ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ,
КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
"ФЕДЕРАЛЬНАЯ КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
ПРИКАЗ
от 23 августа 2019 г. N П/261
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОМ ГОСУДАРСТВЕННОМ БЮДЖЕТНОМ УЧРЕЖДЕНИИ
"ФЕДЕРАЛЬНАЯ КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
На основании пункта 27 устава федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденного приказом Росреестра от 01.09.2011 N П/331 (в редакции приказов Росреестра от 13.12.2016 N П/0595, от 28.06.2017 N П/0302, от 11.12.2017 N П/0579, от 10.09.2018 N П/0378, от 27.09.2018 N П/0403, от 21.12.2018 N П/0504, от 04.03.2019 N П/0073, от 11.03.2019 N П/0079 и от 14.08.2019 N П/0346), а также в соответствии с пунктом 3 приказа Росреестра от 10.01.2018 N П/0006 "Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии" приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" (далее - Положение) согласно приложению к настоящему приказу.
2. Начальникам (и.о. начальника) структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", директорам (и.о. директора) филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" обеспечить реализацию требований Положения.
3. Признать утратившим силу приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" от 19.11.2012 N П/114 "Об утверждении Инструкции об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" (в редакции приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 30.09.2016 N П/392).
4. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.
Директор
П.К.ТУХТАСУНОВ
Приложение
к приказу ФГБУ "ФКП Росреестра"
от 23 августа 2019 г. N П/261
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОМ
ГОСУДАРСТВЕННОМ БЮДЖЕТНОМ УЧРЕЖДЕНИИ "ФЕДЕРАЛЬНАЯ
КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
1. Общие положения
1.1. Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" (далее - Положение) разработано на основании пункта 27 устава < 1 > , а также в соответствии с пунктом 3 приказа Росреестра от 10.01.2018 N П/0006 "Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии" и пунктом 1.7 Положения о внутреннем контроле в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" < 2 > .
< 1 > Устав федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденный приказом Росреестра от 01.09.2011 N П/331 (в редакции приказов Росреестра от 13.12.2016 N П/0595, от 28.06.2017 N П/0302, от 11.12.2017 N П/0579, от 10.09.2018 N П/0378, от 27.09.2018 N П/0403, от 21.12.2018 N П/0504, от 04.03.2019 N П/0073 и от 11.03.2019 N П/0079, от 14.08.2019, от 17.06.2020 N П/0200, от 10.08.2020 N П/0292, от 06.11.2020 N П/0405, от 06.11.2020 N П/0406, от 01.03.2021 N П/0080, от 15.03.2021 N П/0103, от 08.06.2021 N П/0250).
< 2 > Утверждено приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 11.07.2014 N П/187 (в редакции приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.01.2018 N П/017).
1.2. Положение определяет цель, задачи, виды, формы, порядок проведения проверок деятельности структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра" и филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - проверяемые подразделения) при реализации ими возложенных на них функций и полномочий, а также порядок организации планирования проверок.
1.3. Проведение проверки - это контрольное мероприятие, направленное на анализ и оценку деятельности проверяемого подразделения, выявление нарушений и недостатков, выработку и применение мер по устранению и недопущению их в дальнейшем.
1.4. Предметом проверки является исполнение проверяемым подразделением функций и полномочий, установленных нормативными актами Российской Федерации, Росреестра, локальными нормативными актами ФГБУ "ФКП Росреестра", а также функций и полномочий, переданных ему в установленном порядке.
1.5. Организация планирования и проведения проверок, контроль своевременности их проведения и устранения нарушений, выявленных в ходе проверок, представление в Росреестр необходимой информации по результатам проведенных проверок осуществляется структурным подразделением центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", наделенным функциями по организации внутреннего контроля (далее - Управление).
1.6. Разрабатываемые филиалами ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - Филиалы) положения о проведении проверок должны учитывать требования настоящего Положения.
1.7. Особенности проведения проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки регламентируются действующим законодательством Российской Федерации в указанных сферах.
2. Цель, задачи, виды и формы проверок
2.1. Целью проверки является оценка деятельности проверяемого подразделения, а также совершенствование и повышение ее эффективности.
2.2. Основные задачи проведения проверки:
- контроль организации и реализации исполнения проверяемым подразделением функций и полномочий в установленной сфере деятельности;
- выявление нарушений и недостатков в деятельности проверяемого подразделения, определение причин их возникновения, а также выработка мер, направленных на их устранение и недопущение в дальнейшем;
- определение рисков при ненадлежащей реализации функций и исполнении возложенных полномочий;
- контроль своевременности и полноты устранения проверенным подразделением нарушений и недостатков, выявленных по результатам ранее проведенных проверок;
- оказание практической помощи в повышении эффективности деятельности проверяемого подразделения;
- изучение, обобщение и распространение лучших практик (положительного опыта, передовых форм и методов работы) проверяемого подразделения.
2.3. Проверки подразделяются на плановые и внеплановые.
2.4. Плановые проверки проводятся на основании плана-графика проверок ФГБУ "ФКП Росреестра" на календарный год, утвержденного приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - План-график проверок).
2.5. Внеплановые проверки проводятся по решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" в связи с исполнением поручений Росреестра или необходимостью проверки сведений, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях федеральных органов государственной власти, органов местного самоуправления, в жалобах и обращениях физических и юридических лиц, а также на основании информации, ставшей известной заместителям директора ФГБУ "ФКП Росреестра", начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - СПЦА) в ходе выполнения ими своих должностных обязанностей, в том числе в рамках осуществления текущего контроля.
2.6. Плановые и внеплановые проверки по совокупности вопросов подразделяются на комплексные, тематические и контрольные.
2.7. Комплексная проверка - проверка, направленная на всестороннее изучение и оценку состояния и результатов деятельности проверяемого подразделения по исполнению основных задач и функций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Проверяемым подразделением при проведении комплексных проверок являются только Филиалы.
При проведении комплексной проверки в обязательном порядке рассматриваются вопросы, касающиеся:
- исполнения переданных ФГБУ "ФКП Росреестра" в установленном законодательством порядке полномочий в сфере государственной регистрации прав, государственного кадастрового учета и кадастровой оценки;
- планирования и исполнения государственного задания;
- финансово-хозяйственной деятельности, в том числе деятельности по осуществлению закупок товаров, работ, услуг для нужд проверяемого подразделения;
- организационно-управленческой деятельности;
- кадрового обеспечения;
- противодействия коррупции.
Вопросы по иным направлениям деятельности проверяемого подразделения включаются в комплексную проверку по предложению СПЦА.
Плановая комплексная проверка проводится не чаще одного раза в 3 года.
2.8. Тематическая проверка - проверка, направленная на изучение и оценку состояния не более двух отдельных направлений деятельности проверяемого подразделения.
При проведении внеплановой тематической проверки в случае необходимости могут изучаться более двух направлений деятельности проверяемого подразделения.
2.9. Контрольная проверка - проверка, направленная на изучение и оценку результатов деятельности проверяемого подразделения по устранению и недопущению в дальнейшей работе нарушений и недостатков, выявленных в ходе ранее проведенных проверок.
Контрольная проверка проводится не ранее чем через 3 месяца после завершения комплексной или тематической проверки.
2.10. Проверки могут проводиться как в форме выезда по местонахождению проверяемого подразделения, так и без выезда.
2.11. Организация, порядок подготовки и проведение проверок без выезда осуществляются с учетом требований настоящего Положения.
2.12. Срок проведения комплексной проверки составляет не более 30 календарных дней.
Срок проведения тематической и контрольной проверок с выездом по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 15 календарных дней.
Срок проведения тематической и контрольной проверок без выезда по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 30 календарных дней.
Срок проведения проверки финансово-хозяйственной деятельности вне зависимости от формы ее проведения составляет не более 30 календарных дней.
3. Организация планирования проверок
3.1. Планирование проверок осуществляется исходя из конкретных и подтвержденных обоснований, позволяющих однозначно определить потенциальные проверяемые подразделения и наиболее значимые для проверки направления деятельности.
3.2. При планировании проверок используются индикаторы, приведенные в приложении N 1 к настоящему Положению.
Индикаторы - это показатели, которые свидетельствуют о наличии риска наступления негативных последствий в деятельности потенциального проверяемого подразделения.
3.3. Планирование проверок по вопросам защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки, ввиду их специфики, осуществляется без использования индикаторов, на основании конкретных обоснованных предложений соответствующих СПЦА.
3.4. Планирование проверок филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" - ВЦТО, с учетом специфики их деятельности, осуществляется без использования индикаторов на основе обоснованных предложений СПЦА, курирующих и координирующих деятельность указанных Филиалов, а также с учетом факторов, которые могут повлечь наступление негативных последствий.
3.5. При планировании проверок также учитываются поручения Росреестра, директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и другие факторы.
3.6. Информация для расчета значений индикаторов предоставляется СПЦА по запросу Управления не позднее 30 октября текущего года.
На основании результата анализа значений индикаторов, предложений СПЦА и поручений, указанных в пунктах 3.2 - 3.5 Положения соответственно, Управление формирует проект Плана-графика проверок на следующий календарный год.
3.7. Управление согласовывает проект Плана-графика проверок с первым заместителем директора, заместителями директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и не позднее 15 декабря текущего года направляет на согласование в Росреестр.
3.8. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" об утверждении Плана-графика проверок.
3.9. В случае необходимости внесения изменений в утвержденный План-график проверок СПЦА, инициирующее отмену проведения плановой проверки либо изменение вида или срока ее проведения, по согласованию с курирующим заместителем директора ФГБУ "ФКП Росреестра" готовит докладную записку на имя директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и после принятия директором соответствующего решения направляет ее в Управление в установленном порядке.
Управление направляет на согласование в Росреестр предложения о внесении изменений в утвержденный План-график проверок. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" о внесении изменений в План-график проверок.
Предложения о внесении незначительных изменений в утвержденный План-график проверок, а именно: изменение срока (количество суток) проведения проверки, количества работников, проводящих проверку, с Росреестром не согласовываются.
4. Порядок подготовки к проведению проверки
4.1. Подготовка к проведению проверки включает в себя подготовительный этап, разработку и утверждение приказа о проведении проверки, инструктаж членов комиссии (при необходимости).
4.2. Подготовительный этап направлен на предварительное изучение результатов деятельности проверяемого подразделения и при необходимости включает в себя направление запросов в проверяемое подразделение и в СПЦА, курирующие проверяемые направления деятельности, а также определение цели и вопросов проверки.
4.3. В целях подготовки приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки СПЦА участники проверки представляют в Управление (по запросу) предложения с указанием предполагаемого срока проведения проверки, кандидатур для включения в состав комиссии, а также план ее проведения и проверяемый период.
4.4. По результатам рассмотрения представленных СПЦА предложений Управлением готовится приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки, который должен содержать:
- наименование проверяемого подразделения;
- основание проведения проверки (пункт Плана-графика проверок в случае проведения плановой проверки, реквизиты документа-основания в случае проведения внеплановой проверки);
- срок и вид проверки;
- фамилии, имена, отчества и должности председателя и членов комиссии;
- план проверки, содержащий перечень подлежащих изучению вопросов;
- проверяемый период;
- срок командирования (при проведении проверочных мероприятий с выездом по местонахождению проверяемого подразделения);
- срок доклада директору ФГБУ "ФКП Росреестра" о результатах проверки;
- поручение Управлению кадрового обеспечения об издании приказа о командировании членов комиссии (в случае проведения проверки с выездом на место ее проведения);
- поручение Управлению бухгалтерского учета и отчетности об оплате командировочных расходов членам комиссии (при проведении внеплановых проверок);
- поручение руководителю проверяемого подразделения об обеспечении предоставления членам комиссии документов по вопросам плана проверки и создания условий для работы комиссии.
4.5. Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится работниками центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра". При необходимости проверка может проводиться с привлечением работников Филиалов, а также работников центрального аппарата Росреестра и его территориальных органов (по согласованию).
В состав комиссии по проведению проверки не могут включаться работники, которые ранее работали в проверяемом подразделении.
4.6. При проведении комплексной проверки председателем комиссии назначается работник Управления в должности не ниже начальника отдела.
При проведении тематической или контрольной проверки председателем комиссии назначается работник СПЦА в должности не ниже заместителя начальника отдела.
Тематические и контрольные проверки по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки могут проводиться в индивидуальном порядке работниками СПЦА в должности не ниже ведущего инженера.
При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения назначается один председатель комиссии.
В случае если сроки проведения проверки превышают сроки командирования председателя комиссии, должен быть назначен заместитель председателя комиссии, осуществляющий его полномочия на период отсутствия.
4.7. В случае проведения тематических проверок по различным направлениям деятельности проверяемого подразделения Управление может установить единый период их проведения.
4.8. План проверки должен содержать вопросы, необходимые для реализации цели проверки. Формулировки и содержание вопросов проверки должны выражать конкретные действия ("проверка...", "анализ..." и т.д.), которые необходимо выполнить в ходе проверки. Вопросы, включенные в план проверки, подлежат отражению в Акте о результатах проверки (далее - Акт) в качестве его разделов (подразделов).
4.9. СПЦА, инициирующее проведение внеплановой проверки, представляет директору ФГБУ "ФКП Росреестра" докладную записку с обоснованием необходимости ее проведения, перечнем вопросов проверки, проверяемого периода, а также сроков ее проведения и указанием СПЦА - участников проверки.
Указанная докладная записка должна быть согласована с курирующим заместителем директора ФГБУ "ФКП Росреестра", заместителями директора ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующими деятельность СПЦА, участие которых предполагается в проверке, и Управлением.
4.10. Командирование работников СПЦА и финансовое обеспечение командировок осуществляется в соответствии с Положением о порядке направления работников ФГБУ "ФКП Росреестра" в служебные командировки.
4.11. Перед проведением проверки председатель комиссии проводит инструктаж членов комиссии (при необходимости).
5. Права и обязанности членов комиссии
и руководителя проверяемого подразделения
5.1. Председатель и члены комиссии имеют право:
- после издания приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки запрашивать и получать от проверяемого подразделения информацию (документы, материалы и др.), необходимую для проведения проверки по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
- на беспрепятственный доступ на территорию, в здания и помещения, занимаемые проверяемым подразделением, с учетом требований законодательства в сфере защиты государственной тайны;
- получать доступ к информационным системам (базам данных), используемым проверяемым подразделением, необходимым для проведения проверки в соответствующей сфере деятельности;
- запрашивать и получать устные и письменные объяснения (пояснения) по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
- составлять акт по фактам создания препятствий проведению проверки;
- осуществлять иные полномочия, связанные с проведением проверки.
5.2. Председатель и члены комиссии обязаны:
- соблюдать профессиональную этику;
- быть независимыми, принципиальными и объективными в оценке результатов деятельности проверяемого подразделения;
- при выявлении недостатков и нарушений в деятельности проверяемого подразделения документально их подтверждать;
- обеспечить сохранность изучаемых в ходе проверки документов и материалов, в том числе подтверждающих достоверность выявленных нарушений и недостатков;
- обеспечить обоснованность выводов по результатам изучения и анализа представленных материалов;
- анализировать полученную информацию и вносить обоснованные предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков в целях совершенствования работы проверяемого подразделения;
- соблюдать конфиденциальность в отношении полученной в проверяемом подразделении информации.
5.3. Председатель комиссии координирует работу членов комиссии. Председатель и члены комиссии несут ответственность за объективность проведения проверки, полноту рассмотренных вопросов, обоснованность выводов и предложений.
5.4. Поручения председателя комиссии, связанные с проведением проверки, являются обязательными для исполнения членами комиссии и работниками проверяемого подразделения.
5.5. По результатам проверки председатель комиссии вправе вносить директору ФГБУ "ФКП Росреестра" предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности работников проверяемого подразделения в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
5.6. Права и обязанности должностного лица, проводящего проверку по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки в индивидуальном порядке аналогичны правам и обязанностям председателя комиссии, предусмотренным настоящим Положением.
5.7. Руководитель проверяемого подразделения в течение всего периода проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения обязан обеспечить своевременное представление материалов и документов, необходимых для проведения проверки, а при проведении проверки с выездом по местонахождению проверяемого подразделения также:
- изготовление копий документов, запрашиваемых членами комиссии;
- достаточное количество рабочих мест для работы членов комиссии;
- оснащение рабочих мест членов комиссии телефонной связью (IP-телефония) и оргтехникой;
- сохранность изучаемых членами комиссии материалов;
- доступ к информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", правовым информационным базам данных и иным информационным ресурсам, необходимым для проведения проверки (при наличии возможности).
6. Порядок проведения проверки
6.1. В сроки, установленные приказом о проведении проверки, членами комиссии осуществляется сбор и анализ информации в соответствии с вопросами проверки, содержащимися в Плане.
6.2. Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится посредством:
- аналитических мероприятий с применением доступа к используемым проверяемым подразделением базам данных;
- запроса информации у проверяемого подразделения;
- анализа общедоступной информации и информации, имеющейся в центральном аппарате ФГБУ "ФКП Росреестра", в том числе статистических сведений, отчетных данных.
6.3. При проведении проверки по вопросам, входящим в компетенцию двух и более СПЦА, в ходе проверки осуществляется рабочее взаимодействие между членами комиссии для обсуждения проверенных вопросов и формирования по ним согласованной позиции.
6.4. Контрольные мероприятия, в ходе которых определяется фактическое соответствие совершенных фактов хозяйственной деятельности данным бухгалтерской (финансовой) отчетности, проводятся путем изучения и анализа первичных документов, документов о планировании и осуществлении расходов.
Контрольные мероприятия в отношении нефинансовых активов проверяемого подразделения, закрепленных на праве оперативного управления, безвозмездного пользования, а также используемых на основании договора аренды, проводятся путем визуального осмотра, выборочной инвентаризации и пересчета, контрольных замеров, фото- и видеофиксации и др.
6.5. О выявленных фактах нарушения требований законов и иных нормативных правовых актов сообщается руководству проверяемого подразделения для принятия мер по их устранению, в том числе в ходе проведения проверки.
6.6. В случае отказа должностных лиц проверяемого подразделения от письменных пояснений (объяснений) по выявленным нарушениям в Акте делаются соответствующие записи.
6.7. В случае отказа руководителя проверяемого подразделения в допуске председателя и членов комиссии к месту проведения проверки, отсутствия условий для работы членов комиссии, непредставления или несвоевременного представления запрашиваемой информации председатель комиссии вправе составить Акт по фактам создания препятствий проведению проверки с указанием даты, времени, места, Ф.И.О. лиц, по вине которых созданы препятствия для проведения проверки, по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
Акт по фактам создания препятствий проведению проверки подписывается председателем и членами комиссии. Председатель комиссии незамедлительно информирует начальника Управления, свое непосредственное руководство о составлении Акта по фактам создания препятствий проведению проверки.
6.8. По решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" объем и продолжительность проверочных мероприятий, а также состав проверяющих лиц могут быть изменены с целью дополнительного изучения деятельности проверяемого подразделения.
6.9. В случае необходимости по решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и на основании докладной записки председателя комиссии проведение проверки может быть приостановлено и в дальнейшем возобновлено, о чем издаются соответствующие приказы.
7. Оформление результатов проведенной проверки
7.1. Результатом проверки являются оформленный Акт и рабочая документация, подтверждающая факты, отраженные в Акте, в том числе пояснения ответственных должностных лиц проверяемого подразделения по выявленным фактам нарушений и недостатков.
7.2. По итогам комплексной проверки Акт составляется по каждому из проверенных направлений деятельности.
По итогам тематической и контрольной проверки Акт составляется по проверенному направлению деятельности.
В случае проведения тематической и контрольной проверки по двум направлениям деятельности составляется единый Акт.
В случае проведения внеплановой тематической проверки, в ходе которой изучалось более двух направлений деятельности проверяемого подразделения, также составляется единый Акт.
7.3. При составлении Акта должны соблюдаться следующие требования:
- объективность, краткость и ясность при изложении результатов проверки;
четкость формулировок содержания выявленных нарушений и недостатков;
- логическая и хронологическая последовательность излагаемого материала;
- изложение фактов выявленных нарушений со ссылками на нормативные документы, требования которых были нарушены.
Не допускается включение в Акт различного рода предположений и сведений, не подтвержденных документами, а также информации из материалов правоохранительных органов и периодических изданий без указания источников и реквизитов документа.
7.4. Акт должен состоять из общей и описательной частей.
7.4.1. В общую часть Акта включается:
- основание для проведения проверки (реквизиты соответствующего приказа ФГБУ "ФКП Росреестра");
- Ф.И.О. (полностью), наименование должностей лиц, осуществлявших проверку;
- полное наименование проверенного подразделения;
- дата и место (населенный пункт) оформления Акта;
- сроки проведения проверки;
- проверяемый период.
7.4.2. В описательной части Акта последовательно излагаются результаты проверки проверенного подразделения по вопросам, указанным в плане проверки.
В случае если по вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено, в Акте делается запись: "По данному вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено".
Описательная часть Акта должна содержать изложение фактов нарушений и недостатков, а также характеристику проблем, выявленных в ходе проведения проверки, в том числе:
- характеристику и значимость выявленных нарушений и недостатков со ссылкой на нормативные акты, требования которых нарушены;
- сведения об устраненных в ходе проверки нарушениях и недостатках;
- факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
- иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения.
Описательная часть Акта также может содержать информацию о положительном опыте, передовых формах и методах работы проверенного подразделения.
7.5. Акт составляется в двух экземплярах, имеющих равную силу.
В случае приложения к Акту электронных документов (информации), размещенных на съемном носителе информации (flash-диск, CD-диск, DVD-диск и т.п.), в Акте указывается наименование носителя информации и количество носителей.
Каждый экземпляр Акта с приложением (при наличии) должен быть прошит и пронумерован.
7.6. При проведении комплексной проверки Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии визирует Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).
При проведении тематической или контрольной проверки Акт подписывается председателем и членами комиссии, участвующими в его составлении, и руководителем проверенного подразделения.
При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии подписывает Акт по проверенному им направлению деятельности и визирует другие Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).
7.7. В случае несогласия члена комиссии с позицией председателя комиссии/иных членов комиссии, проверивших соответствующее направление деятельности, по отраженным в Акте фактам нарушений он вправе при подписании Акта указать на наличие своего особого мнения. Особое мнение в письменном виде прилагается к Акту при его подписании.
7.8. Подписание Акта производится не позднее дня окончания проверки. Один экземпляр подписанного Акта вручается руководителю проверенного подразделения.
В случае отказа руководителя проверенного подразделения от подписания Акта члены комиссии на его последнем листе производят соответствующую запись.
7.9. В случае проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения председатель/члены комиссии готовят Акт и не позднее дня окончания проверки направляют его руководителю проверенного подразделения для подписания:
- электронной почтой скан-образ Акта;
- почтой - оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах с размещением в системе электронного документооборота (далее - СЭД) только сопроводительного письма о направлении Акта.
Руководитель проверенного подразделения подписывает скан-образ Акта и направляет его председателю комиссии также по электронной почте.
Непредставление руководителем проверенного подразделения подписанного скан-образа Акта по истечении 2 рабочих дней после даты его получения по электронной почте считается отказом от подписания Акта. В данном случае председателем комиссии вновь готовится один экземпляр Акта, на последнем листе которого делается соответствующая запись об отказе в его подписании.
Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах подписывается руководителем проверенного подразделения, и один экземпляр Акта направляется председателю комиссии почтой с размещением в СЭД только сопроводительного письма о направлении Акта. Второй экземпляр Акта остается у руководителя проверенного подразделения.
7.10. В случае проведения проверки одним из членов комиссии без выезда по местонахождению проверяемого подразделения он подготавливает раздел Акта в части своих вопросов, указанных в приказе о проведении проверки, и направляет его председателю комиссии по электронной почте.
Не позднее дня окончания проверки член комиссии подписывает Акт, полученный по электронной почте от председателя комиссии, и также по электронной почте направляет его председателю комиссии.
Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах остается у председателя комиссии для дальнейшего получения подписи у члена комиссии, проводившего проверку без выезда по местонахождению проверяемого подразделения и направления его в проверенное подразделение.
7.11. В случае если срок проведения проверки составляет не более 3 рабочих дней, подготовка Акта также может осуществляться по месту работы председателя/членов комиссии.
Председатель/члены комиссии в течение 3 рабочих дней после даты окончания проверки готовят Акт, подписывают его и направляют руководителю проверенного подразделения для подписания в соответствии с порядком, указанным в пункте 7.9 настоящего Положения.
7.12. В случае несогласия с содержащимися в Акте выводами руководитель проверенного подразделения в течение 3 рабочих дней после даты подписания Акта представляет Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее - Возражения) в Управление в установленном порядке по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению.
Возражения должны быть аргументированными и содержать ссылки на фактические обстоятельства и (или) документы (нормативно-правовые акты, внутренние приказы, инструкции и т.п.). При наличии к Возражениям прилагаются документы, подтверждающие их обоснованность.
Проверенное подразделение дополнительно имеет право представить пояснения по фактам выявленных нарушений и недостатков.
Управление не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления Возражений, направляет их в СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.
7.13. Возражения не рассматриваются в случае их поступления с нарушением требований, изложенных в пункте 7.12 настоящего Положения.
7.14. СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, в течение 5 рабочих дней после даты получения Возражений подготавливает Заключение на Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее - Заключение на Возражения) по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению.
7.15. СПЦА, проводившее проверку, при необходимости может дополнительно направить Возражения в профильные СПЦА по проверенному направлению деятельности для подготовки заключения об их обоснованности.
7.16. По результатам рассмотрения Возражений делаются выводы об их необоснованности/обоснованности/частичной обоснованности.
7.17. Акт, а также Возражения и Заключение на Возражения (при их наличии) являются приложением к докладной записке о результатах проверки (далее - Докладная записка).
8. Информирование директора ФГБУ "ФКП Росреестра"
о результатах проведенной проверки
8.1. Не позднее 3 рабочих дней после даты подписания Акта члены комиссии в установленном порядке служебной запиской направляют председателю комиссии предложения для подготовки директору ФГБУ "ФКП Росреестра" Докладной записки.
В случае поступления Возражений члены комиссии не позднее 5 рабочих дней после даты их поступления направляют председателю комиссии предложения в Докладную записку, а также Заключение на Возражения.
Предложения в Докладную записку должны содержать:
- краткое изложение основных нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки;
- оценку деятельности проверенного направления;
- меры дисциплинарного воздействия (при необходимости) к работникам проверенного подразделения.
Служебная записка подписывается членом комиссии и согласовывается начальником СПЦА, проводившим проверку.
8.2. На основании представленных предложений председатель комиссии готовит Докладную записку.
8.3. Докладная записка должна содержать следующую информацию:
- основание проведения проверки;
- краткое изложение итогов проверки;
- перечень основных нарушений, выявленных в деятельности проверенного подразделения, с указанием нормативных правовых актов, требования которых нарушены;
- сведения об устраненных в ходе проведения проверки нарушениях и недостатках (при наличии);
- факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
- иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения;
- оценку деятельности проверенного подразделения "удовлетворительно" или "неудовлетворительно" с учетом выявленных нарушений, их значимости и возможных рисков наступлений негативных последствий для ФГБУ "ФКП Росреестра"; оценка финансово-хозяйственной деятельности, включая вопросы закупок товаров, работ, услуг для нужд проверенного подразделения, не дается;
- информацию о целесообразности разработки Плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и недостатков;
- сведения о наличии Возражений и результатах их рассмотрения;
- поручения проверенному подразделению и/или СПЦА по результатам проверки (при наличии).
8.4. Оценка деятельности проверенного подразделения в Докладной записке о результатах проведения внеплановой проверки может не даваться. При этом должен быть сделан вывод о подтверждении, частичном подтверждении, неподтверждении информации, послужившей причиной проведения проверки.
8.5. Председатель комиссии представляет Докладную записку директору ФГБУ "ФКП Росреестра":
- не позднее 5 рабочих дней после даты подписания Акта (при отсутствии Возражений);
- не позднее 10 рабочих дней после даты подписания Акта (при наличии Возражений).
8.6. Председатель комиссии не позднее следующего рабочего дня после получения резолюции директора ФГБУ "ФКП Росреестра" на Докладной записке направляет в установленном порядке в Управление ее копию, а также копии Акта и Заключения на Возражения (при наличии).
8.7. По результатам проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки председатель комиссии направляет в Управление служебную записку, содержащую оценку проверенного направления.
8.8. Управление в течение 3 рабочих дней после получения документов, указанных в пунктах 8.6 и 8.7 настоящего Положения:
- размещает на внутреннем портале Росреестра (http://sp.rosreestr.ru:8082, узел Управления внутреннего мониторинга и контроля, раздел "Списки", подраздел "Проверки ФГБУ "ФКП Росреестра"): приказ о проведении проверки, Акт, Докладную записку, Возражения, Заключения на Возражения (при наличии);
- размещает на внутреннем сетевом ресурсе ФГБУ "ФКП Росреестра" справку о результатах проведенной проверки;
- направляет в установленном порядке проверенному подразделению информацию о результатах рассмотрения директором ФГБУ "ФКП Росреестра" итогов проверки, Заключения на Возражения (при наличии), поручения и предложения, содержащиеся в Докладной записке;
- направляет в соответствующие СПЦА решения и поручения, принятые по результатам проверки (при наличии соответствующей резолюции директора).
9. План мероприятий по устранению нарушений
и недостатков и отчетность о его исполнении
9.1. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее - План) разрабатывается проверенным подразделением по каждому из проверенных направлений деятельности по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению.
9.2. Проверенное подразделение не позднее 5 рабочих дней после даты получения информации о результатах рассмотрения директором ФГБУ "ФКП Росреестра" итогов проверки направляет в Управление проект Плана на согласование.
9.3. При составлении проекта Плана проверенное подразделение должно в полном объеме учесть замечания, предложения, выводы комиссии, указанные в Акте. При наличии Возражений проект Плана разрабатывается с учетом Заключения по результатам их рассмотрения.
Проект Плана должен содержать конкретные мероприятия, направленные на устранение и недопущение в дальнейшей работе выявленных нарушений и недостатков, а также на повышение эффективности деятельности проверенного подразделения.
Формулировки выявленных нарушений и недостатков, а также мероприятий по их устранению должны быть четкими, краткими, понятными и не допускать двойного толкования.
При разработке проекта Плана проверенное подразделение должно предусмотреть, в какой форме и посредством каких документов будет подтверждать реализацию мероприятий при направлении отчетов в Управление.
Все мероприятия по устранению нарушений и недостатков, включенные в проект Плана, должны иметь конкретный срок представления в Управление отчетов об их исполнении. Для мероприятий с длительным сроком исполнения (например, ежемесячно, не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом) в проекте Плана должны быть указаны даты начала и окончания представления отчетов об его исполнении.
9.4. После получения проекта Плана от проверенного подразделения Управление согласовывает его с СПЦА, проводившим проверку, и направляет в проверенное подразделение.
9.5. После получения согласования руководитель проверенного подразделения утверждает проект Плана.
В случае проверки СПЦА проект Плана после согласования утверждается начальником проверенного подразделения, а также может утверждаться директором (заместителем директора) ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующим проверенное СПЦА.
Проверенное подразделение в течение 3 рабочих дней после получения информации о согласовании проекта Плана направляет в Управление в установленном порядке его утвержденную копию.
9.6. Ответственность за полноту и качество подготовленного Плана возлагается на руководителя проверенного подразделения.
9.7. В случае необходимости корректировки сроков представления отчетов об исполнении мероприятий утвержденного Плана проверенное подразделение направляет в установленном порядке в Управление предложения для их согласования. Управление согласовывает указанные изменения с проводившими проверку СПЦА и информирует об этом проверенное подразделение.
После получения согласования проверенное подразделение утверждает изменение в Плане и направляет в Управление его копию. Копию утвержденного Плана с внесенными изменениями Управление направляет в СПЦА, проводившее проверку.
9.8. Руководитель проверенного подразделения обязан принять исчерпывающие меры для выполнения Плана в установленные сроки и представить в Управление отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее - Отчет), по форме, приведенной в приложении N 6 к настоящему Положению, с обязательным приложением копий документов, подтверждающих их исполнение.
Персональная ответственность за качество, полноту и своевременность устранения нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок, возлагается на руководителя проверенного подразделения.
9.9. Направление Отчетов проверенным подразделением осуществляется только после согласования Плана:
- центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" и его утверждения руководителем проверенного подразделения (в случае проверки Филиала);
- членами комиссии и Управлением и его утверждения начальником проверенного подразделения или директором (заместителем директора) ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующим СПЦА (в случае проверки СПЦА).
Отчеты об исполнении мероприятий направляются в Управление в установленном порядке не позднее 3 рабочих дней после даты, указанной в графе 4 Плана.
9.10. Управление после получения от проверенного подразделения Отчета направляет его в СПЦА, проводившее проверку, для рассмотрения и получения заключения о его полноте и качестве. При наличии замечаний к Отчету Управление информирует о них в установленном порядке проверенное подразделение.
9.11. Контроль своевременного исполнения мероприятий Плана возлагается на Управление. Контроль полноты и качества исполнения мероприятий Плана возлагается на руководителя СПЦА, по направлению деятельности которого проводилась проверка.
9.12. При исполнении проверенным подразделением всех мероприятий Плана или в случае поступления в Управление предложения СПЦА, проводившего проверку, о нецелесообразности дальнейшего контроля Управление информирует проверенное подразделение о снятии Плана с контроля.
9.13. По итогам проведенных проверок Управление осуществляет анализ основных нарушений и недостатков, допущенных проверенными подразделениями, результаты которого в виде аналитических справок один раз в полгода (не позднее 20 июля и 20 января) направляются в Филиалы.
10. Формирование материалов по итогам проверки
10.1. Управление осуществляет ежегодный учет и хранение следующих материалов плановых и внеплановых проверок: План-график проверок и внесение изменений в него, основание проведения внеплановой проверки, Акт, Докладная записка, Возражения, Заключение на возражения, План, Отчеты, письмо о снятии Плана с контроля (на бумажном носителе и (или) в электронном виде).
10.2. СПЦА, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, самостоятельно определяют необходимый перечень материалов, подлежащих учету и хранению.
Приложение N 1
к Положению (пункт 3.2)
ПЕРЕЧЕНЬ
ИНДИКАТОРОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИЛИАЛОВ ФГБУ "ФКП РОСРЕЕСТРА"
| N п/п | Наименование индикатора | Описание индикатора | Значение индикатора | Удельный вес |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| I. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (осуществление полномочий и оказание услуг в сфере государственного кадастрового учета и государственной регистрации прав) | ||||
| 1.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам, связанным с основными направлениями деятельности, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по реализации возложенных на них полномочий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА < 1 > , ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. Отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. Отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл. Наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 1.2 | Исполнение плана-графика перевода реестровых дел (дел правоустанавливающих документов и кадастровых дел) в электронный вид в рамках государственной программы Российской Федерации "Национальная система пространственных данных" | Описание индикатора: доля реестровых дел (дел правоустанавливающих документов и кадастровых дел), переведенных в электронный вид, от общего количества реестровых дел (дел правоустанавливающих документов и кадастровых дел), которые подлежат переводу в электронный вид в соответствии с планом-графиком перевода реестровых дел в электронный вид. Риски возникновения негативных последствий: недостижение показателей Федерального проекта "Национальная система пространственных данных" государственной программы Российской Федерации, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 01.12.2021 N 2148. Источник информации для расчета индикатора: отчетная информация о результатах исполнения плана-графика. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения и хранения реестровых дел | От 100% и выше - 0 баллов от 80% до 100% - 1 балл от 50% до 80% - 2 балла ниже 50% - 3 балла | 15% из 100% |
| 1.3 | Исполнение плана-графика реализации мероприятий по исправлению реестровых ошибок органом регистрации прав в части определения координат характерных точек границ объектов недвижимости, объектов реестра границ | Описание индикатора: доля объектов недвижимости, объектов реестра границ, в отношении которых филиалом определены координаты характерных точек границ, к общему количеству объектов недвижимости, объектов реестра границ, в отношении которых должны быть определены координаты характерных точек в соответствии с планом-графиком. Риски возникновения негативных последствий: недостижение показателей Федерального проекта "Национальная система пространственных данных" государственной программы Российской Федерации, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 01.12.2021 N 2148. Источник информации для расчета индикатора: отчетная информация о результатах исполнения плана-графика, размещенная территориальными органами Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов. | От 100% и выше - 0 баллов от 80% до 100% - 1 балл от 50% до 80% - 2 балла ниже 50% - 3 балла | 15% из 100% |
| 1.4 | Доля запросов на предоставление сведений из ЕГРН, исполненных с нарушением установленных законом сроков | Описание индикатора: отношение общего количества запросов на предоставление сведений из ЕГРН, исполненных с нарушением установленных законом сроков, к общему количеству исполненных запросов на предоставление сведений из ЕГРН за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: направление жалоб граждан и юридических лиц в контрольно-надзорные органы (далее - КНО), дальнейшее вынесение соответствующих актов реагирования и привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме N 11, утвержденная приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | От 6% и более - 3 балла от 5% до 6% - 2 балла от 3% до 5% - 1 балл от 0% до 3% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.5 | Доля документов (содержащихся в них сведений), по которым направлены уведомления о невозможности внесения соответствующих сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ | Описание индикатора: доля документов (содержащихся в них сведений), по которым направлены уведомления о невозможности внесения соответствующих сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ, от общего количества рассмотренных документов (содержащихся в них сведений), поступивших для внесения сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: снижение качества предоставления государственных услуг Росреестра в части внесения в ЕГРН сведений об объектах реестра границ и, как возможные следствия: - возникновение ограничения реализации права пользования, владения и (или) распоряжения имуществом правообладателя; - судебные споры и разбирательства; - недополучение правообладателями объектов недвижимости финансовых средств; - использование объектов недвижимости в нарушение градостроительных регламентов. Источник информации для расчета индикатора: ФГИС ЕГРН. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт. | От 30% и более и от 0% до 5% - 3 балла от 25% до 30% и от 5% до 10% - 2 балла от 20% до 25% и от 10% до 15% - 1 балл от 15 до 20% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.6 | Судебные решения, вынесенные не в пользу ФГБУ "ФКП Росреестра" | Описание индикатора: количество вступивших в силу судебных решений, вынесенных не в пользу ФГБУ "ФКП Росреестра" по делам следующих категорий: предоставление сведений из ЕГРН; ведение реестра границ (в том числе зон с особыми условиями использования территорий), где филиалы выступали в роли ответчика за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: ненадлежащая реализация филиалами полномочий по предоставлению сведений, содержащихся в ЕГРН, и ведению реестра границ. Источник информации для расчета индикатора: форма отчетности N 1-суд, утвержденная приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 29.12.2015 N П/391. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Правовое управление. | 3 судебных решения и более - 3 балла 2 судебных решения - 2 балла 1 судебное решение - 1 балл отсутствие судебных решений - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.7 | Жалобы граждан и юридических лиц | Описание индикатора: количество жалоб граждан и юридических лиц на деятельность филиалов по реализации возложенных на них полномочий, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт, Управление координации деятельности и развития. | Наличие 3 и более жалоб - 3 балла наличие 2 жалоб - 2 балла наличие 1 жалобы - 1 балл отсутствие жалоб - 0 баллов | 5% из 100% |
| 1.8 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проведенных проверок осуществления полномочий и оказания услуг в сфере государственного кадастрового учета и государственной регистрации прав за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; наложение финансовых санкций (штрафы, пени); возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, < 2 > функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411 < 3 > . СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 5 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 3 - 4 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 - 2 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 5% из 100% |
| 1.9 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля основных направлений деятельности филиалов, за исключением информации, указанной в пунктах 1.1 - 1.8 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт, Управление координации деятельности и развития. | Наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 5% из 100% |
| 1.10 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии с Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации; проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| < 1 > Структурное подразделение центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра". < 2 > https://sp.kadastr.ru/uvmk/. < 3 > В редакции приказов ФГБУ "ФКП Росреестра" от 17.11.2020 N П/374 и от 08.04.2021 N П/133-21. | ||||
| II. ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ | ||||
| 2.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок финансово-хозяйственной деятельности, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по осуществлению ими финансово-хозяйственной деятельности, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 20% из 100% |
| 2.2 | Исполнение Плана финансово-хозяйственной деятельности | Описание индикатора: исполнение Плана Финансово-хозяйственной деятельности в части расходов за счет средств субсидии на финансовое обеспечение выполнения государственного задания за I полугодие текущего года. Риски возникновения негативных последствий: необходимость корректировки Плана финансово-хозяйственной деятельности центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра"; непланомерное расходование выделенных денежных средств, риск перерасхода денежных средств. Источник информации для расчета индикатора: плановые назначения и фактическое исполнение Плана финансово-хозяйственной деятельности, отраженные по строке 200 формы N 0503737. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | от 40% и ниже и от 75% и выше - 3 балла от 40% до 45% и от 70% до 75% - 2 балла от 45% до 50% и от 65% до 70% - 1 балл от 50% до 65% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 2.3 | Наличие ущерба, причиненного ФГБУ "ФКП Росреестра" | Описание индикатора: сумма ущерба, причиненного ФГБУ "ФКП Росреестра" в разрезе филиалов в виде недостач, хищений денежных средств, иных ценностей с учетом причин возникновения и принятых филиалами мер по возмещению ущерба по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возникновение незапланированных убытков и финансовых потерь ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: данные бухгалтерского учета (счет 209 "Расчеты по ущербу и иным расходам") по состоянию на 1 октября текущего года. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | от 500 тыс. руб. и выше - 3 балла от 200 тыс. руб. до 500 тыс. руб. - 2 балла до 100 тыс. руб. - 1 балл отсутствие суммы ущерба - 0 баллов | 20% из 100% |
| 2.4 | Соблюдение дифференциации оплаты труда | Описание индикатора: наличие фактов несоблюдения дифференциации оплаты труда управленческого и вспомогательного персонала в фонде оплаты труда филиала, установленной приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 29.09.2017 N П/383, за год, предшествующий формированию Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале; большая текучесть кадров, возможный отток квалифицированных кадров и обращение в КНО. Источник информации для расчета индикатора: данные бухгалтерского учета, данные отчетов филиалов в центральный аппарат ФГБУ "ФКП Росреестра" о средней заработной плате. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Финансово-экономическое управление. | отклонение свыше 10% - 3 балла отклонение от 5% до 10% - 2 балла отклонение от 1% до 5% - 1 балл отклонение от 0% до 1% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 2.5 | Оптимизация количества неиспользуемого имущества | Описание индикатора: неиспользуемое имущество, в отношении которого филиалом не приняты меры по его выбытию, по состоянию 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: излишне занимаемые служебные помещения для хранения неиспользуемого и непригодного к использованию имущества; непланомерное расходование финансовых средств на проведение технической экспертизы указанного имущества; риск, предоставления недостоверных данных о наличии фактически используемого имущества; риск недостачи (утраты), пересортицы имущества. Источник информации для расчета индикатора: отчетные данные ФГБУ "ФКП Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление делами. | свыше 100 объектов - 3 балла от 50 до 100 объектов - 2 балла от 1 до 50 объектов - 1 балл отсутствие объектов - 0 баллов | 10% из 100% |
| 2.6 | Выделение финансирования | Описание индикатора: выделение филиалам финансирования (в том числе целевой субсидии) в сумме свыше 500 тысяч рублей на строительство объектов, на проведение капитального и текущего ремонта, на приобретение особо ценного движимого имущества за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика. Риски возникновения негативных последствий: нецелевое, неправомерное и неэффективное использование выделенных средств. Источник информации для расчета индикатора: информация о доведенном финансировании филиалам. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление делами. | 5 млн. рублей и больше - 3 балла от 2 млн. рублей до 5 млн. руб. - 2 балла от 500 тыс. рублей до 2 млн. рублей - 1 балл от 0 до 500 тыс. рублей - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.7 | Жалобы граждан и юридических лиц | Описание индикатора: количество жалоб граждан и юридических лиц на осуществление филиалами финансово-хозяйственной деятельности (в том числе вопросы оплаты труда), рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки, возможное обращение в КНО. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Финансово-экономическое управление, Управление делами, Управление бухгалтерского учета и отчетности, Управление закупок и договоров. | наличие 3 и более жалоб - 3 балла наличие 2 жалоб - 2 балла наличие 1 жалобы - 1 балл отсутствие жалоб - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.8 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства о налогах и сборах, страховых взносах, контрактной системы в сфере закупок товаров, работ, услуг, выявленных по результатам проверок КНО за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (Представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; риски наложения финансовых санкций (штрафы, пени); возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 5 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 3 - 4 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 - 2 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.9 | Невыполнение плановых показателей по приносящей доход деятельности | Описание индикатора: процент невыполнения плановых показателей по приносящей доход деятельности за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение филиалом плановых показателей по приносящей доход деятельности влечет за собой сокращение средств на развитие материальной базы, на выполнение планов капитальных вложений и других обоснованных расходов, не обеспеченных субсидиями на выполнение государственного задания и субсидиями на иные цели, не связанные с финансовым обеспечением выполнения государственного задания на оказание государственных услуг. Источник информации для расчета индикатора: отчет об исполнении Плана финансово-хозяйственной деятельности филиала (ф. 0503737). СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | от 10% до 15% - 3 балла от 5% до 10% - 2 балла от 3% до 5% - 1 балл менее 3% - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.10 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля финансово-хозяйственной деятельности филиалов, за исключением информации, указанной в пунктах 2.1 - 2.9 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности, Финансово-экономическое управление, Управление закупок и договоров, Управление делами. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.11 | Планируемая аттестация директора (главного бухгалтера) филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора (главного бухгалтера) филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации об осуществлении филиалом финансово-хозяйственной деятельности влечет риск некорректной оценки деятельности директора (главного бухгалтера) филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров (главных бухгалтеров) филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация директора и главного бухгалтера - 3 балла планируемая аттестация директора - 2 балла планируемая аттестация главного бухгалтера - 1 балл отсутствие аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| III. ОРГАНИЗАЦИОННО-УПРАВЛЕНЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ | ||||
| 3.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам организационно-управленческой деятельности, проведенные центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по реализации возложенных на них полномочий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 20% из 100% |
| 3.2 | Исполнительская дисциплина | Описание индикатора: оценка качества работы директоров филиалов по исполнению поручений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", устанавливаемая в соответствии с Положением о стимулирующих выплатах директорам филиалов, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 14.04.2020 N П/104 (далее - Положение), за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: нарушение сроков исполнения поручений Росреестра, возможное предоставление в Росреестр либо в другие заинтересованные ведомства некорректной (недостоверной) информации либо информации не в полном объеме; снижение уровня контроля со стороны руководства филиала за реализацией возложенных на филиал полномочий. Источник информации для расчета индикатора: протоколы заседаний комиссии по определению размера выплат стимулирующего характера директорам филиалов и распределению переменной части фонда оплаты труда работникам филиалов, проводимых в соответствии с пунктом 2.6 Положения. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Финансово-экономическое управление. | 3 и более фактов снижения оценки качества работы - 3 балла 2 факта снижения оценки качества работы - 2 балла 1 факт снижения оценки качества работы - 1 балл отсутствие фактов снижения оценки качества работы - 0 баллов | 20% из 100% |
| 3.3 | Жалобы граждан | Описание индикатора: количество жалоб граждан на деятельность руководства филиалов, на принятие управленческих решений, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; направление жалоб в КНО и последующее проведение проверок; создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 2 и более жалоб (обращений) - 3 балла наличие 1 жалобы (обращения) - 1 балл отсутствие жалоб (обращений) - 0 баллов | 10% из 100% |
| 3.4 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проведенных проверок по вопросам осуществления управленческой деятельности за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 15% из 100% |
| 3.5 | Организация работы по формированию и предоставлению отчетов | Описание индикатора: наличие разночтений в идентичных показателях различных отчетов, нарушение сроков предоставления отчетов в течение текущего года и за последние три месяца предыдущего года. Риски возникновения негативных последствий: направление в Росреестр недостоверных (некорректных) данных, нарушение сроков предоставления отчетов в Росреестр, увеличение трудозатрат при формировании сводных отчетов. Источник информации для расчета индикатора: информация по результатам формирования сводных отчетов на основе полученных от филиалов сведений. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 4 и более случаев разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 3 балла наличие 2 - 3 случаев разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 2 балла наличие 1 случая разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 1 балл отсутствие случаев разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 0 баллов | 15% из 100% |
| 3.6 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля в сфере организационно-управленческой деятельности, за исключением информации, указанной в пунктах 3.1 - 3.5 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля (докладные/служебные записки, справки и т.д.). СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 15% из 100% |
| 3.7 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| IV. КАДРОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ | ||||
| 4.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам кадрового обеспечения и по вопросам противодействия коррупции, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.2 | Укомплектованность кадрами | Описание индикатора: отношение фактической численности работников филиалов за отчетный период к установленной штатной численности по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение государственного задания; увеличение нагрузки на работников и, как следствие, некачественное выполнение должностных обязанностей. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме N 2-ЧР, утвержденная приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | ниже 85% - 3 балла от 85% до 87% - 2 балла от 87% до 90% - 1 балл от 90% до 100% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.3 | Текучесть кадров | Описание индикатора: отношение количества уволенных за отчетный период работников филиала к фактической численности работников филиала по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: отток квалифицированных специалистов, временные и финансовые затраты на обучение новых работников; риск невыполнения возложенных на филиал полномочий, в том числе государственного задания, снижение эффективности работы филиала в целом. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме N 2-ЧР, утвержденная приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | выше 25% - 3 балла от 20% до 25% - 2 балла от 15% до 20% - 1 балл от 0% до 15% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.4 | Жалобы граждан (либо обращения, поступившие иным способом) | Описание индикатора: количество жалоб граждан на осуществление филиалами деятельности по вопросам кадрового обеспечения и по вопросам противодействия коррупции, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное наличие в филиале нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сферах кадрового обеспечения и противодействия коррупции; направление жалоб в КНО и последующее проведение проверок; создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | наличие 2 и более жалоб (обращений) - 3 балла наличие 1 жалобы (обращения) - 1 балл отсутствие жалоб (обращений) - 0 баллов | 5% из 100% |
| 4.5 | Обращения, поступившие на "Телефон доверия" | Описание индикатора: количество обращений граждан о возможных коррупционных проявлениях в филиалах, поступивших на "Телефона доверия", функционирующий в соответствии с приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 30.11.2017 N П/485, в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; риски обращений граждан в контрольно-надзорные, следственные и правоохранительные органы; проведение проверок, следственных действий, возможное возбуждение уголовных дел. Источник информации для расчета индикатора: статистическая и аналитическая информация о работе "Единого телефона доверия". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | 3 обращения и более - 3 балла 2 обращения - 2 балла 1 обращение - 1 балл отсутствие обращений - 0 баллов | 5% из 100% |
| 4.6 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проведенных проверок по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений законодательства о противодействии коррупции; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 15% из 100% |
| 4.7 | Возбуждение уголовного дела | Описание индикатора: количество работников филиала, в отношении которых были возбуждены уголовные дела по преступлениям коррупционной направленности в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное наличие в филиале нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сфере противодействия коррупции. Источник информации для расчета индикатора: срочные донесения филиалов о чрезвычайных ситуациях в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.04.2018 N П/110, соответствующие отчеты Управления кадрового обеспечения в Росреестр. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | возбуждение уголовного дело в отношении 1 работника филиала и более - 3 балла отсутствие уголовных дел - 0 баллов | 20% из 100% |
| 4.8 | Проверка в отношении работников | Описание индикатора: количество работников филиала, в отношении которых в соответствии с пунктом 4 приказа Росреестра от 20.10.2015 N П/547 проведена проверка достоверности и полноты сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение работниками действующего законодательства о противодействии коррупции, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" при исполнении должностных обязанностей. Источник информации для расчета индикатора: информация, поступающая в ФГБУ "ФКП Росреестра" из Росреестра в соответствии с приказом Росреестра от 20.10.2015 N П/547. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | 10 работников и более - 3 балла от 5 до 10 работников - 2 балла от 1 до 5 работников - 1 балл отсутствие работников, в отношении которых проведена проверка - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.9 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления текущего контроля деятельности филиалов по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции, за исключением информации, указанной в пунктах 4.1 - 4.8 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции, в том числе нарушение сроков представления в Росреестр отчетов по противодействию коррупции и исполнение Плана мероприятий по противодействию коррупции, утвержденному приказом ФГБУ "ФКП Росреестра", не в полном объеме. Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.10 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| V. ИНФОРМАЦИОННАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ | ||||
| 5.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам информационной безопасности и информационных технологий, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов в сфере информационной безопасности и информационных технологий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 20% из 100% |
| 5.2 | Технические проблемы с ИТ-инфраструктурой/системами | Описание индикатора: наличие регулярных технических проблем с ИТ-инфраструктурой/системами, неоднократные случаи выхода из строя аппаратных средств и существенного сбоя в функционировании программных средств, посредством которых обеспечивается реализация ФГБУ "ФКП Росреестра" возложенных на него полномочий за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: неисполнение полномочий, возложенных на ФГБУ "ФКП Росреестра", возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: срочные донесения 6 чрезвычайных происшествиях, направляемые филиалами в соответствии с перечнем чрезвычайных происшествий, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.04.2018 N П/110. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля, Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | наличие 3 и более случаев - 3 балла наличие 2 случаев - 2 балла наличие 1 случая - 1 балл отсутствие случаев - 0 баллов | 10% из 100% |
| 5.3 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проверок, проведенных по вопросам защиты информации, защиты персональных данных и др. за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 5.4 | Обеспечение сохранности и достоверности государственных информационных ресурсов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет сведений о несанкционированных доступах работников к государственным информационным ресурсам, о получении информации в нарушение должностных полномочий работников. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра", сбои в работе государственных информационных систем. Источник информации для расчета индикатора: донесения, направляемые в ФГБУ "ФКП Росреестра" о перечисленных фактах несанкционированных доступов. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | наличие 1 и более случаев - 3 балла отсутствие случаев - 0 баллов | 40% из 100% |
| 5.5 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля деятельности филиалов в сфере информационной безопасности и информационно-телекоммуникационных технологий, за исключением информации, указанной в пунктах 5.1 - 5.4 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление информационной безопасности, Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 10% из 100% |
| 5.6 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 10% из 100% |
< 1 > Структурное подразделение центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра".
< 2 > "О наделении федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" отдельными полномочиями органа регистрации прав".
< 3 > "Об организации работы по подготовке, утверждению государственных заданий для федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, и контроле их исполнения" (в редакции распоряжения Росреестра от 28.06.2016 N Р/0118).
< 4 > "О проведении мониторинга деятельности федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии".
< 5 > https://sp.kadastr.ru/uvmk/.
Примечания.
1. Индикаторы сформированы по проверяемым направлениям деятельности и рассчитываются в отношении каждого филиала.
2. Индикатор имеет свое значение и удельный вес.
3. Значения индикаторов устанавливаются по 3-балльной шкале исходя из представленной СПЦА информации, где 3 балла указывают на наибольшую вероятность включения филиала в План-график проверок, 0 баллов - на отсутствие такой вероятности.
4. Удельный вес индикатора устанавливается исходя из его значимости и количества индикаторов по проверяемому направлению деятельности.
5. Итоговый рейтинг филиалов по проверяемому направлению деятельности формируется с учетом совокупности значений индикаторов и их удельного веса.
Приложение N 2
к Положению (пункт 6.7)
| АКТ по фактам создания препятствий проведению плановой (внеплановой) комплексной (тематической, контрольной) проверки деятельности __________________________ (наименование проверяемого подразделения) | |||
| г. ________________ | "__" ____________ 20__ г. | ||
| В соответствии с приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от __________ N _____ проводится ___________ (наименование мероприятия, проверяемого подразделения). Должностными лицами (Ф.И.О., должности), созданы препятствия проведению проверки комиссии (Ф.И.О., должности), выразившиеся в _______________________ (указываются конкретные факты создания препятствий для проведения проверки - отказ членам комиссии в допуске в проверяемое подразделение, непредставление информации и другие). | |||
| Председатель комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия | |
| Члены комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия | |
Приложение N 3
к Положению (пункт 7.12)
Возражения
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения)
к Акту о результатах проведения проверки
____________________________________________________________
(тематика проверенного направления деятельности)
| N п/п | N страницы акта, содержание нарушения | Возражение проверенного подразделения |
| 1 | 2 | 3 |
| Руководитель проверенного подразделения | личная подпись | инициалы и фамилия |
| "__" _____ 20__ г. |
Приложение N 4
к Положению (пункт 7.14)
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
на Возражения
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения)
к Акту о результатах проведения проверки
____________________________________________________________
(тематика проверенного направления деятельности)
| N п/п | N страницы Акта, содержание нарушения | Возражение проверенного подразделения | Результат рассмотрения Возражения |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Председатель комиссии | ||||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| Члены комиссии | ||||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| "__" ____________ 20__ г. |
Приложение N 5
к Положению (пункт 9.1)
УТВЕРЖДАЮ Руководитель проверенного подразделения ___________________________/Ф.И.О./ "__" _________ 20__ г. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки ___________________________________________________________________________ (наименование проверенного подразделения, тематика проверенного направления деятельности)| N п/п | Нарушения и недостатки, выявленные в ходе проверки (с указанием страницы Акта) | Мероприятия по устранению нарушений и недостатков | Срок представления отчета об исполнении мероприятия | Лица, ответственные за исполнение мероприятий | Вид и форма документов, подтверждающих реализацию мероприятий |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Приложение N 6
к Положению (пункт 9.8)
Отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению
нарушений и недостатков, выявленных в ходе
проведения проверки
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения, тематика
проверенного направления деятельности)
| N п/п Плана | Нарушения и недостатки, выявленные в ходе проверки (с указанием страницы Акта) | Мероприятия по устранению нарушений и недостатков | Срок представления отчета об исполнении мероприятия | Информация об исполнении мероприятия (с указанием реквизитов документов, подтверждающих исполнение мероприятия) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Приложение: копии документов, подтверждающие исполнение мероприятий по устранению нарушений и недостатков