ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 июня 2010 г. N 396
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ,
ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ФОНД ПЕНСИОННОГО
И СОЦИАЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ
НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ПЕНСИИ
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 3 июня 2010 г. N 396
ПРАВИЛА
ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ,
ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ФОНД ПЕНСИОННОГО
И СОЦИАЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ
НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ПЕНСИИ
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда, путем передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, при условии, что приобретенные активы являются ценными бумагами, которые разрешены для инвестирования средств пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном портфеле государственной управляющей компании и для перевода между инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов).
2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов предшествует согласование государственной управляющей компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 1.
Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения от Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный документ и направляет его в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации либо представляет мотивированный отказ в согласовании.
3. Ценные бумаги передаются по стоимости, рассчитанной в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".
Стоимость указанных активов рассчитывается по итогам рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов (приложение N 1 к настоящим Правилам).
Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании.
Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется по курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленным Центральным банком Российской Федерации на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании.
Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании производится не позднее даты расчета чистого финансового результата, который получен от временного размещения средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, поступивших в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствующем отчетном периоде.
4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации и государственная управляющая компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и подписывают акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 2.
5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов определяется исходя из стоимости ценных бумаг и суммы накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов.
6. Государственная управляющая компания направляет в специализированный депозитарий, с которым Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания.
Приложение N 1
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших
в Фонд пенсионного и социального
страхования Российской Федерации
в соответствующем году средств
страховых взносов на финансирование
накопительной пенсии
(форма)
| СТРУКТУРА передаваемых государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в ____ году средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии |
| Дата передачи "__" ___________ 20__ г. |
| Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество (штук) | Номинал ценной бумаги | Валюта номинала |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации | ||||||
| Реквизиты счета депо | ||||||
| (должность) | (ф.и.о.) | (подпись) | (дата) | |||
| Государственная управляющая компания | ||||||
| Реквизиты счета депо | ||||||
| (должность) | (ф.и.о.) | (подпись) | (дата) | |||
Приложение N 2
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших
в Фонд пенсионного и социального
страхования Российской Федерации
в соответствующем году средств
страховых взносов на финансирование
накопительной пенсии
(форма)
Акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов от ____________ 20__ г. Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ____________________________________________________________ ___________________, действующего на основании ___________, и _____________ (должность, ф.и.о.) _____________________________ (далее - компания) в лице __________________, (наименование государственной (должность, ф.и.о.) управляющей компании) действующего на основании _______________________________, в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и компанией от ___________ N _______ составили настоящий акт о том, что Фонд передает, а компания принимает средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов в сумме _________________________________________, (сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12) приобретенных Фондом за счет поступивших в ____ году средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, в том числе:| Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество (штук) | Номинал ценной бумаги | Валюта номинала | Цена ценной бумаги (процентов номинала) | Стоимость без накопленного купонного дохода | Накопленный купонный доход на дату передачи | Стоимость с учетом накопленного купонного дохода | |||
| стоимость в валюте номинала | стоимость в рублях на дату передачи | величина в валюте номинала | величина в рублях | стоимость в валюте номинала (столбец 7 + столбец 9) | стоимость в рублях (столбец 8 + столбец 10) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов: | |
| Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские реквизиты) и подписи сторон: | |
| Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации | |
| (наименование государственной управляющей компании) |
| ( | ) | М.П. | ( | ) | М.П. | ||||
| (подпись) | (ф.и.о.) | (подпись) | (ф.и.о.) |