ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО
от 11 февраля 2010 г. N 10-ВМ-02/2620
О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ПРИКАЗА ФСФР РОССИИ
ОТ 13.08.2009 N 09-33/ПЗ-Н "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОРЯДКА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"
В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), касающимися порядка применения положений Приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" (далее - Приказ), ФСФР России разъясняет следующее.
1. В соответствии с пунктом 1 Приказа в случае самостоятельного ведения реестра акционерными обществами они, в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные указанным Приказом.
Требования Приказа являются обязательными для всех акционерных обществ, осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.
2. Согласно пункту 2.2 Приказа правила ведения реестра (далее - Правила) должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра акционерного общества.
Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.
В соответствии с указанным пунктом Приказа Правила также должны включать правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
При этом на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе, способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося регистрации, обработки и хранения входящей документации.
В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
3. Согласно подпункту 1 пункта 3 Приказа в состав общих сведений об акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.
Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности "сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" делать отметку "Правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует".
При предоставлении информации в соответствии с подпунктом 4 пункта 3 Приказа следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения операций, не требуется.
4. Пунктом 4 Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Приказа. В связи с этим разъясняем:
4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании Правил.
Предусмотренная абзацем третьим подпункта 4 пункта 3 Приказа копия Правил предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их соответствия требованиям подпунктов 2.1 и 2.2 Приказа.
4.2. Во исполнение пункта 3 Приказа акционерным обществам следует предоставить отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.
Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного пункта Приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в Приложении N 1 к настоящему письму).
5. За несоблюдение правил и норм, предусмотренных Приказом, акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную ответственность, предусмотренную Кодексом Российской Федерации "Об административных правонарушениях".
В.Д.МИЛОВИДОВ
Приложение N 1
к Приказу
ОТЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО САМОСТОЯТЕЛЬНОЕ ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ┌─┬─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┐ на │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─┴─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┘ (указывается дата, на которую составлен отчет) ┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │1. │Общие сведения об организации │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┬──────────────┤ │1.1 │Полное наименование организации на русском языке │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.2 │Сокращенное наименование организации на русском языке│ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.3 │Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.4 │Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)│ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.5 │Место нахождения организации │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.6 │Адрес для направления почтовой корреспонденции │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.7 │Номера телефонов │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.8 │Номера факсов │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.9 │Сайт (страница) в сети Интернет, на котором │ │ │ │осуществляется раскрытие правил ведения │ │ │ │реестра владельцев именных ценных бумаг │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.10│Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего(их) │ │ │ │проведение операций, в реестре владельцев именных │ │ │ │ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) │ │ │ │квалификационного аттестата специалиста финансового │ │ │ │рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │1.11│Адреса электронной почты │ │ └────┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────────┘ ┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │2. │Сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых │ │ │счетов, на которых учитываются ценные бумаги │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┬──────────────┤ │2.1 │Общее количество лицевых счетов в реестре │ │ │ │владельцев ценных бумаг, на которых учитываются │ │ │ │ценные бумаги │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │2.2 │Количество размещенных АОИ (шт.) │ │ ├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤ │2.3 │Количество размещенных АПИ (шт.) │ │ └────┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────────┘ ┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │3. │Сведения о доле государственной и муниципальной собственности │ ├────┼──────────────────────────────────┬──────┬─────┬───────┬────┬───────┤ │ N │ Наименование уполномоченного │Коли- │Доля │Коли- │Доля│Золотая│ │п/п │ государственного или │чество│ АОИ │чество │АПИ │ акция │ │ │ муниципального органа, │АОИ │ (%) │АПИ │(%) │ │ │ │ специализированного │(шт.) │ │(шт.) │ │ │ │ │ государственного учреждения или │ │ │ │ │ │ │ │ иного лица, указанного в реестре │ │ │ │ │ │ │ │ владельцев ценных бумаг в │ │ │ │ │ │ │ │ качестве лица, действующего от │ │ │ │ │ │ │ │ имени Российской Федерации, │ │ │ │ │ │ │ │субъекта Российской Федерации или │ │ │ │ │ │ │ │ муниципального образования │ │ │ │ │ │ └────┴──────────────────────────────────┴──────┴─────┴───────┴────┴───────┘ ┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │4. │Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с │ │ │перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном │ │ │периоде │ ├────┴─────────────────────┬────────────────┬─────────────────────────────┤ │ Основание проведения │ Количество │ Количество ценных бумаг, в │ │ операции │ проведенных │ отношении которых проведена │ │ │ операций (шт.) │ операция по перерегистрации │ │ │ │ прав собственности (шт.) │ ├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤ │в результате совершения │ │ │ │сделки: │ │ │ ├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤ │в результате наследования:│ │ │ ├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤ │по решению суда: │ │ │ ├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤ │в иных случаях: │ │ │ ├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤ │всего: │ │ │ └──────────────────────────┴────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │___________________________________________ ___________ _____________│ │Наименование должности уполномоченного лица Подпись Фамилия И.О.│ │ акционерного общества │ │ │ │Дата "__" __________ 20__ г. М.П. │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘