ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 31 мая 2011 г. N 11-24/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2010 Г. N 10-79/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 1 статьи 14.1, статьей 33, статьей 34, пунктами 2 и 7 статьи 40 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738, 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976, N 14, ст. 1935, N 15, ст. 2137), приказываю:
утвердить прилагаемые Изменения, которые вносятся в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 г., регистрационный N 20175).
И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ
Утверждены
Приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам
от 31.05.2011 N 11-24/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ,
КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2010 Г. N 10-79/ПЗ-Н
1. Пункт 1.2 дополнить подпунктом 16 следующего содержания:
"16) фонд долгосрочных прямых инвестиций.".
2. Пункт 1.3 дополнить предложением следующего содержания: "Инвестиционные фонды, относящиеся к категориям фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут быть только закрытыми паевыми инвестиционными фондами.".
3. В пункте 1.5 слова "и хедж-фондов" заменить словами ", хедж-фондов и фондов долгосрочных прямых инвестиций".
4. Пункт 1.18 после слов "фондов художественных ценностей," дополнить словами "фондов долгосрочных прямых инвестиций,".
5. В пункте 1.19 слова "или фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций" заменить словами ", фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов долгосрочных прямых инвестиций".
6. В подпункте 1 пункта 12.2 слова "настоящим разделом" заменить словами "настоящей главой".
7. Подпункт 1 пункта 14.2 изложить в следующей редакции:
"1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость активов, предусмотренных подпунктами 3, 6 и 7 пункта 14.1 настоящего Положения, должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;".
8. Дополнить главой XVII следующего содержания:
"XVII. Требования к составу и структуре активов
закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций
17.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут входить только:
1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) долговые инструменты, в том числе выпущенные юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;
3) акции российских акционерных обществ;
4) акции иностранных акционерных обществ;
5) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;
6) права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;
7) простые векселя юридических лиц, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;
8) облигации юридических лиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект, если более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы фонда;
9) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
17.2. Оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), а также ценных бумаг иностранных юридических лиц, прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже может составлять не более 50 процентов стоимости активов.".