Приказ Госкорпорации "Росатом" от 09.07.2021 N 1/857-П "О внесении изменений в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных"

"

Сокращение

Расшифровка

Общество

производитель, подрядчик, предприятие-подрядчик, сервисное предприятие, исполнитель

Устойчивое развитие

развитие общества, которое удовлетворяет потребности сегодняшнего дня, не угрожая возможности будущих поколений удовлетворять их потребности [13]

".

N

Требования

Критичность < 18 >

Проверка < 19 >

КМ - камеральная

В - виртуальная

Применимость < 20 > по видам работ < 21 >

Вновь разрабатываемая продукция

Производство осуществляется по КД заказчика/не требуется разработка КД для объекта типизации/объекта закупки/предмета договора

Объект типизации/объект закупки/предмет договора производился ранее, не требуется изменение КД/ТД

ОКР

ОКР, ПП, ОО

ОКР, ПиОП, СП

ПиОП, СП

СП

1. Ответственность руководства, анализ и улучшение

П

П

П

П

П

Выполнение ПОК и ПК

П*

П*

П*

П*

П*

1.1.

Должна проводиться оценка результативности программы обеспечения качества (ПОК), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация

К

КМ

П*

П*

П*

П*

П*

1.2.

План качества должен выполняться, факт выполнения должен быть оформлен как документированная информация

К

КМ

П*

П*

П*

П*

П*

Среда организации

П

П

П

П

П

1.3.

Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги

К

КМ

П

П

П

П

П

Политика в области качества

П

П

П

П

П

1.4.

Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом

НК

КМ

П

П

П

П

П

Цели в области качества

П

П

П

П

П

1.5.

Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга

НК

КМ

П

П

П

П

П

Процессы системы менеджмента качества

П

П

П

П

П

1.6.

Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности

НК

КМ

П

П

П

П

П

Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов

П

П

П

П

П

1.7.

Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов СМК

К

В

П

П

П

П

П

1.8.

Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии

К

В

П

П

П

П

П

Управление несоответствиями, выявленными потребителями

П

П

П

П

П

1.9.

Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации

К

КМ

П

П

П

П

П

1.10.

Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий

К

КМ

П

П

П

П

П

1.11.

Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий

К

КМ

П

П

П

П

П

Проведение внутренних аудитов

П

П

П

П

П

1.12.

Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана

НК

КМ

П

П

П

П

П

1.13.

Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита

К

КМ

П

П

П

П

П

1.14.

Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы

К

КМ

П

П

П

П

П

Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов

П

П

П

П

П

1.15.

Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения

К

КМ

П

П

П

П

П

1.16.

Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий

К

КМ

П

П

П

П

П

1.17.

Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий

К

КМ

П

П

П

П

П

Оценка результатов и улучшение деятельности

П

П

П

П

П

1.18.

Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий

К

КМ

П

П

П

П

П

1.19.

Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества

НК

КМ

П

П

П

П

П

1.20.

Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов

НК

КМ

П

П

П

П

П

1.21.

Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа

НК

КМ

П

П

П

П

П

1.22.

Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации, и действия, связанные с возможностями для улучшения

К

КМ

П

П

П

П

П

2. Управление персоналом

П

П

П

П

П

Функции, ответственность и полномочия

П

П

П

П

П

2.1.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

П

П

П

П

П

2.2.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

2.3.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

2.4.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

П***

П

П

П

П

2.5.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

2.6.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

2.7.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

П

П

П

П

П

2.8.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

П

П

П

П

П

2.9.

В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих контроль и испытание закупаемых товаров/работ/услуг и выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

2.10.

За должностными лицами, осуществляющими управление проектами/вовлеченными в выполнение договора функциями, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

К

КМ

Н/П

П

П

П

Н/П

2.11.

За должностными лицами, осуществляющими внедрение и развитие бережливого производства, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки

НК

КМ

Н/П

Н/П

П

П

П

Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации

П

П

П

П

П

2.12.

Требования к квалификации, объему знаний и навыков должны быть документально установлены для каждой должности

НК

В

П

П

П

П

П

2.13.

Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации < 22 >

К

В

П

П

П

П

П

2.14.

Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

П

П

П

Н/П

Н/П

2.15.

Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

Н/П

П

П

П

П

2.16.

Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих приобретение товаров, работ, услуг и складскую логистику, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

П***

П

П

П

П

2.17.

Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

Н/П

П

П

П

П

2.18.

Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации. Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам

К

В

Н/П

П

П

П

П

2.19.

Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

П

П

П

П

П

2.20.

Фактический состав должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

П

П

П

П

П

2.21.

Фактический состав должностных лиц/подразделений, осуществляющих контроль и испытание производимой продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации

К

В

Н/П

П

П

П

П

Обучение, оценка и допуск персонала к работе

П

П

П

П

П

2.22.

В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала

НК

КМ

П

П

П

П

П

2.23.

Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей

К

КМ

П

П

П

П

П

2.24.

Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки

К

КМ

П

П

П

П

П

2.25.

В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также оборудовании, используемом для монтажа

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

2.26.

Проведение допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также для оборудования, используемого для монтажа, должно иметь документальное подтверждение

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

3. Организация планирования и мониторинга исполнения работ

П

П

П

П

П

Оценка возможности исполнения работ по предмету закупки

3.1.

В организации должен быть установлен порядок анализа закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика (в т.ч. оценка достаточности мощностей и наличия ресурсов для выполнения требований ТЗ)

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.2

Свидетельства проведения анализа закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед подачей заявки на закупку (в т.ч. оценка достаточности мощностей и наличия ресурсов для выполнения требований ТЗ) должны быть задокументированы (бумажном или электронном виде)

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.3.

Организация должна проводить анализ рисков для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед заключением договора. Результаты анализа должны быть задокументированы (бумажном или электронном виде)

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

Сводное планирование и мониторинг исполнения работ

Н/П

П

П

П

Н/П

3.4.

В организации должен быть документально определен порядок управления проектами, в т.ч. планирования, управления рисками и периодического мониторинга исполнения проектов

НК

КМ

Н/П

П

П

П

Н/П

3.5.

Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками

НК

КМ

Н/П

П

П

П

Н/П

3.6.

В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа

К

КМ

Н/П

П

П

П

Н/П

3.7.

В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, свидетельства должны быть документированы (бумажном или электронном виде)

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Планирование работы конструкторской службы

П

П

П

Н/П

Н/П

3.8.

В организации должен быть документально определен порядок планирования и управления конструированием

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.9.

В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики конструирования продукции, включающие стадии и этапы конструирования, контрольные точки для каждого этапа. Сроки выполнения работ в плане и/или графике конструирования должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом графиком технологической подготовки производства (в случае наличия)

НК

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

3.10.

Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции конструирования выпускаемой продукции, должны выполняться < 23 > , с документальным подтверждением результатов

К

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

Планирование работы технологической службы

Н/П

П

П

П

Н/П

3.11.

В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выпуска технологической документации. Сроки выполнения работ в плане и/или графике выпуска технологической документации должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом графиком производства продукции

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.12.

Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции технологической подготовки производства, должны выполняться < 24 > , с документальным подтверждением результатов

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Планирование приобретения товаров, работ, услуг

Н/П

П

П

П

П

3.13.

В организации должны быть утвержденные планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг для производства в плане и/или графике должны быть согласованы с планом графиком производства и требованиями, установленными в договорах с заказчиками

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.14.

Планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг должны выполняться < 25 > с документальным подтверждением результатов

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Планирование производства

Н/П

П

П

П

П

3.15.

В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.16.

Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей, включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

3.17.

В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами графиками поставки продукции заказчикам

НК

В

Н/П

П

П

П

П

3.18.

Производственные планы и/или графики должны выполняться < 26 > с документальным подтверждением результатов

К

В

Н/П

П

П

П

П

3.19.

Должны быть документальные свидетельства успешной реализации не менее одного проекта по оптимизации производственных процессов за последние полгода

НК

КМ

Н/П

Н/П

П

П

П

3.20.

В организации должно проводиться нормирование технологических операций на стадии технологической подготовки производства с применением технически обоснованных норм применительно к продукции Заказчика

К

КМ

П

П

П

П

П

3.21.

В организации должна действовать система оперативного учета (диспетчирования) хода производства, документирующая реальные действия по конкретной сборочной единице и деталям

К

КМ

П

П

П

П

П

4. Проектно-конструкторская деятельность

П

П

П

П**

П**

Обеспечение конструкторской службы средствами труда

П

П

П

Н/П

Н/П

4.1.

В организации должны быть необходимые действующие на момент проверки лицензии на установленное программное обеспечение для выполнения автоматизированного проектирования (конструирования)

К

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

Управление требованиями

П

П

П

Н/П

Н/П

4.2.

В организации должен быть документально установлен порядок анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов перед принятием решения о заключении договора с заказчиком

НК

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

4.3.

Результаты анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов должны быть задокументированы

К

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

Организация и контроль соответствия результатов опытно-конструкторской работы

П

П

П

Н/П

Н/П

4.4.

Должен быть документально определен порядок выполнения опытно-конструкторских работ, в том числе порядок работ по верификации и валидации результатов разработки, соответствующий ГОСТ 2.103-2013 и ГОСТ Р 15.301-2016 < 27 >

НК

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

4.5.

Порядок проведения опытно-конструкторских работ должен выполняться, стадии разработки и порядок присвоения КД литеры должен соответствовать ГОСТ 2.103-2013

К

В

П

П

П

Н/П

Н/П

4.6.

Завершение разработки продукции должно подтверждаться разработкой всей необходимой конструкторской документации. Должна быть проведена оценка соответствия РКД в форме экспертизы технической документации (для продукции 1, 2, 3 класса безопасности)

К

КМ

П

П

П

Н/П

П**

Разработка, согласование и утверждение рабочей конструкторской документации

П

П

П

Н/П

Н/П

4.7.

В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы

НК

КМ

П

П

П

Н/П

Н/П

4.8.

В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля, метрологической экспертизы и согласования РКД с проектными и головными материаловедческими организациями (при наличии требований)

К

В

П

П

П

Н/П

Н/П

Приемка работ выполненных соразработчиками

П

П

П

Н/П

Н/П

4.9.

Должен выполняться порядок контроля качества при приемке конструкторской документации, разработанной сторонней организацией-соразработчиком (привлеченными конструкторами)

К

В

П

П

П

Н/П

Н/П

Управление изменениями

П

П

П

П**

П**

4.10.

В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления

НК

КМ

П

П

П

П**

П**

4.11.

В организации должен выполняться порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления

К

В

П

П

П

П**

П**

4.12.

В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований конструкторской документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения замечаний, выявленных в рамках авторского надзора. Результаты выполнения авторского надзора должны документироваться

К

КМ

Н/П

Н/П

Н/П

П**

Н/П

Управление несоответствиями конструкторской документации

П

П

П

Н/П

Н/П

4.13.

Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в КД в ходе изготовления продукции

К

КМ

П

П

П

Н/П

П**

5. Технологическая подготовка производства

Н/П

П

П

П

П

Организация и осуществление технологической подготовки производства (ТПП) продукции

Н/П

П

П

П

П

5.1.

В организации должен быть документально определен порядок выполнения технологической подготовки производства соответствующий ГОСТ 3.1102-2011 и ГОСТ Р 15.301-2016

НК

КМ

Н/П

П

П

П

Н/П

5.2.

В организации должен выполняться порядок организации и осуществления ТПП, стадии разработки ТД и порядок присвоения ТД литеры должны соответствовать ГОСТ 3.1102-2011

К

В

Н/П

П

П

П

Н/П

5.3.

Завершение подготовки производства должно подтверждаться разработкой изготовителем всей необходимой технологической документации

К

В

Н/П

П

П

П

П

Организации и осуществление постановки продукции на производство

Н/П

Н/П

П

П

Н/П

5.4.

В организации должен быть документально определен порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016

НК

КМ

Н/П

Н/П

П

П

Н/П

5.5.

В организации должен выполняться порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016. Завершение освоения производства должно подтверждаться положительными результатами квалификационных испытаний

К

КМ

Н/П

Н/П

П

П

Н/П

Управление рабочей технологической документацией на производственные процессы

Н/П

П

П

П

П

5.6.

В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации (включая маршрутно-сопроводительную) в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

5.7.

В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации и согласование с головными материаловедческими организациями (при наличии требований)

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

5.8.

В ТД должны быть установлены операции контроля и испытаний изделий

К

В

Н/П

П

П

П

П

5.9.

В ТД должны быть установлены требования по необходимому уровню квалификации исполнителей и их аттестации на право выполнения работ (обязательно для специальных технологических процессов - СпТП)

К

В

Н/П

П

П

П

П

5.10

В ТД должны быть установлены требования к оборудованию и/или оснастке, используемых для выполнения технологического процесса

К

В

Н/П

П

П

П

П

Управление и изменениями ТД

Н/П

А

А

А

А

5.11.

В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований технологической документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения выявленных замечаний. Результаты контроля должны документироваться

К

КМ

Н/П

Н/П

П

П

П

5.12.

В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления

НК

В

Н/П

П

П

П

П

5.13.

В организации должен выполняться порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления

К

В

Н/П

П

П

П

П

Управление специальными технологическими процессами (СпТП) < 28 >

Н/П

П

П

П

П

5.14.

В организации должны быть разработаны и утверждены документы, устанавливающие критерии отнесения производственных процессов к специальным технологическим процессам (СпТП) и требования к СпТП, в т.ч. к аттестации СпТП и применяемого при их выполнении оборудования и персонала

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

5.15.

В ТД на СпТП должна быть дополнительно установлена следующая необходимая информация: измеримые параметры процессов, подвергаемые контролю; требования к условиям производственной среды; требования к аттестации исполнителей

К

В

Н/П

П

П

П

П

5.16.

В ТД на СпТП должны быть установлены требования по регистрации фактических значений параметров процессов в ходе производства

К

В

Н/П

П

П

П

П

5.17.

В организации должны выполняться требования по обязательной периодической аттестации СпТП

К

В

Н/П

П

П

П

П

Управление несоответствиями технологической документации

Н/П

Н/П

П

П

П

5.18.

Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в ТД в ходе изготовления продукции

К

КМ

Н/П

Н/П

П

П

П

Технологическая дисциплина

П

П

П

П

П

5.19

В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки технологической дисциплины

НК

КМ

П

П

П

П

П

5.20

График проверки технологической дисциплины должен выполняться с документальным подтверждением результатов

К

КМ

П

П

П

П

П

5.21

Свидетельства контроля разработки и выполнения мероприятий по устранению несоответствий, выявленных при проведении проверок технологической дисциплины должны быть задокументированы

К

КМ

П

П

П

П

П

6.

Приобретение товаров, работ, услуг

П***

П

П

П

П

Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг

П***

П

П

П

П

6.1.

В организации должен быть документально определен порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков на основе их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки

НК

КМ

П***

П

П

П

П

6.2.

Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков, должен выполняться. Результаты оценки и отбора поставщиков приобретаемых товаров, работы, услуги должны документироваться

К

КМ

П***

П

П

П

П

Установление требований к договорам заключаемым с поставщиками

П***

П

П

П

П

6.3.

В договорах с поставщиками должны быть установлены требования к качеству, порядку приемки, содержанию сопроводительной документации, упаковке (таре) и комплектности поставляемых товаров, порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований

К

В

П***

П

П

П

П

6.4.

Сроки и объемы поставок в договорах с поставщиками должны соответствовать утвержденным планам приобретения и поставок на определенные периоды времени и соответствовать потребности производства продукции для заказчиков

К

В

П***

П

П

П

П

Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги

П***

П

П

П

П

6.5.

В организации должен быть определен порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований

НК

КМ

П***

П

П

П

П

6.6.

В организации должен выполняться порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований

К

В

П***

П

П

П

П

6.7.

В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований

К

В

П***

П

П

П

П

7. Обеспечение сохранности приобретенной и готовой продукции

Н/П

П

П

П

П

Организация верификации приобретенных товаров

Н/П

П

П

П

П

7.1.

В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров, соответствующий требованиям, установленным в договорах с заказчиками (при наличии) или (при отсутствии требований в договорах) действующих нормативных документов. Порядок должен содержать критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации, требования к условиям проведения верификации

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

7.2.

В организации должен выполняться порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы

К

В

Н/П

П

П

П

П

Управление несоответствиями приобретенных товаров

Н/П

П

П

П

П

7.3.

В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями приобретенных товаров

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

7.4.

В организации должен выполняться установленный порядок управления несоответствиями приобретенных товаров

К

В

Н/П

П

П

П

П

7.5.

Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению

К

В

Н/П

П

П

П

П

7.6.

В организации должен быть документально установлен порядок управления контрафактной и фальсифицированной продукцией

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

7.7.

В организации должен выполняться установленный порядок управления контрафактной и фальсифицированной продукцией

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Хранение товаров

Н/П

П

П

П

П

7.8.

В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды складских помещений, включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.)

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

7.9.

Требования к параметрам окружающей среды складских помещений должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться

К

В

Н/П

П

П

П

П

7.10.

Система учетных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах

НК

В

Н/П

П

П

П

П

7.11.

Способы транспортирования и хранения закупленных товаров и готовой продукции должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств

К

В

Н/П

П

П

П

П

7.12.

Сроки хранения закупленных товаров и готовой продукции с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Закупленные товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения соответствия продукции требованиям

К

В

Н/П

П

П

П

П

7.13.

Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и готовой продукции

К

В

Н/П

П

П

П

П

Действия с готовой продукцией перед отправкой потребителю

Н/П

П

П

П

П

7.14.

Готовая продукция должна быть обеспечена требуемой в соответствии с договором документацией производителя

К

В

Н/П

П

П

П

П

7.15.

Готовая продукция должна быть соответствующим образом упакована

К

В

Н/П

П

П

П

П

8. Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии

Н/П

П

П

П

П

Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования

Н/П

П

П

П

П

8.1.

В организации должны быть графики технического обслуживания и ремонта всего используемого основного (технологического) и вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.)

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

Поддержание основного (технологического) оборудования в работоспособном состоянии

Н/П

П

П

П

П

8.2.

На рабочих местах должно присутствовать предусмотренное техпроцессом оборудование в работоспособном состоянии

К

В

Н/П

Н/П

Н/П

Н/П

П

8.3.

Неиспользуемое свыше 3 месяцев подряд оборудование должно быть законсервировано с целью предотвращения коррозии оборудования

НК

В

Н/П

П

П

П

П

8.4.

Неработоспособное и/или законсервированное оборудование должно быть соответствующим образом идентифицировано

НК

В

Н/П

П

П

П

П

8.5.

Техническое обслуживание и ремонт используемого технологического оборудования должны выполняться в установленные сроки и с требуемым качеством

К

В

Н/П

П

П

П

П

8.6.

Капитальный ремонт технологического оборудования должен выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству

К

В

Н/П

П

П

П

П

8.7.

Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

8.8.

Должен вестись учет отказов производственного оборудования

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

8.9.

Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

8.10.

В организации должен быть документально установлен порядок разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для производственного оборудования с ЧПУ (УП)

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

8.11.

Должны быть задокументированы свидетельства выполнения порядка разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для производственного оборудования с ЧПУ (УП)

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

8.12.

Технологическая оснастка, используемая для выполнения ТП, должна быть идентифицирована и учтена в соответствии с порядком, установленным в организации

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Поддержание вспомогательного оборудования в работоспособном состоянии

Н/П

П

П

П

П

8.13.

Предусмотренное для обеспечения проведения работ вспомогательное оборудование (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должно быть в наличии и в работоспособном состоянии

К

В

Н/П

П

П

П

П

8.14.

Техническое обслуживание и ремонт вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должны выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству

К

В

Н/П

П

П

П

П

9. Управление ресурсами для мониторинга и измерений

Н/П

П

П

П

П

Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений

Н/П

П

П

П

П

9.1.

В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений и проверки контрольного оборудования

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

Планирование обслуживания ресурсов для мониторинга и измерений

Н/П

КМ

П

П

П

9.2.

Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

Обслуживание ресурсов для мониторинга и измерений

Н/П

П

П

П

П

9.3.

Графики поверки (калибровки) средств измерений, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения

К

В

Н/П

П

П

П

П

9.4.

В организации должен быть реестр (перечень) СИ, отражающий текущее место нахождения и статус поверки (калибровки) СИ

КМ

В

Н/П

П

П

П

П

Обеспечение подразделений ресурсами для мониторинга и измерений

Н/П

П

П

П

П

9.5.

Средства контроля и измерений, используемые при верификации закупленных товаров, должны соответствовать требованиям, установленным в документах, регламентирующих порядок проведения верификации закупленных товаров, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений

К

В

Н/П

П

П

П

П

9.6.

Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль условий хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений

К

В

Н/П

П

П

П

П

9.7.

Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль параметров окружающей среды производственных помещений (при наличии особых требований к изготовлению изделия) должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений

К

В

Н/П

П

П

П

П

9.8.

Используемые при верификации производимой продукции средства контроля и измерений должны соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений

К

В

Н/П

П

П

П

П

9.9.

Используемое при валидации продукции оборудование должно соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицировано, аттестовано, находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих сохранность и защиту от повреждений

К

В

Н/П

П

П

П

П

10. Производство, верификация и валидация продукции

Н/П

П

П

П

П

Организация рабочего пространства

Н/П

П

П

П

П

10.1.

При наличии особых требований к изготовлению изделий, требования к параметрам окружающей среды производственных помещений должны быть документально установлены и контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.2.

Сменно-суточные задания должны располагаться на производственных участках, либо в непосредственной близости к ним

НК

В

Н/П

П

П

П

П

10.3.

На производственных участках должны быть документальные свидетельства выполнения производственного анализа и контроля выполнения сменно-суточных заданий

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.4.

Все производственные участки должны быть закреплены за ответственными в части соблюдения порядка и чистоты

НК

В

Н/П

П

П

П

П

10.5.

На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования

К

В

Н/П

П

П

П

П

Организация рабочих мест изготовления продукции

Н/П

П

П

П

П

10.6.

Рабочие места, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны быть обеспечены актуальной технологической документацией, регламентирующей порядок выполнения технологических операций

НК

В

Н/П

П

П

П

П

10.7.

На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны присутствовать (использоваться) предусмотренные технологическим процессом оснастка и инструмент, находящиеся в исправном состоянии

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.8.

На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должно быть определено и обозначено наименование и количество размещаемых предметов

НК

В

Н/П

П

П

П

П

Пооперационный контроль выполнения работ и приемочный (окончательный) контроль продукции

Н/П

П

П

П

П

10.9

В организации должен быть документально установлен порядок предъявления продукции и проведения ее промежуточного и окончательного технического контроля

НК

В

Н/П

П

П

П

П

10.10.

Рабочие места проведения контроля продукции должны быть обеспечены действующей документацией, регламентирующей порядок выполнения контрольных операций, на продукцию находящуюся в изготовлении

НК

В

Н/П

П

П

П

П

10.11.

Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.12.

Должны быть документальные свидетельства осуществления в установленных объемах приемочного (окончательного) контроля готовой продукции, а также приемочного контроля монтажных работ (при наличии) для оценки соответствия требованиям КД, ТД и НД

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.13.

Записи о проведении технического контроля продукции должны соответствовать записям в маршрутно-сопроводительной документации/удостоверяющей документации на продукцию

К

В

Н/П

П

П

П

П

Валидация (испытания) продукции

Н/П

П

П

П

П

10.14.

В организации должен быть документально установлен порядок проведения испытаний продукции

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.15.

Программы и методики испытаний должны включать: методы и условия испытаний; требования к средствам испытаний; требования к количеству и порядку отбора испытуемых изделий; критерии принятия решений; порядок оформления и представления результатов испытаний. При постановке на производство нового изделия программа испытаний должна быть согласована с заказчиком

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.16.

Испытания должны проводиться по утвержденным программам, с документальным оформлением результатов испытаний

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.17.

Должна быть обеспечена прослеживаемость между свидетельствами проведения испытаний продукции, программой испытаний и маршрутно-сопроводительной/удостоверяющей документацией на продукцию

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.18.

В организации должен быть документально установлен порядок управления испытательным оборудованием (стендами), включая его идентификацию, учет и аттестацию

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.19.

Свидетельства своевременной аттестации испытательного оборудования должны быть задокументированы

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.20.

В организации должен быть документально установлен порядок разработки, учета, отладки и периодической проверки для управляющих программ испытательного оборудования с программным обеспечением

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.21.

Должны быть задокументированы свидетельства выполнения порядка разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для испытательного оборудования с программным обеспечением

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Управление несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже, верификации и валидации продукции

Н/П

П

П

П

П

10.22.

В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции

НК

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.23.

Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика

К

КМ

Н/П

Н/П

П

П

П

10.24.

Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению

К

В

Н/П

П

П

П

П

10.25.

Решения, предусматривающие разрешение на отступление, переделку с целью удовлетворения установленным требованиям, должны разрабатываться и согласовываться в установленном порядке и содержать обоснование допустимости установленных несоответствий

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.26.

Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

10.27.

Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий

К

КМ

Н/П

П

П

П

П

Госкорпорация "Росатом" с октября 2020 года является участником Глобального договора ООН (далее - ГД ООН) и в своей деятельности придерживается соответствующим десяти основополагающим принципам устойчивого развития в области соблюдения прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией, а также содействию достижения Целей в области устойчивого развития (далее - ЦУР ООН). ГД ООН призывает участников не только совершенствовать внутренние процессы в области устойчивого развития, но и обеспечивать устойчивость цепочки поставщиков, включая анализ и мониторинг поставщиков с точки зрения соответствия их процессов экологическим, социальным и этическим требованиям в области устойчивого развития.

Данный опросный лист разработан в целях реализации Корпорацией обязательств в рамках членства в ГД ООН, Единой отраслевой политики в области устойчивого развития Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, а именно обеспечения устойчивости цепочки поставок на всем жизненном цикле продукции, повышения информированности поставщиков об устойчивом развитии, вовлечения действующих и потенциальных поставщиков Корпорации в содействие достижению ЦУР ООН, а также сбора и анализа информации об уровне зрелости корпоративных практик поставщика в устойчивом развитии.

1.

Опросный лист заполняется организацией самостоятельно, включая расчет количества баллов.

2.

Опросный лист заполняется один раз в год при подаче заявки на участие в закупочной процедуре. Если в течение текущего года организация уже предоставляла заполненный опросный лист оценки устойчивого развития, заполнять повторно опросный лист не требуется.

3.

Приведенные примеры подтверждающих документов не являются исчерпывающими, указываются организацией в качестве обоснования ответа и могут быть дополнены на усмотрение организации. Предоставление подтверждающей документации не требуется.

4.

Уровень зрелости корпоративных практик поставщика в области устойчивого развития рассчитывается для каждого раздела и в целом по всем разделам опросного листа.

5.

Исходя из полученной информации, Корпорация может давать обратную связь и рекомендации поставщику для повышения уровня зрелости в устойчивом развитии.

6.

Набранное количество баллов по результатам заполнения опросного листа не влияет на решение о заключении контракта с поставщиком.

Оценка раздела (Он) считается по формуле:

Он = Ан / Вн * 100%

Где:

А - сумма всех фактически полученных баллов в разделе

В - максимально возможная сумма баллов в разделе

Н - номер раздела

Общая оценка (Он) считается по формуле:

N

Критерии

Примеры подтверждающих документов (ссылок, публикаций)

Оценка

(1 - соответствует, 0 - не соответствует)

1

Устойчивое развитие

1.1

Организация является участником Глобального договора ООН или другой организации с аналогичным целеполаганием (возможно участие в ГД ООН только материнской компании)

Подтверждение на сайте ГД ООН

1.2

Организация регулярно раскрывает информацию по существенным аспектам и в целом по вопросам устойчивого развития в целях обеспечения прозрачности своей деятельности в области устойчивого развития и повышения уровня информированности заинтересованных сторон

Годовая отчетность размещена на сайте организации/соответствующий раздел на сайте

Оценка раздела 1 "Устойчивое развитие"

2

Экологический менеджмент

2.1

Наличие экологической политики организации или иных корпоративных документов, определяющей цели, принципы, задачи и механизмы реализации экологической политики организации, а также обязательства в области охраны окружающей среды и экологической безопасности

Политика или иной корпоративный документ

В экологической политике или иных корпоративных документах закреплены обязательства организации в области охраны окружающей среды и экологической безопасности по следующим аспектам:

2.2

- выбросы в атмосферу;

Политика или иной корпоративный документ

2.3

- водопотребление;

2.4

- биоразнообразие;

2.5

- отходы (по всем классам опасности);

2.6

- сбросы, в том числе в водные объекты;

2.7

- рекультивация земель;

2.8

- замкнутый производственный цикл;

2.9

- вторичная переработка продукции;

2.10

- радиационная безопасность

2.11

В организации внедрена система экологического менеджмента

Корпоративные документы, регулирующие природоохранную деятельность компании, вкл. орг. структуру в части экологического менеджмента, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение СЭМ

2.12

Система экологического менеджмента сертифицирована по стандартам ISO 14001, ГОСТ Р 14001

Сертификат соответствия

2.13

Наличие разрешительной документации, предписанной российским и/или международным законодательством для осуществления природопользовательской деятельности

Разрешение на выбросы, сбросы, документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, разрешение на выбросы и сбросы радиоактивных веществ (выдает Ростехнадзор), лицензия на обращение с РАО, лицензия на обращение с отходами производства и потребления (при осуществлении лицензируемых видов деятельности), заключение Государственной экологической экспертизы

2.14

Отсутствие штрафов за нарушение природоохранного законодательства и/или требований по составу и содержанию разрешительной документации для осуществления природопользования (за последние 3 года

Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации

Организация разрабатывает и внедряет мероприятия по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов по следующим экологическим аспектам:

2.15

- выбросы в атмосферу;

План или программа по реализации экологической политики

2.16

- водопотребление;

2.17

- отходы (по всем классам опасности);

2.18

- сбросы, в том числе в водные объекты;

2.19

- биоразнообразие;

2.20

- рекультивация земель;

2.21

- замкнутый производственный цикл;

2.22

- вторичная переработка продукции;

2.23

- вторичная переработка отходов производства;

2.24

- радиационная безопасность

2.25

Организация регулярно оценивает результативность предпринятых мероприятий по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов

Протокол заседания Правления или Совета директоров организации или иного коллегиального органа управления

2.26

Организация регулярно предоставляет отчетность в государственные органы (вкл. отчетность о НВОС, отчетность по программам производственного экологического контроля) о воздействии деятельности организации на окружающую среду

Государственная статистическая ежегодная отчетность по форме 2-ТП, декларация в Росприроднадзор

2.27

В организации внедрена система управления рисками в области охраны окружающей среды, включающая учет, оценку, периодическую переоценку рисков, разработку и выполнение мероприятий по снижению рисков

Положение о системе управления рисками

2.28

Организация сотрудничает с экологическими неправительственными организациями или участвует в иных экологических инициативах

Соглашения о сотрудничестве, информация на сайте, сертификат участника и пр.

Оценка раздела 2 "Экологический менеджмент"

3

Воздействие на климат

3.1

Наличие политики организации в области управления климатическим воздействием или иных корпоративных документов, определяющей цели, принципы, задачи и механизмы реализации, обязательства по снижению выбросов парниковых газов

Политика или иной корпоративный документ

В организации ведется учет:

3.2

- прямых выбросов парниковых газов;

Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам

3.3

- косвенных выбросов парниковых газов;

3.4

- учет выбросов парниковых газов по цепочке поставщиков (зона охвата 3)

3.5

Наличие целей по снижению выбросов парниковых газов

План или программа по реализации политики по климату

3.6

Разработка и внедрение мероприятий по снижению выбросов парниковых газов (компенсационные мероприятия, мероприятия по митигации и адаптации к изменениям климата)

План или программа по реализации политики по климату

Оценка раздела 3 "Воздействие на климат"

4

Энергоэффективность

4.1

В организации разработаны и внедрены мероприятия по повышению энергоэффективности (по снижению энергопотребления)

План или программа по энергоэффективности

4.2

В организации используется электроэнергия из возобновляемых источников энергии

Сертификат о потреблении ЭЭ из ВИЭ или наличие собственных мощностей ВИЭ

Оценка раздела 4 "Энергоэффективность"

5

Безопасность труда и охрана здоровья

Наличие политики организации или иных корпоративных документов по безопасности труда и охране здоровья, определяющей цели, принципы, задачи и механизмы реализации политики, а также обязательства:

5.1

- закрепляющие приоритет жизни, здоровья сотрудников и подрядчиков;

Политика или иной корпоративный документ

5.2

- стремиться исключать несчастные случаи со смертельным исходом среди сотрудников и подрядчиков

5.2

В организации внедрена система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья

Корпоративные документы, регулирующие деятельность по охране труда организации, вкл. орг. структуру в части охраны труда, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья

5.3

Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья сертифицирована по стандартам ISO 45001, ГОСТ Р ИСО 45001

Сертификат соответствия

5.4

Организация обеспечивает поддержание чистоты на производственных объектах, осуществляет надлежащее техническое обслуживание оборудования, обеспечивает достаточный уровень освещенности и воздухообмена на производственных объектах

Стандарты/требования к условиям труда

5.5

В организации разработаны единые стандарты/требования к условиям труда в соответствии с законодательными, нормативными и иными требованиями

Стандарты/требования к условиям труда

5.6

В организации установлен порядок учета и мониторинга уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по сотрудникам

Формы стат. ежегодной отчетности N 1-Т (условия труда) и N 7-травматизм

5.7

Учет и мониторинг уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по подрядчикам/соисполнителям

Методика расчета показателей травматизма по подрядчикам и значения показателей

5.8

В организации разработаны и внедряются программы по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма

Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма

Оценка раздела 5 "Безопасность труда и охрана здоровья"

6

Права человека

Наличие политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы, обязательства в области прав человека, прав трудящихся и недопущения дискриминации, включая:

6.1

- запрет на все формы принудительного труда, детского труда и современных форм рабства, установленных международным законодательством, а также законодательством России и стран присутствия;

Политика или иной корпоративный документ

6.2

- соблюдение требований применимого законодательства по минимальной оплате труда;

6.3

- уровень оплаты труда для обеспечения необходимых потребностей сотрудников;

6.4

- соблюдение международно признанных прав человека;

6.5

- недопущение любых форм дискриминации, в том числе по признаку пола, расы, религии или этнической принадлежности на рабочем месте;

6.6

- обеспечение свободы объединения в профессиональные ассоциации

6.7

Доля женщин, занимающих руководящие позиции в организации, составляет не менее 30%

Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации

6.8

В организации действует профессиональная ассоциация, деятельность которой направлена на защиту прав работников

Протоколы профсоюзного собрания, устав

6.9

В организации есть механизм регистрации жалоб сотрудников по вопросам прав человека

Номер телефона горячей линии, e-mail

Оценка раздела 6 "Права человека"

7

Практика трудовых отношений и условия труда

7.1

Система управления трудовыми отношениями отвечает требованиям трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права (вкл. прием на работу и увольнение, продолжительность труда и отдыха, профессиональная подготовка/переподготовка/повышение квалификации и т.д.)

Типовой трудовой договор и пр. соответствующая документация

Организация реализует социальную политику, ориентированную на обеспечение ключевых потребностей и устойчивое материальное положение работников, включая:

7.2

- продолжительность рабочего дня;

Политика или иной корпоративный документ

7.3

- гибкий график работы;

7.4

- материальная помощь;

7.5

- добровольное медицинское страхование;

7.6

- страхование от несчастных случаев;

7.7

- негосударственная пенсия;

7.8

- дополнительное пособие по уходу за ребенком

7.9

Уровень текучести персонала за предыдущий год не превышает 10%

Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации/отчет для руководства

7.10

В отношении организации (и/или ее дочерних обществ) не выставлялись иски от сотрудников (коллектива сотрудников), связанные с нарушением трудового законодательства (за последние 12 месяцев)

Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации

7.11

В организации установлены и выполняются условия по профессиональной подготовке/переподготовке/повышению квалификации, проводится обучение сотрудников по направлениям устойчивого развития

Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации

Оценка раздела 7 "Практика трудовых отношений и условия труда"

8

Безопасность продукции и обеспечение качества

8.1

Система менеджмента качества сертифицирована по стандартам ISO 9001, ГОСТ Р ИСО 9001 (для продукции 4 класса безопасности или общепромышленного исполнения)/ISO 19443, ГОСТ Р ИСО 19443 (для продукции 1 - 3 класса безопасности)

Сертификат соответствия

8.2

Отсутствие вступивших в силу решений суда в области несоответствия нормативным требованиям, касающимся воздействия продукции и услуг на здоровье и безопасность потребителей (за последние 3 года)

Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации

Оценка раздела 8 "Безопасность продукции и обеспечение качества"

9

Норма этики и противодействие коррупции

9.1

Наличие антикоррупционной политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы в области противодействия коррупции

Политика или иной корпоративный документ

9.2

Организация выполняет требования законодательства о защите конкуренции при осуществлении закупочной деятельности, в том числе обеспечение свободной конкуренции при выборе поставщиков и прозрачную систему принятия решений при проведении конкурсов

Политика или иной корпоративный документ

9.3

При планировании и осуществлении своей деятельности организация применяет антикоррупционные меры согласно действующему законодательству и внутренним процедурам

Программа или план по реализации политики по недопущению дискриминации

9.4

В организации принят Кодекс этики и служебного поведения или иной документ, устанавливающий общие принципы профессиональной этики и основных правил поведения работников в процессе трудовой деятельности

Политика или иной корпоративный документ

Оценка раздела 9 "Норма этики и противодействие коррупции"

Оценка итоговая

ФИО исполнителя:

N тел.

Дата:

".

Госкорпорация "Росатом" с октября 2020 года является участником Глобального договора ООН (далее - ГД ООН) и в своей деятельности придерживается соответствующим десяти основополагающим принципам устойчивого развития в области соблюдения прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией, а также содействию достижения Целей в области устойчивого развития (далее - ЦУР ООН). ГД ООН призывает участников не только совершенствовать внутренние процессы в области устойчивого развития, но и обеспечивать устойчивость цепочки поставщиков, включая анализ и мониторинг поставщиков с точки зрения соответствия их процессов экологическим, социальным и этическим требованиям в области устойчивого развития.

Данный опросный лист разработан в целях реализации Корпорацией обязательств в рамках членства в ГД ООН, Единой отраслевой политики в области устойчивого развития Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, а именно обеспечения устойчивости цепочки поставок на всем жизненном цикле продукции, повышения информированности поставщиков об устойчивом развитии, вовлечения действующих и потенциальных поставщиков Корпорации в содействие достижению ЦУР ООН, а также сбора и анализа информации об уровне зрелости корпоративных практик поставщика в устойчивом развитии.

1.

Опросный лист заполняется организацией самостоятельно, включая расчет количества баллов.

2.

Опросный лист заполняется один раз в год при подаче заявки на участие в закупочной процедуре. Если в течение текущего года организация уже предоставляла заполненный опросный лист оценки устойчивого развития, заполнять повторно опросный лист не требуется.

3.

Приведенные примеры подтверждающих документов не являются исчерпывающими, указываются организацией в качестве обоснования ответа и могут быть дополнены на усмотрение организации. Предоставление подтверждающей документации не требуется.

4.

Уровень зрелости корпоративных практик поставщика в области устойчивого развития рассчитывается для каждого раздела и в целом по всем разделам опросного листа.

5.

Исходя из полученной информации, Корпорация может давать обратную связь и рекомендации поставщику для повышения уровня зрелости в устойчивом развитии.

6.

Набранное количество баллов по результатам заполнения опросного листа не влияет на решение о заключение контракта с поставщиком.

Оценка раздела (Он) считается по формуле:

Он = Ан / Вн * 100%

Где:

А - сумма всех фактически полученных баллов в разделе

В - максимально возможная сумма баллов в разделе

Н - номер раздела

Общая оценка (Он) считается по формуле:

N

Критерии

Примеры подтверждающих документов (ссылок, публикаций)

Оценка

(1 - соответствует, 0 - не соответствует)

1

Устойчивое развитие

1.1

Организация является участником Глобального договора ООН или другой организации с аналогичным целеполаганием (возможно участие в ГД ООН только материнской компании)

Подтверждение на сайте ГД ООН

1.2

Организация регулярно раскрывает информацию по существенным аспектам и в целом по вопросам устойчивого развития в целях обеспечения прозрачности своей деятельности в области устойчивого развития и повышения уровня информированности заинтересованных сторон

Годовая отчетность размещена на сайте организации/соответствующий раздел на сайте

Оценка раздела 1 "Устойчивое развитие"

2

Экологический менеджмент

2.1

Наличие экологической политики организации или иных корпоративных документов, определяющей цели, принципы, задачи и механизмы реализации экологической политики организации, а также обязательства в области охраны окружающей среды и экологической безопасности

Политика или иной корпоративный документ

В экологической политике или иных корпоративных документах закреплены обязательства организации в области охраны окружающей среды и экологической безопасности по следующим аспектам:

2.2

- выбросы в атмосферу;

Политика или иной корпоративный документ

2.3

- водопотребление;

2.4

- биоразнообразие;

2.5

- отходы (по всем классам опасности);

2.6

- сбросы, в том числе в водные объекты;

2.7

- рекультивация земель;

2.8

- замкнутый производственный цикл;

2.9

- вторичная переработка продукции;

2.10

- радиационная безопасность

2.11

В организации внедрена система экологического менеджмента

Корпоративные документы, регулирующие природоохранную деятельность компании, вкл. орг. структуру в части экологического менеджмента, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение СЭМ

2.12

Система экологического менеджмента сертифицирована по стандартам ISO 14001, ГОСТ Р 14001

Сертификат соответствия

2.13

Наличие разрешительной документации, предписанной российским и/или международным законодательством для осуществления природопользовательской деятельности

Разрешение на выбросы, сбросы, документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, разрешение на выбросы и сбросы радиоактивных веществ (выдает Ростехнадзор), лицензия на обращение с РАО, лицензия на обращение с отходами производства и потребления (при осуществлении лицензируемых видов деятельности), заключение Государственной экологической экспертизы

2.14

Отсутствие штрафов за нарушение природоохранного законодательства и/или требований по составу и содержанию разрешительной документации для осуществления природопользования (за последние 3 года

Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации

Организация разрабатывает и внедряет мероприятия по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов по следующим экологическим аспектам:

2.15

- выбросы в атмосферу;

План или программа по реализации экологической политики

2.16

- водопотребление;

2.17

- отходы (по всем классам опасности);

2.18

- сбросы, в том числе в водные объекты;

2.19

- биоразнообразие;

2.20

- рекультивация земель;

2.21

- замкнутый производственный цикл;

2.22

- вторичная переработка продукции;

2.23

- вторичная переработка отходов производства;

2.24

- радиационная безопасность

2.25

Организация регулярно оценивает результативность предпринятых мероприятий по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов

Протокол заседания Правления или Совета директоров организации или иного коллегиального органа управления

2.26

Организация регулярно предоставляет отчетность в государственные органы (вкл. отчетность о НВОС, отчетность по программам производственного экологического контроля) о воздействии деятельности организации на окружающую среду

Государственная статистическая ежегодная отчетность по форме 2-ТП, декларация в Росприроднадзор

2.27

В организации внедрена система управления рисками в области охраны окружающей среды, включающая учет, оценку, периодическую переоценку рисков, разработку и выполнение мероприятий по снижению рисков

Положение о системе управления рисками

2.28

Организация сотрудничает с экологическими неправительственными организациями или участвует в иных экологических инициативах

Соглашения о сотрудничестве, информация на сайте, сертификат участника и пр.

Оценка раздела 2 "Экологический менеджмент"

3

Воздействие на климат

3.1

Наличие политики организации в области управления климатическим воздействием или иных корпоративных документов, определяющей цели, принципы, задачи и механизмы реализации, обязательства по снижению выбросов парниковых газов

Политика или иной корпоративный документ

В организации ведется учет:

3.2

- прямых выбросов парниковых газов;

Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам

3.3

- косвенных выбросов парниковых газов;

3.4

- учет выбросов парниковых газов по цепочке поставщиков (зона охвата 3)

3.5

Наличие целей по снижению выбросов парниковых газов

План или программа по реализации политики по климату

3.6

Разработка и внедрение мероприятий по снижению выбросов парниковых газов (компенсационные мероприятия, мероприятия по митигации и адаптации к изменениям климата)

План или программа по реализации политики по климату

Оценка раздела 3 "Воздействие на климат"

4

Энергоэффективность

4.1

В организации разработаны и внедрены мероприятия по повышению энергоэффективности (по снижению энергопотребления)

План или программа по энергоэффективности

4.2

В организации используется электроэнергия из возобновляемых источников энергии

Сертификат о потреблении ЭЭ из ВИЭ или наличие собственных мощностей ВИЭ

Оценки раздела 4 "Энергоэффективность"

5

Безопасность труда и охрана здоровья

Наличие политики организации или иных корпоративных документов по безопасности труда и охране здоровья, определяющей цели, принципы, задачи и механизмы реализации политики, а также обязательства:

5.1

- закрепляющие приоритет жизни, здоровья сотрудников и подрядчиков;

Политика или иной корпоративный документ

5.2

- стремиться исключать несчастные случаи со смертельным исходом среди сотрудников и подрядчиков

5.2

В организации внедрена система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья

Корпоративные документы, регулирующие деятельность по охране труда организации, вкл. орг. структуру в части охраны труда, распределение ответственности, нормативно-правовое обеспечение системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья

5.3

Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья сертифицирована по международному стандарту ISO 45001 (ГОСТ Р ИСО 45001)

Сертификат соответствия

5.4

Организация обеспечивает поддержание чистоты на производственных объектах, осуществляет надлежащее техническое обслуживание оборудования, обеспечивает достаточный уровень освещенности и воздухообмена на производственных объектах

Стандарты/требования к условиям труда

5.5

В организации разработаны единые стандарты/требования к условиям труда в соответствии с законодательными, нормативными и иными требованиями

Стандарты/требования к условиям труда

5.6

В организации установлен порядок учета и мониторинга уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по сотрудникам

Формы стат. ежегодной отчетности N 1-Т (условия труда) и N 7-травматизм

5.7

Учет и мониторинг уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по подрядчикам/соисполнителям

Методика расчета показателей травматизма по подрядчикам и значения показателей

5.8

В организации разработаны и внедряются программы по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма

Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма

Оценка раздела 5 "Безопасность труда и охрана здоровья"

6

Права человека

Наличие политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы, обязательства в области прав человека, прав трудящихся и недопущения дискриминации, включая:

6.1

- запрет на все формы принудительного труда, детского труда и современных форм рабства, установленных международным законодательством, а также законодательством России и стран присутствия;

Политика или иной корпоративный документ

6.2

- соблюдение требований применимого законодательства по минимальной оплате труда;

6.3

- уровень оплаты труда для обеспечения необходимых потребностей сотрудников;

6.4

- соблюдение международно признанных прав человека;

6.5

- недопущение любых форм дискриминации, в том числе по признаку пола, расы, религии или этнической принадлежности на рабочем месте;

6.6

- обеспечение свободы объединения в профессиональные ассоциации

6.7

Доля женщин, занимающих руководящие позиции в организации, составляет не менее 30%

Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации

6.8

В организации действует профессиональная ассоциация, деятельность которой направлена на защиту прав работников

Протоколы профсоюзного собрания, устав

6.9

В организации есть механизм регистрации жалоб сотрудников по вопросам прав человека

Номер телефона горячей линии, e-mail

Оценка раздела 6 "Права человека"

7

Практика трудовых отношений и условия труда

7.1

Система управления трудовыми отношениями отвечает требованиям трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права (вкл. прием на работу и увольнение, продолжительность труда и отдыха, профессиональная подготовка/переподготовка/повышение квалификации и т.д.)

Типовой трудовой договор и пр. соответствующая документация

Организация реализует социальную политику, ориентированную на обеспечение ключевых потребностей и устойчивое материальное положение работников, включая:

7.2

- продолжительность рабочего дня;

Политика или иной корпоративный документ

7.3

- гибкий график работы;

7.4

- материальная помощь;

7.5

- добровольное медицинское страхование;

7.6

- страхование от несчастных случаев;

7.7

- негосударственная пенсия;

7.8

- дополнительное пособие по уходу за ребенком

7.9

Уровень текучести персонала за предыдущий год не превышает 10%

Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации/отчет для руководства

7.10

В отношении организации (и/или ее дочерних обществ) не выставлялись иски от сотрудников (коллектива сотрудников), связанные с нарушением трудового законодательства (за последние 12 месяцев)

Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации

7.11

В организации установлены и выполняются условия по профессиональной подготовке/переподготовке/повышению квалификации, проводится обучение сотрудников по направлениям устойчивого развития

Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации

Оценка раздела 7 "Практика трудовых отношений и условия труда"

8

Безопасность продукции и обеспечение качества

8.1

В организации внедрена система менеджмента качества, соответствие которой подтверждено соответствующим сертификатом ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 9001

Сертификат соответствия

8.2

Отсутствие вступивших в силу решений суда в области несоответствия нормативным требованиям, касающимся воздействия продукции и услуг на здоровье и безопасность потребителей (за последние 3 года)

Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации

Оценка раздела 8 "Безопасность продукции и обеспечение качества"

9

Норма этики и противодействие коррупции

9.1

Наличие антикоррупционной политики организации или иных корпоративных документов, определяющих цели, принципы, задачи, механизмы в области противодействия коррупции

Политика или иной корпоративный документ

9.2

Организация выполняет требования законодательства о защите конкуренции при осуществлении закупочной деятельности, в том числе обеспечение свободной конкуренции при выборе поставщиков и прозрачную систему принятия решений при проведении конкурсов

Политика или иной корпоративный документ

9.3

При планировании и осуществлении своей деятельности организация применяет антикоррупционные меры согласно действующему законодательству и внутренним процедурам

Программа или план по реализации политики по недопущению дискриминации

9.4

В организации принят Кодекс этики и служебного поведения или иной документ, устанавливающий общие принципы профессиональной этики и основных правил поведения работников в процессе трудовой деятельности

Политика или иной корпоративный документ

Оценка раздела 9 "Норма этики и противодействие коррупции"

Оценка итоговая

ФИО исполнителя:

N тел.

Дата:

".