствовать фамилии, имени и отчеству, указанным в паспорте или ином документе, устанавливающем личность лица, являющегося представителем интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности.
При заполнении формы в отношении места работы представителя интересов указывается место работы, должность, которую он занимает на дату заполнения Формы отчета, контактный телефон (факс) и адрес электронной почты представителя интересов.
При указании сведений о дате начала и окончания полномочий представителя интересов следует руководствоваться соответствующими датами избрания/прекращения полномочий представителя интересов в соответствии с протоколами общего собрания акционеров общества и действующим законодательством Российской Федерации.
При представлении информации о периоде отчета указывается период (квартал, год), за который представителем интересов заполняется Форма отчета.
В строке "Дата корпоративного мероприятия" указываются день, месяц и год проведения соответствующего корпоративного мероприятия.
В строке "Тип проведения корпоративного мероприятия" указывается один из следующих видов корпоративного мероприятия:
- заседание совета директоров;
- заседание комитета при совете директоров (наименование комитета).
В строке "Форма проведения" указывается один из следующих видов формы проведения корпоративного мероприятия:
- заочная форма;
- очная форма.
В строке "Форма участия" указывается один из следующих видов формы участия в корпоративном мероприятии:
- личное присутствие;
- заочное участие (бюллетень для голосования представлен/не представлен, представлен опросный лист);
- представление письменного мнения (на очное заседание).
В столбце "Наименование вопроса" указывается название вопроса повестки дня в редакции согласно протоколу заседания совета директоров.
В столбце "Результат голосования" указывается один из следующих результатов:
- за;
- против;
- воздержался;
- снять вопрос.
В столбце "Принятое органом управления решение" указывается информация о принятом решении в соответствии с протоколом заседания совета директоров.
В столбце "Информация об инициировании вопроса представителем интересов" указывается один из следующих вариантов ответа:
- да (в случае, если вопрос был инициирован представителем интересов);
- нет (в случае, если вопрос не был инициирован представителем интересов).
В столбце "Информация о включении в повестку дня совета директоров вопроса, инициированного представителем интересов" указывается один из следующих вариантов ответа:
- был включен;
- не был включен.
Представитель интересов информирует, в том числе о вопросах, не включенных в повестку дня совета директоров.
В столбце "Представление особого мнения по вопросам повестки дня" указывается один из следующих вариантов ответа:
- да (в случае, если представителем интересов было представлено особое мнение в отношении вопроса повестки дня совета директоров);
- нет (в случае, если представителем интересов не было представлено особое мнение в отношении вопроса, включенного в повестку дня совета директоров, а также в случаях, если данный вопрос был инициирован представителем интересов, но не включен в повестку дня совета директоров).
В том случае, если представителем интересов было представлено особое мнение по вопросу, включенному в повестку дня совета директоров, в столбце "Комментарий" указывается данное особое мнение. В остальных случаях в столбце "Комментарий" представитель интересов может указать любую информацию в отношении вопросов, в том числе не включенных в повестку дня совета директоров.
3. В разделе II Формы отчета сведения об оценке работы совета директоров заполняются представителем интересов исходя из своего собственного мнения, основанного на опыте взаимодействия со структурными подразделениями, ответственными за корпоративное управление в обществе.
Строки 1 - 4, 6 - 12, 14 - 26 Формы отчета заполняются представителем интересов на основе его личной оценки уровня корпоративного управления, действующего в обществе, по 5-балльной шкале, где 1 балл соответствует наихудшей оценке, характеризующей низкий уровень качества корпоративного управления, 5 баллов - наилучшей оценке, характеризующей максимально высокий уровень качества корпоративного управления в Обществе.
Строки 5, 13, 27 заполняются представителем интересов исходя из вариантов ответа, представленных в соответствующих строках.
При заполнении раздела II Формы отчета представителю интересов необходимо выбрать только один вариант ответа путем заполнения соответствующей клетки знаком "X" либо "V".