ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ,
КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
"ФЕДЕРАЛЬНАЯ КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
ПРИКАЗ
от 3 сентября 2021 г. N П/364-21
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОМ ГОСУДАРСТВЕННОМ БЮДЖЕТНОМ УЧРЕЖДЕНИИ
"ФЕДЕРАЛЬНАЯ КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ",
УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФГБУ "ФКП РОСРЕЕСТРА"
ОТ 23.08.2019 N П/261
В целях совершенствования организации проведения контрольных мероприятий в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" приказываю:
1. Внести изменения в Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденное приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 23.08.2019 N П/261, изложив его в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
2. Приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.11.2020 N П/367 "О внесении изменений в Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденное приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 23.08.2019 N П/261" признать утратившим силу.
3. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.
И.о. директора
К.А.ЛИТВИНЦЕВ
Приложение
к приказу
ФГБУ "ФКП Росреестра"
от 3 сентября 2021 г. N П/364-21
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОМ
ГОСУДАРСТВЕННОМ БЮДЖЕТНОМ УЧРЕЖДЕНИИ "ФЕДЕРАЛЬНАЯ
КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
1. Общие положения
1.1. Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" (далее - Положение) разработано на основании пункта 27 устава < 1 > , а также в соответствии с пунктом 3 приказа Росреестра от 10.01.2018 N П/0006 "Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии" и пунктом 1.7 Положения о внутреннем контроле в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" < 2 > .
< 1 > Устав федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденный приказом Росреестра от 01.09.2011 N П/331 (в редакции приказов Росреестра от 13.12.2016 N П/0595, от 28.06.2017 N П/0302, от 11.12.2017 N П/0579, от 10.09.2018 N П/0378, от 27.09.2018 N П/0403, от 21.12.2018 N П/0504, от 04.03.2019 N П/0073 и от 11.03.2019 N П/0079, от 14.08.2019, от 17.06.2020 N П/0200, от 10.08.2020 N П/0292, от 06.11.2020 N П/0405, от 06.11.2020 N П/0406, от 01.03.2021 N П/0080, от 15.03.2021 N П/0103, от 08.06.2021 N П/0250).
< 2 > Утверждено приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 11.07.2014 N П/187 (в редакции приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.01.2018 N П/017).
1.2. Положение определяет цель, задачи, виды, формы, порядок проведения проверок деятельности структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра" и филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - проверяемые подразделения) при реализации ими возложенных на них функций и полномочий, а также порядок организации планирования проверок.
1.3. Проведение проверки - это контрольное мероприятие, направленное на анализ и оценку деятельности проверяемого подразделения, выявление нарушений и недостатков, выработку и применение мер по устранению и недопущению их в дальнейшем.
1.4. Предметом проверки является исполнение проверяемым подразделением функций и полномочий, установленных нормативными актами Российской Федерации, Росреестра, локальными нормативными актами ФГБУ "ФКП Росреестра", а также функций и полномочий, переданных ему в установленном порядке.
1.5. Организация планирования и проведения проверок, контроль своевременности их проведения и устранения нарушений, выявленных в ходе проверок, представление в Росреестр необходимой информации по результатам проведенных проверок осуществляется структурным подразделением центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", наделенным функциями по организации внутреннего контроля (далее - Управление).
1.6. Разрабатываемые филиалами ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - Филиалы) положения о проведении проверок должны учитывать требования настоящего Положения.
1.7. Особенности проведения проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки регламентируются действующим законодательством Российской Федерации в указанных сферах.
2. Цель, задачи, виды и формы проверок
2.1. Целью проверки является оценка деятельности проверяемого подразделения, а также совершенствование и повышение ее эффективности.
2.2. Основные задачи проведения проверки:
- контроль организации и реализации исполнения проверяемым подразделением функций и полномочий в установленной сфере деятельности;
- выявление нарушений и недостатков в деятельности проверяемого подразделения, определение причин их возникновения, а также выработка мер, направленных на их устранение и недопущение в дальнейшем;
- определение рисков при ненадлежащей реализации функций и исполнении возложенных полномочий;
- контроль своевременности и полноты устранения проверенным подразделением нарушений и недостатков, выявленных по результатам ранее проведенных проверок;
- оказание практической помощи в повышении эффективности деятельности проверяемого подразделения;
- изучение, обобщение и распространение лучших практик (положительного опыта, передовых форм и методов работы) проверяемого подразделения.
2.3. Проверки подразделяются на плановые и внеплановые.
2.4. Плановые проверки проводятся на основании плана-графика проверок ФГБУ "ФКП Росреестра" на календарный год, утвержденного приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - План-график проверок).
2.5. Внеплановые проверки проводятся по решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" в связи с исполнением поручений Росреестра или необходимостью проверки сведений, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях федеральных органов государственной власти, органов местного самоуправления, в жалобах и обращениях физических и юридических лиц, а также на основании информации, ставшей известной заместителям директора ФГБУ "ФКП Росреестра", начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - СПЦА) в ходе выполнения ими своих должностных обязанностей, в том числе в рамках осуществления текущего контроля.
2.6. Плановые и внеплановые проверки по совокупности вопросов подразделяются на комплексные, тематические и контрольные.
2.7. Комплексная проверка - проверка, направленная на всестороннее изучение и оценку состояния и результатов деятельности проверяемого подразделения по исполнению основных задач и функций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Проверяемым подразделением при проведении комплексных проверок являются только Филиалы.
При проведении комплексной проверки в обязательном порядке рассматриваются вопросы, касающиеся:
- исполнения переданных ФГБУ "ФКП Росреестра" в установленном законодательством порядке полномочий в сфере государственной регистрации прав, государственного кадастрового учета и кадастровой оценки;
- планирования и исполнения государственного задания;
- финансово-хозяйственной деятельности, в том числе деятельности по осуществлению закупок товаров, работ, услуг для нужд проверяемого подразделения;
- организационно-управленческой деятельности;
- кадрового обеспечения;
- противодействия коррупции.
Вопросы по иным направлениям деятельности проверяемого подразделения включаются в комплексную проверку по предложению СПЦА.
Плановая комплексная проверка проводится не чаще одного раза в 3 года.
2.8. Тематическая проверка - проверка, направленная на изучение и оценку состояния не более двух отдельных направлений деятельности проверяемого подразделения.
При проведении внеплановой тематической проверки в случае необходимости могут изучаться более двух направлений деятельности проверяемого подразделения.
2.9. Контрольная проверка - проверка, направленная на изучение и оценку результатов деятельности проверяемого подразделения по устранению и недопущению в дальнейшей работе нарушений и недостатков, выявленных в ходе ранее проведенных проверок.
Контрольная проверка проводится не ранее чем через 3 месяца после завершения комплексной или тематической проверки.
2.10. Проверки могут проводиться как в форме выезда по местонахождению проверяемого подразделения, так и без выезда.
2.11. Организация, порядок подготовки и проведение проверок без выезда осуществляются с учетом требований настоящего Положения.
2.12. Срок проведения комплексной проверки составляет не более 30 календарных дней.
Срок проведения тематической и контрольной проверок с выездом по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 15 календарных дней.
Срок проведения тематической и контрольной проверок без выезда по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 30 календарных дней.
Срок проведения проверки финансово-хозяйственной деятельности вне зависимости от формы ее проведения составляет не более 30 календарных дней.
3. Организация планирования проверок
3.1. Планирование проверок осуществляется исходя из конкретных и подтвержденных обоснований, позволяющих однозначно определить потенциальные проверяемые подразделения и наиболее значимые для проверки направления деятельности.
3.2. При планировании проверок используются индикаторы, приведенные в приложении N 1 к настоящему Положению.
Индикаторы - это показатели, которые свидетельствуют о наличии риска наступления негативных последствий в деятельности потенциального проверяемого подразделения.
3.3. Планирование проверок по вопросам защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки, ввиду их специфики, осуществляется без использования индикаторов, на основании конкретных обоснованных предложений соответствующих СПЦА.
3.4. Планирование проверок филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" - ВЦТО, с учетом специфики их деятельности, осуществляется без использования индикаторов на основе обоснованных предложений СПЦА, курирующих и координирующих деятельность указанных Филиалов, а также с учетом факторов, которые могут повлечь наступление негативных последствий.
3.5. При планировании проверок также учитываются поручения Росреестра, директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и другие факторы.
3.6. Информация для расчета значений индикаторов предоставляется СПЦА по запросу Управления не позднее 30 октября текущего года.
На основании результата анализа значений индикаторов, предложений СПЦА и поручений, указанных в пунктах 3.2 - 3.5 Положения соответственно, Управление формирует проект Плана-графика проверок на следующий календарный год.
3.7. Управление согласовывает проект Плана-графика проверок с первым заместителем директора, заместителями директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и не позднее 15 декабря текущего года направляет на согласование в Росреестр.
3.8. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" об утверждении Плана-графика проверок.
3.9. В случае необходимости внесения изменений в утвержденный План-график проверок СПЦА, инициирующее отмену проведения плановой проверки либо изменение вида или срока ее проведения, по согласованию с курирующим заместителем директора ФГБУ "ФКП Росреестра" готовит докладную записку на имя директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и после принятия директором соответствующего решения направляет ее в Управление в установленном порядке.
Управление направляет на согласование в Росреестр предложения о внесении изменений в утвержденный План-график проверок. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" о внесении изменений в План-график проверок.
Предложения о внесении незначительных изменений в утвержденный План-график проверок, а именно: изменение срока (количество суток) проведения проверки, количества работников, проводящих проверку, с Росреестром не согласовываются.
4. Порядок подготовки к проведению проверки
4.1. Подготовка к проведению проверки включает в себя подготовительный этап, разработку и утверждение приказа о проведении проверки, инструктаж членов комиссии (при необходимости).
4.2. Подготовительный этап направлен на предварительное изучение результатов деятельности проверяемого подразделения и при необходимости включает в себя направление запросов в проверяемое подразделение и в СПЦА, курирующие проверяемые направления деятельности, а также определение цели и вопросов проверки.
4.3. В целях подготовки приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки СПЦА участники проверки представляют в Управление (по запросу) предложения с указанием предполагаемого срока проведения проверки, кандидатур для включения в состав комиссии, а также план ее проведения и проверяемый период.
4.4. По результатам рассмотрения представленных СПЦА предложений Управлением готовится приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки, который должен содержать:
- наименование проверяемого подразделения;
- основание проведения проверки (пункт Плана-графика проверок в случае проведения плановой проверки, реквизиты документа-основания в случае проведения внеплановой проверки);
- срок и вид проверки;
- фамилии, имена, отчества и должности председателя и членов комиссии;
- план проверки, содержащий перечень подлежащих изучению вопросов;
- проверяемый период;
- срок командирования (при проведении проверочных мероприятий с выездом по местонахождению проверяемого подразделения);
- срок доклада директору ФГБУ "ФКП Росреестра" о результатах проверки;
- поручение Управлению кадрового обеспечения об издании приказа о командировании членов комиссии (в случае проведения проверки с выездом на место ее проведения);
- поручение Управлению бухгалтерского учета и отчетности об оплате командировочных расходов членам комиссии (при проведении внеплановых проверок);
- поручение руководителю проверяемого подразделения об обеспечении предоставления членам комиссии документов по вопросам плана проверки и создания условий для работы комиссии.
4.5. Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится работниками центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра". При необходимости проверка может проводиться с привлечением работников Филиалов, а также работников центрального аппарата Росреестра и его территориальных органов (по согласованию).
В состав комиссии по проведению проверки не могут включаться работники, которые ранее работали в проверяемом подразделении.
4.6. При проведении комплексной проверки председателем комиссии назначается работник Управления в должности не ниже начальника отдела.
При проведении тематической или контрольной проверки председателем комиссии назначается работник СПЦА в должности не ниже заместителя начальника отдела.
Тематические и контрольные проверки по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки могут проводиться в индивидуальном порядке работниками СПЦА в должности не ниже ведущего инженера.
При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения назначается один председатель комиссии.
В случае если сроки проведения проверки превышают сроки командирования председателя комиссии, должен быть назначен заместитель председателя комиссии, осуществляющий его полномочия на период отсутствия.
4.7. В случае проведения тематических проверок по различным направлениям деятельности проверяемого подразделения Управление может установить единый период их проведения.
4.8. План проверки должен содержать вопросы, необходимые для реализации цели проверки. Формулировки и содержание вопросов проверки должны выражать конкретные действия ("проверка...", "анализ..." и т.д.), которые необходимо выполнить в ходе проверки. Вопросы, включенные в план проверки, подлежат отражению в Акте о результатах проверки (далее - Акт) в качестве его разделов (подразделов).
4.9. СПЦА, инициирующее проведение внеплановой проверки, представляет директору ФГБУ "ФКП Росреестра" докладную записку с обоснованием необходимости ее проведения, перечнем вопросов проверки, проверяемого периода, а также сроков ее проведения и указанием СПЦА - участников проверки.
Указанная докладная записка должна быть согласована с курирующим заместителем директора ФГБУ "ФКП Росреестра", заместителями директора ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующими деятельность СПЦА, участие которых предполагается в проверке, и Управлением.
4.10. Командирование работников СПЦА и финансовое обеспечение командировок осуществляется в соответствии с Положением о порядке направления работников ФГБУ "ФКП Росреестра" в служебные командировки.
4.11. Перед проведением проверки председатель комиссии проводит инструктаж членов комиссии (при необходимости).
5. Права и обязанности членов комиссии
и руководителя проверяемого подразделения
5.1. Председатель и члены комиссии имеют право:
- после издания приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки запрашивать и получать от проверяемого подразделения информацию (документы, материалы и др.), необходимую для проведения проверки по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
- на беспрепятственный доступ на территорию, в здания и помещения, занимаемые проверяемым подразделением, с учетом требований законодательства в сфере защиты государственной тайны;
- получать доступ к информационным системам (базам данных), используемым проверяемым подразделением, необходимым для проведения проверки в соответствующей сфере деятельности;
- запрашивать и получать устные и письменные объяснения (пояснения) по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
- составлять акт по фактам создания препятствий проведению проверки;
- осуществлять иные полномочия, связанные с проведением проверки.
5.2. Председатель и члены комиссии обязаны:
- соблюдать профессиональную этику;
- быть независимыми, принципиальными и объективными в оценке результатов деятельности проверяемого подразделения;
- при выявлении недостатков и нарушений в деятельности проверяемого подразделения документально их подтверждать;
- обеспечить сохранность изучаемых в ходе проверки документов и материалов, в том числе подтверждающих достоверность выявленных нарушений и недостатков;
- обеспечить обоснованность выводов по результатам изучения и анализа представленных материалов;
- анализировать полученную информацию и вносить обоснованные предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков в целях совершенствования работы проверяемого подразделения;
- соблюдать конфиденциальность в отношении полученной в проверяемом подразделении информации.
5.3. Председатель комиссии координирует работу членов комиссии. Председатель и члены комиссии несут ответственность за объективность проведения проверки, полноту рассмотренных вопросов, обоснованность выводов и предложений.
5.4. Поручения председателя комиссии, связанные с проведением проверки, являются обязательными для исполнения членами комиссии и работниками проверяемого подразделения.
5.5. По результатам проверки председатель комиссии вправе вносить директору ФГБУ "ФКП Росреестра" предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности работников проверяемого подразделения в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
5.6. Права и обязанности должностного лица, проводящего проверку по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки в индивидуальном порядке аналогичны правам и обязанностям председателя комиссии, предусмотренным настоящим Положением.
5.7. Руководитель проверяемого подразделения в течение всего периода проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения обязан обеспечить своевременное представление материалов и документов, необходимых для проведения проверки, а при проведении проверки с выездом по местонахождению проверяемого подразделения также:
- изготовление копий документов, запрашиваемых членами комиссии;
- достаточное количество рабочих мест для работы членов комиссии;
- оснащение рабочих мест членов комиссии телефонной связью (IP-телефония) и оргтехникой;
- сохранность изучаемых членами комиссии материалов;
- доступ к информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", правовым информационным базам данных и иным информационным ресурсам, необходимым для проведения проверки (при наличии возможности).
6. Порядок проведения проверки
6.1. В сроки, установленные приказом о проведении проверки, членами комиссии осуществляется сбор и анализ информации в соответствии с вопросами проверки, содержащимися в Плане.
6.2. Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится посредством:
- аналитических мероприятий с применением доступа к используемым проверяемым подразделением базам данных;
- запроса информации у проверяемого подразделения;
- анализа общедоступной информации и информации, имеющейся в центральном аппарате ФГБУ "ФКП Росреестра", в том числе статистических сведений, отчетных данных.
6.3. При проведении проверки по вопросам, входящим в компетенцию двух и более СПЦА, в ходе проверки осуществляется рабочее взаимодействие между членами комиссии для обсуждения проверенных вопросов и формирования по ним согласованной позиции.
6.4. Контрольные мероприятия, в ходе которых определяется фактическое соответствие совершенных фактов хозяйственной деятельности данным бухгалтерской (финансовой) отчетности, проводятся путем изучения и анализа первичных документов, документов о планировании и осуществлении расходов.
Контрольные мероприятия в отношении нефинансовых активов проверяемого подразделения, закрепленных на праве оперативного управления, безвозмездного пользования, а также используемых на основании договора аренды, проводятся путем визуального осмотра, выборочной инвентаризации и пересчета, контрольных замеров, фото- и видеофиксации и др.
6.5. О выявленных фактах нарушения требований законов и иных нормативных правовых актов сообщается руководству проверяемого подразделения для принятия мер по их устранению, в том числе в ходе проведения проверки.
6.6. В случае отказа должностных лиц проверяемого подразделения от письменных пояснений (объяснений) по выявленным нарушениям в Акте делаются соответствующие записи.
6.7. В случае отказа руководителя проверяемого подразделения в допуске председателя и членов комиссии к месту проведения проверки, отсутствия условий для работы членов комиссии, непредставления или несвоевременного представления запрашиваемой информации председатель комиссии вправе составить Акт по фактам создания препятствий проведению проверки с указанием даты, времени, места, Ф.И.О. лиц, по вине которых созданы препятствия для проведения проверки, по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
Акт по фактам создания препятствий проведению проверки подписывается председателем и членами комиссии. Председатель комиссии незамедлительно информирует начальника Управления, свое непосредственное руководство о составлении Акта по фактам создания препятствий проведению проверки.
6.8. По решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" объем и продолжительность проверочных мероприятий, а также состав проверяющих лиц могут быть изменены с целью дополнительного изучения деятельности проверяемого подразделения.
6.9. В случае необходимости по решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и на основании докладной записки председателя комиссии проведение проверки может быть приостановлено и в дальнейшем возобновлено, о чем издаются соответствующие приказы.
7. Оформление результатов проведенной проверки
7.1. Результатом проверки являются оформленный Акт и рабочая документация, подтверждающая факты, отраженные в Акте, в том числе пояснения ответственных должностных лиц проверяемого подразделения по выявленным фактам нарушений и недостатков.
7.2. По итогам комплексной проверки Акт составляется по каждому из проверенных направлений деятельности.
По итогам тематической и контрольной проверки Акт составляется по проверенному направлению деятельности.
В случае проведения тематической и контрольной проверки по двум направлениям деятельности составляется единый Акт.
В случае проведения внеплановой тематической проверки, в ходе которой изучалось более двух направлений деятельности проверяемого подразделения, также составляется единый Акт.
7.3. При составлении Акта должны соблюдаться следующие требования:
- объективность, краткость и ясность при изложении результатов проверки;
четкость формулировок содержания выявленных нарушений и недостатков;
- логическая и хронологическая последовательность излагаемого материала;
- изложение фактов выявленных нарушений со ссылками на нормативные документы, требования которых были нарушены.
Не допускается включение в Акт различного рода предположений и сведений, не подтвержденных документами, а также информации из материалов правоохранительных органов и периодических изданий без указания источников и реквизитов документа.
7.4. Акт должен состоять из общей и описательной частей.
7.4.1. В общую часть Акта включается:
- основание для проведения проверки (реквизиты соответствующего приказа ФГБУ "ФКП Росреестра");
- Ф.И.О. (полностью), наименование должностей лиц, осуществлявших проверку;
- полное наименование проверенного подразделения;
- дата и место (населенный пункт) оформления Акта;
- сроки проведения проверки;
- проверяемый период.
7.4.2. В описательной части Акта последовательно излагаются результаты проверки проверенного подразделения по вопросам, указанным в плане проверки.
В случае если по вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено, в Акте делается запись: "По данному вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено".
Описательная часть Акта должна содержать изложение фактов нарушений и недостатков, а также характеристику проблем, выявленных в ходе проведения проверки, в том числе:
- характеристику и значимость выявленных нарушений и недостатков со ссылкой на нормативные акты, требования которых нарушены;
- сведения об устраненных в ходе проверки нарушениях и недостатках;
- факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
- иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения.
Описательная часть Акта также может содержать информацию о положительном опыте, передовых формах и методах работы проверенного подразделения.
7.5. Акт составляется в двух экземплярах, имеющих равную силу.
В случае приложения к Акту электронных документов (информации), размещенных на съемном носителе информации (flash-диск, CD-диск, DVD-диск и т.п.), в Акте указывается наименование носителя информации и количество носителей.
Каждый экземпляр Акта с приложением (при наличии) должен быть прошит и пронумерован.
7.6. При проведении комплексной проверки Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии визирует Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).
При проведении тематической или контрольной проверки Акт подписывается председателем и членами комиссии, участвующими в его составлении, и руководителем проверенного подразделения.
При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии подписывает Акт по проверенному им направлению деятельности и визирует другие Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).
7.7. В случае несогласия члена комиссии с позицией председателя комиссии/иных членов комиссии, проверивших соответствующее направление деятельности, по отраженным в Акте фактам нарушений он вправе при подписании Акта указать на наличие своего особого мнения. Особое мнение в письменном виде прилагается к Акту при его подписании.
7.8. Подписание Акта производится не позднее дня окончания проверки. Один экземпляр подписанного Акта вручается руководителю проверенного подразделения.
В случае отказа руководителя проверенного подразделения от подписания Акта члены комиссии на его последнем листе производят соответствующую запись.
7.9. В случае проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения председатель/члены комиссии готовят Акт и не позднее дня окончания проверки направляют его руководителю проверенного подразделения для подписания:
- электронной почтой скан-образ Акта;
- почтой - оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах с размещением в системе электронного документооборота (далее - СЭД) только сопроводительного письма о направлении Акта.
Руководитель проверенного подразделения подписывает скан-образ Акта и направляет его председателю комиссии также по электронной почте.
Непредставление руководителем проверенного подразделения подписанного скан-образа Акта по истечении 2 рабочих дней после даты его получения по электронной почте считается отказом от подписания Акта. В данном случае председателем комиссии вновь готовится один экземпляр Акта, на последнем листе которого делается соответствующая запись об отказе в его подписании.
Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах подписывается руководителем проверенного подразделения, и один экземпляр Акта направляется председателю комиссии почтой с размещением в СЭД только сопроводительного письма о направлении Акта. Второй экземпляр Акта остается у руководителя проверенного подразделения.
7.10. В случае проведения проверки одним из членов комиссии без выезда по местонахождению проверяемого подразделения он подготавливает раздел Акта в части своих вопросов, указанных в приказе о проведении проверки, и направляет его председателю комиссии по электронной почте.
Не позднее дня окончания проверки член комиссии подписывает Акт, полученный по электронной почте от председателя комиссии, и также по электронной почте направляет его председателю комиссии.
Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах остается у председателя комиссии для дальнейшего получения подписи у члена комиссии, проводившего проверку без выезда по местонахождению проверяемого подразделения и направления его в проверенное подразделение.
7.11. В случае если срок проведения проверки составляет не более 3 рабочих дней, подготовка Акта также может осуществляться по месту работы председателя/членов комиссии.
Председатель/члены комиссии в течение 3 рабочих дней после даты окончания проверки готовят Акт, подписывают его и направляют руководителю проверенного подразделения для подписания в соответствии с порядком, указанным в пункте 7.9 настоящего Положения.
7.12. В случае несогласия с содержащимися в Акте выводами руководитель проверенного подразделения в течение 3 рабочих дней после даты подписания Акта представляет Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее - Возражения) в Управление в установленном порядке по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению.
Возражения должны быть аргументированными и содержать ссылки на фактические обстоятельства и (или) документы (нормативно-правовые акты, внутренние приказы, инструкции и т.п.). При наличии к Возражениям прилагаются документы, подтверждающие их обоснованность.
Проверенное подразделение дополнительно имеет право представить пояснения по фактам выявленных нарушений и недостатков.
Управление не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления Возражений, направляет их в СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.
7.13. Возражения не рассматриваются в случае их поступления с нарушением требований, изложенных в пункте 7.12 настоящего Положения.
7.14. СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, в течение 5 рабочих дней после даты получения Возражений подготавливает Заключение на Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее - Заключение на Возражения) по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению.
7.15. СПЦА, проводившее проверку, при необходимости может дополнительно направить Возражения в профильные СПЦА по проверенному направлению деятельности для подготовки заключения об их обоснованности.
7.16. По результатам рассмотрения Возражений делаются выводы об их необоснованности/обоснованности/частичной обоснованности.
7.17. Акт, а также Возражения и Заключение на Возражения (при их наличии) являются приложением к докладной записке о результатах проверки (далее - Докладная записка).
8. Информирование директора ФГБУ "ФКП Росреестра"
о результатах проведенной проверки
8.1. Не позднее 3 рабочих дней после даты подписания Акта члены комиссии в установленном порядке служебной запиской направляют председателю комиссии предложения для подготовки директору ФГБУ "ФКП Росреестра" Докладной записки.
В случае поступления Возражений члены комиссии не позднее 5 рабочих дней после даты их поступления направляют председателю комиссии предложения в Докладную записку, а также Заключение на Возражения.
Предложения в Докладную записку должны содержать:
- краткое изложение основных нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки;
- оценку деятельности проверенного направления;
- меры дисциплинарного воздействия (при необходимости) к работникам проверенного подразделения.
Служебная записка подписывается членом комиссии и согласовывается начальником СПЦА, проводившим проверку.
8.2. На основании представленных предложений председатель комиссии готовит Докладную записку.
8.3. Докладная записка должна содержать следующую информацию:
- основание проведения проверки;
- краткое изложение итогов проверки;
- перечень основных нарушений, выявленных в деятельности проверенного подразделения, с указанием нормативных правовых актов, требования которых нарушены;
- сведения об устраненных в ходе проведения проверки нарушениях и недостатках (при наличии);
- факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
- иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения;
- оценку деятельности проверенного подразделения "удовлетворительно" или "неудовлетворительно" с учетом выявленных нарушений, их значимости и возможных рисков наступлений негативных последствий для ФГБУ "ФКП Росреестра"; оценка финансово-хозяйственной деятельности, включая вопросы закупок товаров, работ, услуг для нужд проверенного подразделения, не дается;
- информацию о целесообразности разработки Плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и недостатков;
- сведения о наличии Возражений и результатах их рассмотрения;
- поручения проверенному подразделению и/или СПЦА по результатам проверки (при наличии).
8.4. Оценка деятельности проверенного подразделения в Докладной записке о результатах проведения внеплановой проверки может не даваться. При этом должен быть сделан вывод о подтверждении, частичном подтверждении, неподтверждении информации, послужившей причиной проведения проверки.
8.5. Председатель комиссии представляет Докладную записку директору ФГБУ "ФКП Росреестра":
- не позднее 5 рабочих дней после даты подписания Акта (при отсутствии Возражений);
- не позднее 10 рабочих дней после даты подписания Акта (при наличии Возражений).
8.6. Председатель комиссии не позднее следующего рабочего дня после получения резолюции директора ФГБУ "ФКП Росреестра" на Докладной записке направляет в установленном порядке в Управление ее копию, а также копии Акта и Заключения на Возражения (при наличии).
8.7. По результатам проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки председатель комиссии направляет в Управление служебную записку, содержащую оценку проверенного направления.
8.8. Управление в течение 3 рабочих дней после получения документов, указанных в пунктах 8.6 и 8.7 настоящего Положения:
- размещает на внутреннем портале Росреестра (http://sp.rosreestr.ru:8082, узел Управления внутреннего мониторинга и контроля, раздел "Списки", подраздел "Проверки ФГБУ "ФКП Росреестра"): приказ о проведении проверки, Акт, Докладную записку, Возражения, Заключения на Возражения (при наличии);
- размещает на внутреннем сетевом ресурсе ФГБУ "ФКП Росреестра" справку о результатах проведенной проверки;
- направляет в установленном порядке проверенному подразделению информацию о результатах рассмотрения директором ФГБУ "ФКП Росреестра" итогов проверки, Заключения на Возражения (при наличии), поручения и предложения, содержащиеся в Докладной записке;
- направляет в соответствующие СПЦА решения и поручения, принятые по результатам проверки (при наличии соответствующей резолюции директора).
9. План мероприятий по устранению нарушений
и недостатков и отчетность о его исполнении
9.1. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее - План) разрабатывается проверенным подразделением по каждому из проверенных направлений деятельности по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению.
9.2. Проверенное подразделение не позднее 5 рабочих дней после даты получения информации о результатах рассмотрения директором ФГБУ "ФКП Росреестра" итогов проверки направляет в Управление проект Плана на согласование.
9.3. При составлении проекта Плана проверенное подразделение должно в полном объеме учесть замечания, предложения, выводы комиссии, указанные в Акте. При наличии Возражений проект Плана разрабатывается с учетом Заключения по результатам их рассмотрения.
Проект Плана должен содержать конкретные мероприятия, направленные на устранение и недопущение в дальнейшей работе выявленных нарушений и недостатков, а также на повышение эффективности деятельности проверенного подразделения.
Формулировки выявленных нарушений и недостатков, а также мероприятий по их устранению должны быть четкими, краткими, понятными и не допускать двойного толкования.
При разработке проекта Плана проверенное подразделение должно предусмотреть, в какой форме и посредством каких документов будет подтверждать реализацию мероприятий при направлении отчетов в Управление.
Все мероприятия по устранению нарушений и недостатков, включенные в проект Плана, должны иметь конкретный срок представления в Управление отчетов об их исполнении. Для мероприятий с длительным сроком исполнения (например, ежемесячно, не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом) в проекте Плана должны быть указаны даты начала и окончания представления отчетов об его исполнении.
9.4. После получения проекта Плана от проверенного подразделения Управление согласовывает его с СПЦА, проводившим проверку, и направляет в проверенное подразделение.
9.5. После получения согласования руководитель проверенного подразделения утверждает проект Плана.
В случае проверки СПЦА проект Плана после согласования утверждается начальником проверенного подразделения, а также может утверждаться директором (заместителем директора) ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующим проверенное СПЦА.
Проверенное подразделение в течение 3 рабочих дней после получения информации о согласовании проекта Плана направляет в Управление в установленном порядке его утвержденную копию.
9.6. Ответственность за полноту и качество подготовленного Плана возлагается на руководителя проверенного подразделения.
9.7. В случае необходимости корректировки сроков представления отчетов об исполнении мероприятий утвержденного Плана проверенное подразделение направляет в установленном порядке в Управление предложения для их согласования. Управление согласовывает указанные изменения с проводившими проверку СПЦА и информирует об этом проверенное подразделение.
После получения согласования проверенное подразделение утверждает изменение в Плане и направляет в Управление его копию. Копию утвержденного Плана с внесенными изменениями Управление направляет в СПЦА, проводившее проверку.
9.8. Руководитель проверенного подразделения обязан принять исчерпывающие меры для выполнения Плана в установленные сроки и представить в Управление отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее - Отчет), по форме, приведенной в приложении N 6 к настоящему Положению, с обязательным приложением копий документов, подтверждающих их исполнение.
Персональная ответственность за качество, полноту и своевременность устранения нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок, возлагается на руководителя проверенного подразделения.
9.9. Направление Отчетов проверенным подразделением осуществляется только после согласования Плана:
- центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" и его утверждения руководителем проверенного подразделения (в случае проверки Филиала);
- членами комиссии и Управлением и его утверждения начальником проверенного подразделения или директором (заместителем директора) ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующим СПЦА (в случае проверки СПЦА).
Отчеты об исполнении мероприятий направляются в Управление в установленном порядке не позднее 3 рабочих дней после даты, указанной в графе 4 Плана.
9.10. Управление после получения от проверенного подразделения Отчета направляет его в СПЦА, проводившее проверку, для рассмотрения и получения заключения о его полноте и качестве. При наличии замечаний к Отчету Управление информирует о них в установленном порядке проверенное подразделение.
9.11. Контроль своевременного исполнения мероприятий Плана возлагается на Управление. Контроль полноты и качества исполнения мероприятий Плана возлагается на руководителя СПЦА, по направлению деятельности которого проводилась проверка.
9.12. При исполнении проверенным подразделением всех мероприятий Плана или в случае поступления в Управление предложения СПЦА, проводившего проверку, о нецелесообразности дальнейшего контроля Управление информирует проверенное подразделение о снятии Плана с контроля.
9.13. По итогам проведенных проверок Управление осуществляет анализ основных нарушений и недостатков, допущенных проверенными подразделениями, результаты которого в виде аналитических справок один раз в полгода (не позднее 20 июля и 20 января) направляются в Филиалы.
10. Формирование материалов по итогам проверки
10.1. Управление осуществляет ежегодный учет и хранение следующих материалов плановых и внеплановых проверок: План-график проверок и внесение изменений в него, основание проведения внеплановой проверки, Акт, Докладная записка, Возражения, Заключение на возражения, План, Отчеты, письмо о снятии Плана с контроля (на бумажном носителе и (или) в электронном виде).
10.2. СПЦА, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, самостоятельно определяют необходимый перечень материалов, подлежащих учету и хранению.
Приложение N 1
к Положению (пункт 3.2)
ПЕРЕЧЕНЬ
ИНДИКАТОРОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИЛИАЛОВ ФГБУ "ФКП РОСРЕЕСТРА"
| N п/п | Наименование индикатора | Описание индикатора | Значение индикатора | Удельный вес |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| I. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (осуществление полномочий и оказание услуг в сфере государственного кадастрового учета и государственной регистрации прав) | ||||
| 1.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам, связанным с основными направлениями деятельности, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по реализации возложенных на них полномочий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА < 1 > , ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл. наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 1.2 | Исполнение государственного задания | Описание индикатора: процент исполнения плановых показателей государственного задания, включенных в утвержденное Росреестром государственное задание ФГБУ "ФКП Росреестра", по услугам (работам), относящимся к осуществлению полномочий, переданных приказом Росреестра от 18.10.2016 N П/0515 < 2 > , с учетом допустимого (возможного) отклонения за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение филиалами государственного задания влечет за собой возврат в федеральный бюджет денежных средств, выделенных на его выполнение и, как следствие, финансовые потери ФГБУ "ФКП Росреестра", а также возможное снижение размера выделяемой субсидии. Источник информации для расчета индикатора: отчеты, направляемые в Росреестр в соответствии с распоряжением Росреестра от 09.07.2014 N Р/82 < 3 > и приказом Росреестра от 11.12.2019 N П/0509 < 4 > . СПЦА. ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | ниже 90% и выше 200% - 3 балла от 150% до 200% - 2 балла от 110% до 150% - 1 балл от 90% до 110% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.3 | Доля запросов на предоставление сведений из ЕГРН, исполненных с нарушением установленных законом сроков | Описание индикатора: отношение общего количества запросов на предоставление сведений из ЕГРН, исполненных с нарушением установленных законом сроков, к общему количеству исполненных запросов на предоставление сведений из ЕГРН за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: направление жалоб граждан и юридических лиц в контрольно-надзорные органы (далее - КНО), дальнейшее вынесение соответствующих актов реагирования и привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме N 11, утвержденная приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | от 6% и более - 3 балла от 5% до 6% - 2 балла от 3% до 5% - 1 балл от 0% до 3% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.4 | Доля документов (содержащихся в них сведений), по которым направлены уведомления о невозможности внесения соответствующих сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ | Описание индикатора: доля документов (содержащихся в них сведений), по которым направлены уведомления о невозможности внесения соответствующих сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ, от общего количества рассмотренных документов (содержащихся в них сведений), поступивших для внесения сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: снижение качества предоставления государственных услуг Росреестра в части внесения в ЕГРН сведений об объектах реестра границ и, как возможные следствия: - возникновение ограничения реализации права пользования, владения и (или) распоряжения имуществом правообладателя; - судебные споры и разбирательства; - недополучение правообладателями объектов недвижимости финансовых средств; - использование объектов недвижимости в нарушение градостроительных регламентов. Источник информации для расчета индикатора: ФГИС ЕГРН. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт | от 30% и более и от 0% до 5% - 3 балла от 25% до 30% и от 5% до 10% - 2 балла от 20% до 25% и от 10% до 15% - 1 балл от 15 до 20% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.5 | Судебные решения, вынесенные не в пользу ФГБУ "ФКП Росреестра" | Описание индикатора: количество вступивших в силу судебных решений, вынесенных не в пользу ФГБУ "ФКП Росреестра" по делам следующих категорий: предоставление сведений из ЕГРН; ведение реестра границ (в том числе зон с особыми условиями использования территорий), где филиалы выступали в роли ответчика за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: ненадлежащая реализация филиалами полномочий по предоставлению сведений, содержащихся в ЕГРН, и ведению реестра границ. Источник информации для расчета индикатора: форма отчетности N 1-суд, утвержденная приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 29.12.2015 N П/391. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Правовое управление. | 3 судебных решения и более - 3 балла 2 судебных решения - 2 балла 1 судебное решение - 1 балл отсутствие судебных решений - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.6 | Жалобы граждан и юридических лиц | Описание индикатора: количество жалоб граждан и юридических лиц на деятельность филиалов по реализации возложенных на них полномочий, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт, Управление координации деятельности и развития. | наличие 3 и более жалоб - 3 балла наличие 2 жалоб - 2 балла наличие 1 жалобы - 1 балл отсутствие жалоб - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.7 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проведенных проверок осуществления полномочий и оказания услуг в сфере государственного кадастрового учета и государственной регистрации прав за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; наложение финансовых санкций (штрафы, пени); возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках < 5 > , функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 5 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 3 - 4 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 - 2 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 5% из 100% |
| 1.8 | Реализация мероприятий по вопросам качества данных ЕГРН | Описание индикатора: эффективность мероприятий, проводимых в том числе филиалами в рамках работ по повышению качества данных ЕГРН (процентное соотношение количества объектов недвижимости с ошибками по состоянию на 1 октября текущего года к количеству объектов недвижимости с ошибками по состоянию на 1 января текущего года). Риски возникновения негативных последствий: предоставление недостоверных сведений по запросам заинтересованных лиц, а также предоставление ФГБУ "ФКП Росреестра" недостоверной статистической информации в Росреестр и другие заинтересованные ведомства. Источник информации для расчета индикатора: данные, представленные в письмах ФГБУ "ФКП Росреестра" в адрес Росреестра в рамках исполнения поручений по вопросам повышения качества данных ЕГРН. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление внутреннего мониторинга и контроля. | от 100% и выше - 3 балла от 70% до 100% - 2 балла от 30% до 70% - 1 балл ниже 30% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.9 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля основных направлений деятельности филиалов, за исключением информации, указанной в пунктах 1.1 - 1.8 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт, Управление координации деятельности и развития. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 10% из 100% |
| 1.10 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации; проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| II. ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ | ||||
| 2.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок финансово-хозяйственной деятельности, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по осуществлению ими финансово-хозяйственной деятельности, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 20% из 100% |
| 2.2 | Исполнение Плана финансово-хозяйственной деятельности | Описание индикатора: исполнение Плана Финансово-хозяйственной деятельности в части расходов за счет средств субсидии на финансовое обеспечение выполнения государственного задания за I полугодие текущего года. Риски возникновения негативных последствий: необходимость корректировки Плана финансово-хозяйственной деятельности центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра"; непланомерное расходование выделенных денежных средств, риск перерасхода денежных средств. Источник информации для расчета индикатора: плановые назначения и фактическое исполнение Плана финансово-хозяйственной деятельности, отраженные по строке 200 формы N 0503737. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | от 40% и ниже и от 75% и выше - 3 балла от 40% до 45% и от 70% до 75% - 2 балла от 45% до 50% и от 65% до 70% - 1 балл от 50% до 65% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 2.3 | Наличие ущерба, причиненного ФГБУ "ФКП Росреестра" | Описание индикатора: сумма ущерба, причиненного ФГБУ "ФКП Росреестра" в разрезе филиалов в виде недостач, хищений денежных средств, иных ценностей с учетом причин возникновения и принятых филиалами мер по возмещению ущерба по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возникновение незапланированных убытков и финансовых потерь ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: данные бухгалтерского учета (счет 209 "Расчеты по ущербу и иным расходам") по состоянию на 1 октября текущего года. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | от 500 тыс. руб. и выше - 3 балла от 200 тыс. руб. до 500 тыс. руб. - 2 балла до 100 тыс. руб. - 1 балл отсутствие суммы ущерба - 0 баллов | 20% из 100% |
| 2.4 | Соблюдение дифференциации оплаты труда | Описание индикатора: наличие фактов несоблюдения дифференциации оплаты труда управленческого и вспомогательного персонала в фонде оплаты труда филиала, установленной приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 29.09.2017 N П/383, за год, предшествующий формированию Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале; большая текучесть кадров, возможный отток квалифицированных кадров и обращение в КНО. Источник информации для расчета индикатора: данные бухгалтерского учета, данные отчетов филиалов в центральный аппарат ФГБУ "ФКП Росреестра" о средней заработной плате. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Финансово-экономическое управление. | отклонение свыше 10% - 3 балла отклонение от 5% до 10% - 2 балла отклонение от 1% до 5% - 1 балл отклонение от 0% до 1% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 2.5 | Оптимизация количества неиспользуемого имущества | Описание индикатора: неиспользуемое имущество, в отношении которого филиалом не приняты меры по его выбытию, по состоянию 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: излишне занимаемые служебные помещения для хранения неиспользуемого и непригодного к использованию имущества; непланомерное расходование финансовых средств на проведение технической экспертизы указанного имущества; риск, предоставления недостоверных данных о наличии фактически используемого имущества; риск недостачи (утраты), пересортицы имущества. Источник информации для расчета индикатора: отчетные данные ФГБУ "ФКП Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление делами. | свыше 100 объектов - 3 балла от 50 до 100 объектов - 2 балла от 1 до 50 объектов - 1 балл отсутствие объектов - 0 баллов | 10% из 100% |
| 2.6 | Выделение финансирования | Описание индикатора: выделение филиалам финансирования (в том числе целевой субсидии) в сумме свыше 500 тысяч рублей на строительство объектов, на проведение капитального и текущего ремонта, на приобретение особо ценного движимого имущества за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика. Риски возникновения негативных последствий: нецелевое, неправомерное и неэффективное использование выделенных средств. Источник информации для расчета индикатора: информация о доведенном финансировании филиалам. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление делами. | 5 млн. рублей и больше - 3 балла от 2 млн. рублей до 5 млн. руб. - 2 балла от 500 тыс. рублей до 2 млн. рублей - 1 балл от 0 до 500 тыс. рублей - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.7 | Жалобы граждан и юридических лиц | Описание индикатора: количество жалоб граждан и юридических лиц на осуществление филиалами финансово-хозяйственной деятельности (в том числе вопросы оплаты труда), рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки, возможное обращение в КНО. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Финансово-экономическое управление, Управление делами, Управление бухгалтерского учета и отчетности, Управление закупок и договоров. | наличие 3 и более жалоб - 3 балла наличие 2 жалоб - 2 балла наличие 1 жалобы - 1 балл отсутствие жалоб - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.8 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства о налогах и сборах, страховых взносах, контрактной системы в сфере закупок товаров, работ, услуг, выявленных по результатам проверок КНО за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (Представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; риски наложения финансовых санкций (штрафы, пени); возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 5 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 3 - 4 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 - 2 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.9 | Невыполнение плановых показателей по приносящей доход деятельности | Описание индикатора: процент невыполнения плановых показателей по приносящей доход деятельности за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение филиалом плановых показателей по приносящей доход деятельности влечет за собой сокращение средств на развитие материальной базы, на выполнение планов капитальных вложений и других обоснованных расходов, не обеспеченных субсидиями на выполнение государственного задания и субсидиями на иные цели, не связанные с финансовым обеспечением выполнения государственного задания на оказание государственных услуг. Источник информации для расчета индикатора: отчет об исполнении Плана финансово-хозяйственной деятельности филиала (ф. 0503737). СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | от 10% до 15% - 3 балла от 5% до 10% - 2 балла от 3% до 5% - 1 балл менее 3% - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.10 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля финансово-хозяйственной деятельности филиалов, за исключением информации, указанной в пунктах 2.1 - 2.9 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности, Финансово-экономическое управление, Управление закупок и договоров, Управление делами. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 5% из 100% |
| 2.11 | Планируемая аттестация директора (главного бухгалтера) филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора (главного бухгалтера) филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации об осуществлении филиалом финансово-хозяйственной деятельности влечет риск некорректной оценки деятельности директора (главного бухгалтера) филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров (главных бухгалтеров) филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация директора и главного бухгалтера - 3 балла планируемая аттестация директора - 2 балла планируемая аттестация главного бухгалтера - 1 балл отсутствие аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| III. ОРГАНИЗАЦИОННО-УПРАВЛЕНЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ | ||||
| 3.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам организационно-управленческой деятельности, проведенные центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по реализации возложенных на них полномочий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 20% из 100% |
| 3.2 | Исполнительская дисциплина | Описание индикатора: оценка качества работы директоров филиалов по исполнению поручений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", устанавливаемая в соответствии с Положением о стимулирующих выплатах директорам филиалов, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 14.04.2020 N П/104 (далее - Положение), за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: нарушение сроков исполнения поручений Росреестра, возможное предоставление в Росреестр либо в другие заинтересованные ведомства некорректной (недостоверной) информации либо информации не в полном объеме; снижение уровня контроля со стороны руководства филиала за реализацией возложенных на филиал полномочий. Источник информации для расчета индикатора: протоколы заседаний комиссии по определению размера выплат стимулирующего характера директорам филиалов и распределению переменной части фонда оплаты труда работникам филиалов, проводимых в соответствии с пунктом 2.6 Положения. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Финансово-экономическое управление. | 3 и более фактов снижения оценки качества работы - 3 балла 2 факта снижения оценки качества работы - 2 балла 1 факт снижения оценки качества работы - 1 балл отсутствие фактов снижения оценки качества работы - 0 баллов | 20% из 100% |
| 3.3 | Жалобы граждан | Описание индикатора: количество жалоб граждан на деятельность руководства филиалов, на принятие управленческих решений, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; направление жалоб в КНО и последующее проведение проверок; создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 2 и более жалоб (обращений) - 3 балла наличие 1 жалобы (обращения) - 1 балл отсутствие жалоб (обращений) - 0 баллов | 10% из 100% |
| 3.4 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проведенных проверок по вопросам осуществления управленческой деятельности за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 15% из 100% |
| 3.5 | Организация работы по формированию и предоставлению отчетов | Описание индикатора: наличие разночтений в идентичных показателях различных отчетов, нарушение сроков предоставления отчетов в течение текущего года и за последние три месяца предыдущего года. Риски возникновения негативных последствий: направление в Росреестр недостоверных (некорректных) данных, нарушение сроков предоставления отчетов в Росреестр, увеличение трудозатрат при формировании сводных отчетов. Источник информации для расчета индикатора: информация по результатам формирования сводных отчетов на основе полученных от филиалов сведений. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 4 и более случаев разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 3 балла наличие 2 - 3 случаев разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 2 балла наличие 1 случая разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 1 балл отсутствие случаев разночтений в идентичных отчетных данных в предоставленных отчетах и (или) нарушения срока предоставления отчетов - 0 баллов | 15% из 100% |
| 3.6 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля в сфере организационно-управленческой деятельности, за исключением информации, указанной в пунктах 3.1 - 3.5 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля (докладные/служебные записки, справки и т.д.). СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 15% из 100% |
| 3.7 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| IV. КАДРОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ | ||||
| 4.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам кадрового обеспечения и по вопросам противодействия коррупции, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.2 | Укомплектованность кадрами | Описание индикатора: отношение фактической численности работников филиалов за отчетный период к установленной штатной численности по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение государственного задания; увеличение нагрузки на работников и, как следствие, некачественное выполнение должностных обязанностей. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме N 2-ЧР, утвержденная приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | ниже 85% - 3 балла от 85% до 87% - 2 балла от 87% до 90% - 1 балл от 90% до 100% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.3 | Текучесть кадров | Описание индикатора: отношение количества уволенных за отчетный период работников филиала к фактической численности работников филиала по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: отток квалифицированных специалистов, временные и финансовые затраты на обучение новых работников; риск невыполнения возложенных на филиал полномочий, в том числе государственного задания, снижение эффективности работы филиала в целом. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме N 2-ЧР, утвержденная приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | выше 25% - 3 балла от 20% до 25% - 2 балла от 15% до 20% - 1 балл от 0% до 15% - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.4 | Жалобы граждан (либо обращения, поступившие иным способом) | Описание индикатора: количество жалоб граждан на осуществление филиалами деятельности по вопросам кадрового обеспечения и по вопросам противодействия коррупции, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное наличие в филиале нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сферах кадрового обеспечения и противодействия коррупции; направление жалоб в КНО и последующее проведение проверок; создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями ведомственной статистической отчетности по форме N 12, утвержденной приказом Росреестра. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | наличие 2 и более жалоб (обращений) - 3 балла наличие 1 жалобы (обращения) - 1 балл отсутствие жалоб (обращений) - 0 баллов | 5% из 100% |
| 4.5 | Обращения, поступившие на "Телефон доверия" | Описание индикатора: количество обращений граждан о возможных коррупционных проявлениях в филиалах, поступивших на "Телефона доверия", функционирующий в соответствии с приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 30.11.2017 N П/485, в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; риски обращений граждан в контрольно-надзорные, следственные и правоохранительные органы; проведение проверок, следственных действий, возможное возбуждение уголовных дел. Источник информации для расчета индикатора: статистическая и аналитическая информация о работе "Единого телефона доверия". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | 3 обращения и более - 3 балла 2 обращения - 2 балла 1 обращение - 1 балл отсутствие обращений - 0 баллов | 5% из 100% |
| 4.6 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проведенных проверок по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений законодательства о противодействии коррупции; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов | 15% из 100% |
| 4.7 | Возбуждение уголовного дела | Описание индикатора: количество работников филиала, в отношении которых были возбуждены уголовные дела по преступлениям коррупционной направленности в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное наличие в филиале нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сфере противодействия коррупции. Источник информации для расчета индикатора: срочные донесения филиалов о чрезвычайных ситуациях в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.04.2018 N П/110, соответствующие отчеты Управления кадрового обеспечения в Росреестр. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | возбуждение уголовного дело в отношении 1 работника филиала и более - 3 балла отсутствие уголовных дел - 0 баллов | 20% из 100% |
| 4.8 | Проверка в отношении работников | Описание индикатора: количество работников филиала, в отношении которых в соответствии с пунктом 4 приказа Росреестра от 20.10.2015 N П/547 проведена проверка достоверности и полноты сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение работниками действующего законодательства о противодействии коррупции, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" при исполнении должностных обязанностей. Источник информации для расчета индикатора: информация, поступающая в ФГБУ "ФКП Росреестра" из Росреестра в соответствии с приказом Росреестра от 20.10.2015 N П/547. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | 10 работников и более - 3 балла от 5 до 10 работников - 2 балла от 1 до 5 работников - 1 балл отсутствие работников, в отношении которых проведена проверка - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.9 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления текущего контроля деятельности филиалов по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции, за исключением информации, указанной в пунктах 4.1 - 4.8 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" по вопросам кадрового обеспечения и противодействия коррупции, в том числе нарушение сроков представления в Росреестр отчетов по противодействию коррупции и исполнение Плана мероприятий по противодействию коррупции, утвержденному приказом ФГБУ "ФКП Росреестра", не в полном объеме. Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 10% из 100% |
| 4.10 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 5% из 100% |
| V. ИНФОРМАЦИОННАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ | ||||
| 5.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие проверок по вопросам информационной безопасности и информационных технологий, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов в сфере информационной безопасности и информационных технологий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов | 20% из 100% |
| 5.2 | Технические проблемы с ИТ-инфраструктурой/системами | Описание индикатора: наличие регулярных технических проблем с ИТ-инфраструктурой/системами, неоднократные случаи выхода из строя аппаратных средств и существенного сбоя в функционировании программных средств, посредством которых обеспечивается реализация ФГБУ "ФКП Росреестра" возложенных на него полномочий за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: неисполнение полномочий, возложенных на ФГБУ "ФКП Росреестра", возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: срочные донесения 6 чрезвычайных происшествиях, направляемые филиалами в соответствии с перечнем чрезвычайных происшествий, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.04.2018 N П/110. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля, Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | наличие 3 и более случаев - 3 балла наличие 2 случаев - 2 балла наличие 1 случая - 1 балл отсутствие случаев - 0 баллов | 10% из 100% |
| 5.3 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных КНО по результатам проверок, проведенных по вопросам защиты информации, защиты персональных данных и др. за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж ФГБУ "ФКП Росреестра" и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 5.4 | Обеспечение сохранности и достоверности государственных информационных ресурсов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет сведений о несанкционированных доступах работников к государственным информационным ресурсам, о получении информации в нарушение должностных полномочий работников. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра", сбои в работе государственных информационных систем. Источник информации для расчета индикатора: донесения, направляемые в ФГБУ "ФКП Росреестра" о перечисленных фактах несанкционированных доступов. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | наличие 1 и более случаев - 3 балла отсутствие случаев - 0 баллов | 40% из 100% |
| 5.5 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля деятельности филиалов в сфере информационной безопасности и информационно-телекоммуникационных технологий, за исключением информации, указанной в пунктах 5.1 - 5.4 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление информационной безопасности, Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов | 10% из 100% |
| 5.6 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.02.2021 П/051-21. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | планируемая аттестация - 3 балла отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов | 10% из 100% |
< 1 > Структурное подразделение центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра".
< 2 > "О наделении федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" отдельными полномочиями органа регистрации прав".
< 3 > "Об организации работы по подготовке, утверждению государственных заданий для федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, и контроле их исполнения" (в редакции распоряжения Росреестра от 28.06.2016 N Р/0118).
< 4 > "О проведении мониторинга деятельности федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии".
< 5 > https://sp.kadastr.ru/uvmk/.
Примечания.
1. Индикаторы сформированы по проверяемым направлениям деятельности и рассчитываются в отношении каждого филиала.
2. Индикатор имеет свое значение и удельный вес.
3. Значения индикаторов устанавливаются по 3-балльной шкале исходя из представленной СПЦА информации, где 3 балла указывают на наибольшую вероятность включения филиала в План-график проверок, 0 баллов - на отсутствие такой вероятности.
4. Удельный вес индикатора устанавливается исходя из его значимости и количества индикаторов по проверяемому направлению деятельности.
5. Итоговый рейтинг филиалов по проверяемому направлению деятельности формируется с учетом совокупности значений индикаторов и их удельного веса.
Приложение N 2
к Положению (пункт 6.7)
| АКТ по фактам создания препятствий проведению плановой (внеплановой) комплексной (тематической, контрольной) проверки деятельности __________________________ (наименование проверяемого подразделения) | |||
| г. ________________ | "__" ____________ 20__ г. | ||
| В соответствии с приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от __________ N _____ проводится ___________ (наименование мероприятия, проверяемого подразделения). Должностными лицами (Ф.И.О., должности), созданы препятствия проведению проверки комиссии (Ф.И.О., должности), выразившиеся в _______________________ (указываются конкретные факты создания препятствий для проведения проверки - отказ членам комиссии в допуске в проверяемое подразделение, непредставление информации и другие). | |||
| Председатель комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия | |
| Члены комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия | |
Приложение N 3
к Положению (пункт 7.12)
Возражения
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения)
к Акту о результатах проведения проверки
____________________________________________________________
(тематика проверенного направления деятельности)
| N п/п | N страницы акта, содержание нарушения | Возражение проверенного подразделения |
| 1 | 2 | 3 |
| Руководитель проверенного подразделения | личная подпись | инициалы и фамилия |
| "__" _____ 20__ г. |
Приложение N 4
к Положению (пункт 7.14)
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
на Возражения
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения)
к Акту о результатах проведения проверки
____________________________________________________________
(тематика проверенного направления деятельности)
| N п/п | N страницы Акта, содержание нарушения | Возражение проверенного подразделения | Результат рассмотрения Возражения |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Председатель комиссии | ||||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| Члены комиссии | ||||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| "__" ____________ 20__ г. |
Приложение N 5
к Положению (пункт 9.1)
УТВЕРЖДАЮ Руководитель проверенного подразделения ___________________________/Ф.И.О./ "__" _________ 20__ г. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки ___________________________________________________________________________ (наименование проверенного подразделения, тематика проверенного направления деятельности)| N п/п | Нарушения и недостатки, выявленные в ходе проверки (с указанием страницы Акта) | Мероприятия по устранению нарушений и недостатков | Срок представления отчета об исполнении мероприятия | Лица, ответственные за исполнение мероприятий | Вид и форма документов, подтверждающих реализацию мероприятий |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Приложение N 6
к Положению (пункт 9.8)
Отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению
нарушений и недостатков, выявленных в ходе
проведения проверки
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения, тематика
проверенного направления деятельности)
| N п/п Плана | Нарушения и недостатки, выявленные в ходе проверки (с указанием страницы Акта) | Мероприятия по устранению нарушений и недостатков | Срок представления отчета об исполнении мероприятия | Информация об исполнении мероприятия (с указанием реквизитов документов, подтверждающих исполнение мероприятия) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Приложение: копии документов, подтверждающие исполнение мероприятий по устранению нарушений и недостатков